保德煤矿第一季度本安体系检查评审报告

2024-07-23

保德煤矿第一季度本安体系检查评审报告（共1篇）

保德煤矿第一季度本安体系检查评审报告篇1

2013年3月11日，神东煤炭集团公司第一季度本安体系检查煤矿一组，依据《神东煤炭集团公司本质安全管理体系考核评分标准》及《关于开展神东煤炭集团公司2013年第一季度本质安全管理体系考核验收工作的通知》中相关要求，对保德煤矿进行了检查，本次检查共查出问题39条。现将该矿安全生产总体情况报告如下：

一、前期存在问题整改情况：

1、神华集团冬季检查查出问题整改情况。

集团公司冬季检查共提出37条问题，已整改34条，剩余3条正在整改，但需公司协调解决。具体如下：

1）保德矿属超能力生产，矿井核定生产能力为500万吨/年，实际现已生产原煤1255万吨。

整改情况：正在办理800万吨证照。

2）地面永久注浆系统还未完全建立，目前井下采取移动注浆系统。整改情况：目前保德煤矿已建立井下束管监测系统、井下移动注浆、注氮系统。刘家堰地面固定灌浆系统已由神东设计院完成设计，目前已完成征地工作和注浆泵招标及地面土建工程招标，其中设备安装由厂家负责，土建由陕西同兴中标；井下注浆管路委托陕西文信建筑公司施工，目前已安装220m；计划2013年6月底完成。

3）审核组成员32人中，仅有2人参加过公司内审员的培训。整改情况：待公司统一组织内审员培训。

2、公司2012年专项检查查出问题整改情况。

（1）1月5日，公司防尘防灭火专项检查共提出22条问题，已整改20条，剩余2条需公司协调解决。

1）北部主井仓上部分设备为非防爆设备。

整改情况：已上报公司协调解决，待公司购进设备后，立即更换。2）北部主井上仓消防水压力不足。

整改情况：拟在地面建造一座高位水塔，供上仓消防供水，已上报公司列专项整改，但未审批；目前安设一台加压泵给上仓供水，但要从长远考虑，最好能安装一套变频加压系统，需公司协助解决。

（2）1月15日，公司主运系统专项检查共提出12条问题，已全部整改。（3）2月20日，公司教育培训专项检查共提出8条问题，已全部整改。（4）3月20日，公司机构制度及会议专项检查共提出5条问题，已全部整改。

（5）4月11日，公司辅助运输专项检查共提出15条问题，已整改14条。（6）5月8日，公司外委队专项检查共提出34条问题，已整改32条，剩余2条正在落实。

（7）7月11日，公司消防专项检查共提出6条问题，已全部整改。（8）7月11日，公司“一通三防”专项检查共提出14条问题，已全部整改。

（9）8月14日，公司职业安全健康管理专项检查共提出9条问题，已全部整改。

（10）10月16日，公司外委专项检查共提出41条问题，已全部整改。（12）11月份，因停产，未检查。

3、公司2012年第四季度查出问题整改情况。公司四季度检查共提出37条问题，已全部整改。

4、地方部门查出问题整改情况。

2012年，地方主管部门共对保德煤矿检查62次，提出问题324条，已整改320条，剩余4条正在整改，具体如下：

1、超能力生产。煤炭生产许可证批准生产能力500万吨/年，2012年计划产量1500万吨，截至10月28日实际生产原煤12485147吨；供电能力核定为1227万吨/年，实际产量超过环节能力。

2、矿井现有井筒8个，与山西省发改委对《保德县桥头煤矿改扩建工程初步设计的批复》中所批复的6个井筒不符。

整改情况：尽快组织办理该矿800万吨/年证件，一并解决井筒数量的问题。

3、井下布置2个综采放顶煤工作面和4个掘锚工作面，安检员数量只有9名。

整改情况：保德煤矿共布置2个综采放顶煤工作面和4个掘锚工作面，需配置18名安监员，其它作业点和各生产系统检查需配置3名安监员，按公司正式工1：1.5的岗位设置标准，共需配置31名安监员。目前保德煤矿只有9名安监员，因此还需增加22名安监员，已上报公司协助解决。

4、井下4个掘进面无备用探放水钻机。

整改情况：此项目已列公司专项，还需公司催办落实，尽快进入招标程序。

二、本次检查发现的主要问题：（检查组汇总）

采掘组共查出问题？条，其中较大问题是：机电组共查出问题？条，其中较大问题是：体系组共查出问题？条，其中较大问题是：一通三防组共查出问题？条，其中较大问题是：辅助运输组共查出问题？条，其中较大问题是：消防组查出问题？条，其中较大问题是：职业健康组共查出问题？条，其中较大问题是：

三、两级公司挂牌督办重大隐患的具体整改、进展完成情况，本单位重大安全隐患的排查、挂牌及整改情况（检查组汇总+矿方提供）

（一）两级公司挂牌督办的25项Ⅰ类重大安全隐患涉及保德煤矿共9项，已整改3项，其余6项正在积极落实整改（附件1）。

（二）根据《神东煤炭集团安全生产隐患排查治理与重大隐患挂牌督办管理办法》和重大隐患认定标准，保德煤矿2月份对全矿重大安全隐患进行了排查梳理，共查找出重大安全隐患6条（附件2），已制定整改方案，由分管矿领导挂牌督办。

四、两会期间消防、火工品管理工作开展情况（检查组汇总+矿方提供）

（一）消防安全管理情况

建立健全各项消防管理制度，明确各单位消防安全管理职责和本单位消防安全管理专人；建立防材料库，在各重要场所配齐消防器材和设施及醒目的消防标识，在重点部位、重要场所和疏散通道、安全出口等区域设置“提示”类消防标识；定期在一平台安全宣传橱窗内张贴消防挂图，进行消防知识宣传；制定地面防灭火应急预案并定期组织演练，确保一旦发生火情，员工能按职责分工及时到位、有效处置，提高了矿整体火灾防范救灾能力；组织了2次消防专项检查活动，共查出问题15条，已全部落实整改。

（二）火工品管理情况

1、保德煤矿井下临时爆炸材料发放硐室配备专人看管，统一发放，库管员每班在硐室内现场交接班，清点数量然后在台账上签名；由地面到井下临时爆炸材料发放硐室的雷管和炸药由库管员和供应站统一台账，各自签字确认数量。

2、建立了完整的火工品总账、分类台账、出入库台账等；各火工品使用单位领用时，按规定填写审批单，在临时爆炸材料发放硐室领取，火工品保管员依审批单进行火工品发放，并保存一联单据存档（审批单与台账数量一致）。

3、库管员每班检查起爆器的完好状态，不完好的起爆器禁止发放，并做到及时修理和更换。

4、井下爆炸材料发放硐室全部采用矿用防爆型照明设备，并配齐消防器材，定期检查，发现不完好的消防设施立即进行更换；任何人员不得携带矿灯进入井下爆炸材料库房内，库内照明设备或线路发生路障时，在库房管理人员的监护下，检修人员持带绝缘套的矿灯进入检修。

5、编制“火工品安全事故应急救援预案”，对火工品运输、贮存等各环节的安全管理制定了详尽的防范措施。

6、每天领用单位用不完的火工品全部进行退库，由库管员进行核对。

7、加大井口检身和各工业广场出入口管理，严格检查，严防火工品流向社会。

五、各单位业务保安科室业务保安工作开展情况（检查组汇总+矿方提供）

1、制定《保德煤矿全员安全风险抵押金管理办法》，扩大风险抵押管理范围，将业务科室所有管理人员全部纳入风险管理，并制定了详细的考核标准，全面强化业务保安责任落实。

2、修改矿《五型绩效考核管理办法》，将各业务部门纳入五型绩效考核，将分三种形式对矿业务部门进行全面考核。

3、对发生的各类事故实行连带责任制，除对责任单位和责任人进行处罚外，还对分管矿领导、分管业务部门负责人和主管人员、当班安监员、瓦检员等相关责任人一并处罚。

4、大力鼓励技术革新，三月初生产办组织了一次技术革新评比，扩大了技术革新影响力，激发了全员技术革新意识。

5、强化81305综放面的顶板管理，重点防治工作面架前漏顶、倒架及受二次采动影响的巷道管理，及时根据地质条件的变化，补充完善了现场安全技术措施，并明确责任，落实到位。6、3月初，由机电信息中心牵头，组织了全矿主运系统专项整治活动，制定了详尽的实施计划，强化了主运系统过程管控和治理效果。

7、辅助运输方面，在井下各大巷转弯处增设了广角反光镜、转弯标识牌及地点指向牌，在大巷下坡路段加密了车辆失控防撞装置。8、2月底对全矿通风网络进行了优化，并根据三盘区延伸掘进，适时调整了三盘区通风系统；组织了全矿“一通三防”专项检查，共查出问题79条，已落实整改69条；将81502高位钻孔并网实施瓦斯抽放，提高了瓦斯抽放效果；对全矿防尘、防灭火设施重新进行了优化设计，更换了井下部分喷雾装置，提高了防尘效果；一季度还对全矿瓦斯管路进行了检查统计，安设了防静电接地装置，并全部进行编号管理。

六、各单位员工安全绩效结构工资考核兑现情况（检查组汇总+矿方提供）

1、2月份，保德煤矿组织相关矿领导和各业务部门负责人在学习柳塔矿等单位的安全绩效考核办法的基础上，结合公司考核要求和矿本安体系运行实际，重新修订了《保德煤矿2013年本质安全管理体系考核管理细则》，将矿领导和各业务部门全部纳入本安考核管理。

2、矿属区队考核

1）将本质安全管理体系考核纳入矿“五型”绩效考核，即安全绩效考核，本安考核占各单位工资总额的35%。

2）矿属区队本安考核实行月度百分制考核，以本安信息系统自动生成考核分为基础分，基础分乘以各单位管理难度系数，再减少其它考核扣分（指体系运行管理相关规定扣分，如：不安全行为扣分、培训管理扣分、安全活动管理扣分、信息系统管理扣分等等），再加上各项奖励分，为各单位月度本安考核最终得分。即：

单位月度最终得分=本安信息系统自动生成考核分*难度系数-其它考核扣分+奖励分 3）矿属各区队月度本安考核实行分组考核制，即：采掘组（综采一队、综采二队、掘锚一队、掘锚二队、掘锚三队、掘锚五队）和辅助组（机电队、运转队、通风队、瓦斯抽采队、探放水队）。

4）考核以各组各区队月度最终得分的平均分为基准分，区队月度最终得分每高于基准分0.1分，奖励其当月工资总额的0.3%，队长工资系数上调0.005，书记工资系数上调0.004，副队长、技术员工资系数上调0.003；区队月度最终得分每低于基准分0.1分，扣除其当月工资总额的0.3%，队长工资系数下调0.005，书记工资系数下调0.004，副队长、技术员工资系数下调0.003，以此类推，最高扣罚上限为区队当月工资总额的35%，技术员及以上管理人员工资系数最多下调到1.00。

5）机修厂单独进行考核，考核基准分为90分，每低于基准分0.1分，扣除其当月工资总额的0.1%，厂长工资系数下调0.003，副厂长、技术员工资系数下调0.002，以此类推，最高扣罚上限为机修厂当月工资总额的35%，管理人员工资系数最多下调到1.00；每高于92分0.1分，奖励其当月工资总额的0.1%，厂长工资系数上调0.003，副厂长、技术员工资系数上调0.002。

3、专业化服务单位考核

1）专业化服务单位本安考核实行月度百分制考核，以本安信息系统自动生成考核分为基础分，基础分乘以各单位管理难度系数，再减少其它考核扣分（指体系运行管理相关规定扣分，如：不安全行为扣分、培训管理扣分、安全活动管理扣分、信息系统管理扣分等等），再加上各项奖励分，为各单位月度本安考核最终得分。即：

单位月度最终得分=本安信息系统自动生成考核分*难度系数-其它考核扣分+奖励分

2）专业化服务单位考核以各单位月度最终得分的平均分为基准分，单位月度最终得分每高于基准分0.1分，奖励300元；单位月度最终得分每低于基准分0.1分，罚款500元。

3）专业化服务单位若月度最终得分在80分以下的，另罚款10000元；得分在70分以下的，罚款20000元；得分在60分以下的，罚款30000元。

4、矿属业务部门考核业务部门考核分3种形式

1）将业务部门考核与公司月度五型绩效考核结果挂钩，以全公司生产矿井单位绩效考核平均权重得分作为考核基准分。各业务部门负责的单项考核比单项基准分每升降0.1分，奖罚部门负责人/主管人员30元、部门其他人员15元。

2）矿内安全绩效考核实行月度百分制考核，考核分由两部分组成，一是本安信息系统自动生成分，总分为100分，占本安月度考核总分的40%，本安信息系统最终得分等于各单位月度本安信息系统得分乘以管理难度系数；二是考核表评分，总分为100分，占本安月度考核总分的60%。

各单位本安考核最终月度得分=本安信息系统自动生成分*单位管理难度系数*40%+考核表得分*60% 每月由安管办依照考核标准在矿五型绩效考核软件中进行打分，具体以矿五型绩效考核结果为准。

3）部门员工考核，根据出勤、工作态度、安全意识、工作完成情况等内容，每月由部门负责人进行考核打分，根据打分结果分A、B、C三类员工进行奖罚。

5、矿领导考核

将矿领导、业务部门与公司对矿五型企业绩效考核结果挂钩进行考核奖罚，矿每项业务得分比公司矿井单位业务平均分每高或低0.1分，将按一定的奖罚金额进行考核兑现。

6、二月份安全绩效考核情况

二月份安全考核实行最新修订的基准分考核办法。

1）矿属区队考核（附件3）：对采掘组低于基准分的综采一队、掘锚一队和掘锚五队分别扣罚其月度工资总额的0.6%、2.4%和2.1%，对采掘组高于基准分的综采二队、掘锚二队和掘锚三队分别奖励其月度工资总额的3%、0.3%和0.9%；对辅助组低于基准分的通风队和瓦斯抽采队分别扣罚其月度工资总额的1.2%和4.2%，对以上各队管理人员的工资系数均相应做了调整；探放水队和单独考核的机修厂不奖不罚。

2）专业化服务单位考核（附件4）：对低于基准分且低于80分的山西天工、陕西文信和榆林大众分别罚款26000元、29000元和10500元，对高于基准分但低于80分的太科院车队奖励3900元、罚款10000元，两项合并罚款6100元，对高于基准分的益源锚索队奖励16800元。

3）业务部门考核（附件5）：依据《矿2013年本质安全管理体系考核管理细则》（修订）以及各单位系统得分和考核表得分情况，对业务部门进行了业务保安综合考核，并将考核结果纳入矿五型绩效考核进行奖罚兑现。

4）员工考核和矿领导考核从3月份开始执行。

五、锅炉安全保护装置装设及使用情况

全矿范围内在用锅炉22台，每台锅炉均装有2个安全阀、高低水位报警装置、水浴脱硫除尘器及消音器等保护装置；每台锅炉转动部位均安装有防护罩；孙井10T炉还具有自动补水功能。每年对在用锅炉按规定定期进行检验，对检验中发现的缺陷和事故隐患及时落实整改。

七、本安体系运行情况

1、全面总结2012年本安体系运行情况，并根据公司考核实际，制定了《保德煤矿2013年本质安全管理体系考核管理细则》，全面加强了体系考核、本安信息系统运行、隐患排查治理、不安全行为查处矫正和本安知识培训等方面的管控；2月份，保德煤矿组织相关矿领导和各业务部门负责人在学习柳塔矿等单位的安全绩效考核办法的基础上，结合公司考核要求和矿本安体系运行实际，重新修订了《保德煤矿2013年本质安全管理体系考核管理细则》，将矿领导和各业务部门全部纳入本安考核管理。

2、下发了《保德煤矿开展“本安管理体系巩固发展年”活动通知》，分十方面内容将活动开展引向深入。

3、结合山西省要求，制定了《保德煤矿2013年安全质量标准化考核实施办法》，分安全管理等12个专业全面加强安全质量标准化动态达标建设。

4、制定了《保德煤矿2013年本安体系月度实施计划》，将全年本安体系运行管理工作按月度和单位进行分解，并将实施情况纳入本安考核。

5、制定下发了《保德煤矿2013年体系内审计划》，将内审时间分别改为5月和11月，对体系内审工作做到提前谋划。

6、对照公司下发的《月度本安管理运行考核标准》，组织了自纠自查工作，对不符合项进行了整改落实。

7、重新制定了《保德煤矿不安全行为管理办法》，使不安全行为管控措施更具操作性。

8、强化本安知识培训管理方面。一是制定矿2013年度本安知识培训计划和《考试管理办法》，将本安基础知识、《煤矿安全风险预控管理体系》、《本质安全管理知识手册》和岗位危险源等作为培训主要内容，每月有重点地进行全员本安知识培训和考试；二是将培训和考试结果纳入本安月度考核，及格率在80%-90%之间的，扣除责任单位当月本安考核总分0.1分；及格率在70%-80%之间的，扣除责任单位当月本安考核总分0.2分；及格率在70%及以下的，扣除责任单位当月本安考核总分0.3分；补考不及格的，扣除责任单位当月本安考核总分0.2分/人次；不参加培训、考试或考试作弊的，扣除责任单位当月本安考核总分0.5分/人次。

9、强化管理层本安体系运行管理。一是要求各业务部门必须分工作任务对本部门的危险源进行辨识及风险评估，制定具体的管理标准和管控措施；二是对包括矿领导在内的各级管理人员每月登录本安信息系统次数、录入隐患和查处不安全行为条数及扣分值等方面均做出明确规定，同时制定了奖罚措施，提高了管理人员参与体系运行的积极性；三是由分管矿领导组织，矿长主持，每月初召开本安落实专题会议，会上通报各级管理人员参与本安运行情况，对不按规定查处隐患和不安全行为的提出处罚意见，并对上月本安运行存在的问题进行全面总结，制定改进措施，针对性地安排下个月本安运行重点工作。

10、强化本安体系与现场实际结合，杜绝两张皮现象。一是要求各级管理人员包括安监员、瓦检员、群安员、青岗员必须将现场检查的问题录入本安信息系统；二是要求各业务部门和区队组织检查时必须从信息系统中下载检查工单，持工单到现场检查；三是采用新设备、新工艺、新材料时，必须提前进行危险源辨识，制定管理标准和管控措施并报矿体系管理人员，否则对单位责任人罚款500-2000元，另扣除责任单位当月本安考核总分0.5-5分；四是要求各单位编写作业规程或安全技术措施时，必须对现场和工作任务进行危险源辨识和风险评估，并严格落实，否则扣除责任单位当月本安考核总分0.2分/次，另对业务主管部门责任人罚款200元/次；五是要求各区队每月3日前形成本单位《本安体系运行分析报告》，内容包括本单位当月安全生产工作中存在的主要问题和下月安全管控重点及管控措施，并分析本单位当月不安全行为发生的主要原因和管控措施等内容；六是将电气焊纳入本安管理，规定各单位每月电气焊次数，严格审批，采掘工作面、采空区闭前严禁电气焊作业，对超过规定次数的单位扣除其月度本安考核总分中0.3分/次；七是计划二月份组织全矿各生产系统危险源辨识和风险评估，根据实际情况，重新修订系统性重大危险源管控措施，并严格落实。

11、强化隐患整治。一是要求各单位必须对当天被录入本安信息系统中的问题进行整改落实，并保留记录，否则扣除责任单位当月本安考核总分0.2分/条；二是安管办每天从本安信息系统中导出中等以上危险源的问题，安排安监员现场复查；三是每月对录入系统的问题进行统计分析，对同一地点的同一问题被录入系统4次或以上的，则扣除责任单位当月本安考核总分0.2分/次；四是对专项检查、旬检查出的问题，每次均召开旬检分析会，对问题产生原因进行深入分析，并制定针对性的预防纠正措施，防止问题的重复发生。

八、安全管理亮点：（检查组汇总+矿方提供）

1、制定《保德煤矿全员安全风险抵押金管理办法》，扩大风险抵押管理范围，将全矿人员全部纳入风险管理，并制定了详细的考核标准，全面强化全员责任落实。

2、对业务部门制定详尽的考核管理办法，强化业务保安工作。

业务部门考核分3种形式

2）矿内安全绩效考核实行月度百分制考核，考核分由两部分组成，一是本安信息系统自动生成分，总分为100分，占本安月度考核总分的40%，本安信息系统最终得分等于各单位月度本安信息系统得分乘以管理难度系数；二是安全绩效考核评分（附件3），总分为100分，占本安月度考核总分的60%。

各单位本安考核最终月度得分=本安信息系统自动生成分*单位管理难度系数*40%+安全绩效考核得分*60% 每月由安管办依照考核标准在矿五型绩效考核软件中进行打分，具体以矿五型绩效考核结果为准。

3、制作了“一氧化碳”、“粉尘”、“噪声”等职业危害因素危险源辨识卡，下发全员学习，提高了个人防护意识和能力。

4、在井下临时等车点设置防护栅栏，中间留1米宽的出入口，升车车辆在等车点必须停车拉人，等车人员排队通过栅栏口排队上车，防止了等车人员无序拦车和扒车现象。

5、建立区队办公楼、员工浴池、井口候车室连接走廊，员工开完班前会可直接通过走廊到浴池更换工作服，换好衣服后，再通过走廊直接到候车室领取矿灯和仪器，然后排队接受检身入井，有效解决了井口工业广场狭小、交接班时人员拥堵、无序等问题，消除了现场安全管理隐患。

6、强化隐患闭环管理。每天将录入本案信息系统的问题导出，按专业进行分类、统计、分析，制定管控重点和改进方案；同时对中等以上危险源的问题派专人进行复查，对整改不力、落实不到位的单位和个人进行通报处罚。

九、当前存在的生产安全隐患及需公司协调解决的问题：

公司要求对一类重大安全隐患制作成牌板，在井口井下挂牌督办。若挂在井口公示，被山西，省、市、县三级行业主管部门及政府查出，可能会对保德煤矿做出罚款或停产处罚，使我矿经营管理活动陷入被动。