江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷（精选7篇）

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇1

任公司考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11

2、优先股的优先权主要表现在__。A．分配公司收益 B．分配剩余资产 C．认股权

D．公司经营表决权 3、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

4、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。A．委托人  B．交易密码  C．营业部  D．受托人

5、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

6、以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

7、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

8、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种

9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

10、资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

11、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

12、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

13、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

15、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证券业协会 D．中国证监会

16、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

17、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。A．基金托管部 B．基金管理部 C．资产托管部 D．资产管理部

18、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方

D．上海证券交易所

19、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

20、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。A．建立企业竞争机制 B．建立企业激励机制 C．建立企业经营机制 D．明确产权

21、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为

22、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

23、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票

24、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

25、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A．记名投票制度 B．无记名投票制度 C．累积投票制度 D．无累积投票制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。

A．金降落伞策略 B．银降落伞策略 C．复合降落伞策略 D．毒丸策略

2、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。A．道义劝告 B．信用条件限制

C．规定利率限额与信用配额 D．窗口指导 E．直接干预

3、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

4、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A.A B.B C.C D.D

5、我国政府于__修订了《证券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

6、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益

C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售

7、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是__。A．30% B．25% C．5% D．27%

8、在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。A．B股

B．上证A股 C．深证A股 D．基金

9、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

10、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

11、股票这种有价证券从性质来看有__的性质。A．要式证券 B．设权证券 C．证权证券 D．资本证券

12、从事IB业务的证券公司应当在__，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A．交易所指定的信息披露媒体 B．证券业协会指定的网站

C．其经营场所显著位置或者其网站 D．证监会指定的信息披露媒体

13、报告中的财务报告包括：__。A．比较式资产负债表 B．财务状况变动表

C．比较式利润表及利润分配表 D．会计报表附注 E．审计意见

14、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托

15、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的__进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．真实性 B．齐备性 C．一致性 D．有效性

16、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A．招募说明书 B．托管协议

C．基金份额发售公告 D．基金合同

17、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为__。A．看涨期权 B．百慕大期权 C．欧式期权 D．美式期权

18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

19、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销

20、采用（），一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

21、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资

B．减少基金的投资风险，保证投资收益 C．防止基金过度投机和操纵股市 D．避免投资过于分散

22、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商__的义务。A．坚持了解客户原则 B．必须忠实办理受托业务 C．不接受全权委托 D．不进行信用交易

23、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

24、影响风险溢价的因素不包括__。A．发行人种类 B．到期期限 C．发行时间 D．税收负担

25、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇2

审计报告内容考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录  B．私募方式；信息备忘录  C.公开发行；招股说明书  D．私募方式；招股章程

2、下列关于股票股息的说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

3、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（）。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购  B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购  C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购  D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

4、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

5、技术分析的分析基础是（）。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

6、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。A．中国银行

B．中国进出口银行 C．国家发展银行

D．中国农业发展银行

7、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．赎回费 C．管理费 D．手续费

8、在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。A．直接融资 B．间接融资 C．内部融资 D．贷款融资

9、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

10、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

11、证券经纪商以__的身份从事证券交易。A．委托人 B．授权人 C．受托人 D．代理人

12、买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A．LOF B．ETF C．保本基金 D．股票基金 13、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

14、目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。A．记账式国债 B．无记名国债 C．凭证式国债 D．特种国债

15、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

16、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．重要性和可靠性 B．敏感性和迟钝性 C．经常性和偶发性 D．相似性和差异性

17、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价

18、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

19、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。A．远期合约 B．期货合约

C．金融远期合约 D．金融期货合约

20、__适合于证券数目较小的情况。A．分层抽样法 B．优化法

C．方差最小化法 D．方差最大化法

21、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷亚 D．夏普

22、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

23、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

24、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

25、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A．一家 B．两家

C．一家或两家 D．多家

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

2、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

3、若某股票市场共有股票450只，三天内的股票价格涨跌情况如表6-4所示。求第三天的3日ADR值（）A.1.70 B.1.71 C.1.72 D.1.73

4、资产评估报告书必须由__。A．资产评估委托方独立撰写 B．资产评估机构独立撰写

C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D．政府主管部门撰写

5、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是__。

A．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权

C．对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响

6、证券交易清算与交收的原则包括__。A．净额清算原则 B．共同对手方制度 C．货银对付制度 D．分级结算制度

7、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

8、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。A．改变发起人的资产结构

B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 C．加快发起人资金周转

D．提高了基础资产的流动性

9、描述公司成长性的指标通常有（）。A．资本权益比率 B．持续增长率 C．红利收益率 D．杠杆收益率

10、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。A．《货币市场基金信息披露特别规定》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》

11、新中国证券市场的建立始于__年。A．1990 B．1986 C．1992 D．1984

12、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标

13、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100%

14、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

15、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．对等原则

16、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

17、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司正陷入法律纠纷 D．公司最近3年连续亏损

18、扬基债券的面值为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

19、衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险补偿指标是__。A．β系数 B．詹森指数 C．夏普指数 D．特雷诺指数

20、下列关于指数化的局限性说法不正确的是__。

A．构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，因而导致投资组合业绩劣于债券指数业绩

B．公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高

C．总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期，如果指数构造机构高估了再投资利率，则指数化组合的业绩将明显低于指数的业绩 D．指数化投资组合的业绩总是低于积极的投资组合21、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。A．文明服务规范

B．为客户量身定做投资咨询服务 C．交易环境优化 D．风险揭示

22、封闭式基金扩募或者续期、应具备__条件，并经证监会审查批准。A．年收益率高于1年期银行贷款利率

B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为 C．基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期 D．基金管理人同意扩募或者续期

23、__是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

24、我国社会保障基金的资金来源包括__。A．国有股减持划入的资金 B．国有股减持划入的股权资产 C．中央财政拨入的资金

D．从2001年起新增发行彩票公益金的85%

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇3

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

2、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报

C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险

D．融资总成本随融资结构的变化而变化

3、关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点 D．中小企业板指数属于综合指数类

4、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

5、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用  B．责任明确  C．透明  D．审慎

6、下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。

A．所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定

B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于1 亿元人民币 C．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3 年内连续盈利

7、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

8、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

9、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币

10、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款

D．公司获得的商业信用

11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法

12、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

13、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法

14、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

15、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议

16、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月

D．1个完整的会计年度

17、下列不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构

18、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

19、出现在顶部的看跌形态是__。A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形 20、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A．1 B．3 C．4 D．5

21、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

22、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。A．收购 B．放弃 C．继承 D．不接管

23、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所

D．交易所登记结算机构

24、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

25、（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销

D．停业整顿

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股

2、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

3、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作日 D．15个工作日

4、下列事项中，属于内幕信息的是__。A．公司的经营方针和经营范围的重大变化 B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30% D．公司债务担保的重大变更

5、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。A．一致性 B．客观性 C．公正性 D．长期性

6、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在__年内不受理其执业证书申请。A．2 B．3 C．4 D．5

7、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括__。A．办理基金备案手续

B．编制中期和年度基金报告

C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D．召集基金份额持有人大会

8、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资__。A．国债

B．债券型证券投资基金

C．在证券交易所上市的企业债券 D．国家重点建设债券

9、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

10、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费

11、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

12、公司的公积金不得用于__。A．扩大公司经营 B．弥补公司亏损 C．转增公司资本 D．改善职工福利

13、制度变迁的源泉是__。A．信息的不充分和技术的进步 B．行为模式的变化

C．相对价格和偏好的变化

D．信念和意识形态的渐进变革

14、投资者购买的收益不确定的证券也就是__。A．组合证券 B．风险证券 C．证券证券 D．增值证券

15、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。A．不同股票 B．短期债券 C．长期债券 D．优先股票

16、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

17、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报__。

A．无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B．无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C．有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易 D．有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

18、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．中国证监会

D．中国证券业协会

19、上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，决议须经出席会议的股东所持表决权的______以上通过，且经出席会议的社会公众股东所持表决权的______以上通过。（）A．1/3；1/3 B．1/3；2/3 C．2/3；1/3 D．2/3；2/3 20、制定和监督执行风险控制政策的机构是__。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．监察稽核部 D．风险管理部

21、政府债券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇

22、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部

23、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

24、中央银行经常采用的一般性政策工具有__。A．法定存款准备金率 B．直接信用控制 C．再贴现政策 D．公开市场业务

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇4

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、资产评估报告__。A．仅有正文部分

B．包括正文和附件两部分 C．包括正文、附件和法律意见 D．包括正文和确认文件

2、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。A．制度防范 B．法律审批 C．风险监察 D．自律管理

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

4、公司债券的发行采取（）。A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．登记制

5、能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品

6、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

7、以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．10% B．20% C．30% D．40%

9、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

10、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。A．最近2年实现的平均分配利润的20% B．最近2年实现的平均分配利润的30% C．最近3年实现的平均分配利润的20% D．最近3年实现的平均分配利润的30%

11、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

12、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡

B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度

C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D．更加注重健全金融体系，推行金融改革

14、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。A．会员席位

B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户

15、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券

16、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。

A．只能用留存收益支付

B．股利的支付不能减少其注册资本 C．股利的支付可以适当减少其注册资本 D．公司在无力偿债时不能支付红利

17、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+-涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+-涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+-涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+-涨跌幅比例)

18、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

19、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05 20、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金

21、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A．清算 B．交割 C．交收 D．登记

22、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议

D．对公司发行债券作出决议

23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．信用交易

24、中国首批证券投资基金正式运作于__。A．1998年3月 B．1997年11月 C．1993年4月 D．1999年4月

25、下列说法中，正确的是__。

A．高质量的公司债券不存在经营风险

B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值

C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金资产账户

C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D．核对基金资产

2、以下属于基金清算工作内容的是__。A．开立投资者基金账户 B．记录基金资产运作过程 C．核算当日基金资产净值 D．填写基金赎回划转指令

3、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

4、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是__。A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交

B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

5、权证自上市之日起的存续时间为__。A．3个月以上6个月以下 B．4个月以上12个月以下 C．4个月以上15个月以下 D．6个月以上24个月以下

6、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

7、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2

8、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。A．证券经纪公司 B．中国证券业协会 C．中国证监会

D．证券登记结算公司

9、基金公司会员部的职责包括__。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息

C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案 D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值

10、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

11、（）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

12、股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．2/3 C．1/2 D．3/4

13、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。A．减少公司注册资本 B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份

14、行业分类的依据主要是__。A．公司所处行业的类型

B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源

15、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。A．责令改正

B．处以成交金额5%以上20%以下罚款 C．处以5万元以上20万元以下罚款 D．处以3万元以上10万元以下罚款

16、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构__。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券业协会

17、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

18、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。

A．直接作为投资折股，产权归上市公司

B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D．由上市公司出资取得无形资产的产权

19、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为__。A．购买一持有战略 B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略 D．指数化战略

20、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是__。

A．道—琼斯工业平均数 B．标准普尔500指数 C．金融时报指数 D．日经指数

21、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A．能成交者予以成交  B．不能成交者等待机会成交  C．部分成交者则让剩余部分继续等待  D．当日未成交者自动进入次日集合竞价

22、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20% D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

23、证券交易机制的目标为__。A．流动性 B．稳定性

C．证券市场的高效率 D．证券市场的低成本

24、在没有优先股的条件下，股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇5

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

2、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。

A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格

3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

4、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金监管机构 D．基金份额持有人

5、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

6、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开__。A．股东年会 B．临时股东大会 C．董事会会议 D．监事会会议

7、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金

8、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

9、在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证券业协会 D．中国证监会

10、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围 B．营业收入 C．利润总额 D．主要税种

11、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。A．出具资产托管报告  B．出具资产管理报告  C．执行证券公司的清算指令  D．执行证券公司的投资指令

12、证券回购的实质是__。A．抵押贷款 B．股权的转让

C．期权的一种形式 D．一种期货

13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作

14、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

15、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C．有健全的公司治理结构和内部管理制度

D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

16、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司

17、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。A．相反 B．拒绝表示 C．无保留 D．保留

18、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值

19、证券经纪商以__的身份从事证券交易。A．委托人 B．授权人 C．受托人 D．代理人

20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表

21、以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌

C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

22、有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

23、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。A．5% B．6% C．6．42% D．7．42%

24、转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D．不高于前1个交易日的均价

25、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。A．实收资本 B．投资收益 C．当期损益 D．资本公积

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列对证券投资基金认识正确的是__。A．通过公开发售基金份额募集资金

B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C．在台湾称为“证券投资信托基金” D．以资产组合方式进行证券投资活动

2、__是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管 D．稳健的股票风格管理

3、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为__。A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权

D．金融互换和结构化衍生工具

4、以下不属于基金设立申报材料的是__。A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书

D．招募说明书草案

5、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的__。A．经营外资股业务资格证书 B．外汇经营许可证 C．席位申请表 D．经营证书

7、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者

8、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

9、在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合__条件。A．有20家以上营业部，并且布局合理

B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50% C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

11、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是__。A．需求严重不足，销售量下降 B．企业大量破产倒闭、失业率增大 C．接下来经济会进入崩溃期

D．投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场

12、关于募集资金的运用，发行人应披露__。A．预计募集资金数额

B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况

D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况

13、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

14、优点股票的特征包括__。A．股息率固定 B．股息分派优先

C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权

15、目前为止，__可以投资B股。A．境内自然人 B．境内法人

C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人

16、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

17、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。A．2%～2.5% B．1%～1.5% C．1%以下 D．0

18、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

19、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法

20、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A．3 B．6 C．9 D．12

21、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。A．内部环境控制 B．会计系统内部控制 C．信息技术内部控制 D．销售业务流程控制

22、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少

23、一般而言，汇率降低通常意味着本币贬值，其可能带来的影响是__。A．国外的本币持有人会加快从国内市场购买商品的速度 B．国外对国内的进口增加 C．国外对本币的需求增大 D．会缩减国内总需求

24、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则

25、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有__。A．电力逐渐取代蒸汽动力

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇6

企业改组考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

2、基金托管费年费率国际上通常为__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

3、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

4、ETF建仓期不超过（）个月。A．1 B．2 C．3 D．6

5、成长型基金的基本目标为（）。A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值

C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾

6、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．10 D．15

7、当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A．2% B．1% C．0.5% D．0.25%

8、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。A．内部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．净资产收益率

9、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资

10、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．中国证券登记结算有限责任公司成立 B．上海证券登记结算公司成立 C．深圳证券登记结算公司成立

D．中央证券登记结算有限责任公司成立

11、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

12、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部

D．投资决策委员会

13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、基金托管人的首要职责是__。A．进行基金会计核算 B．完成基金资金清算 C．监督基金投资运作

D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

15、卢国国内现有__ADR计划。A．B股 B．国债 C．H股 D．普通股

16、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

17、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A．公司 B．企业 C．政府 D．个人

18、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险

19、发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A．承销 B．主承销 C．委托 D．上市

20、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

21、下列有关制备滴眼剂错误的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

22、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

23、首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职 B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

24、__是证券经纪业务营销的关键环节。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立

25、__的持有者承受比较多的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量的公司债券 D．金融债券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

2、在历史资料法中历史资料来源不包括__。A．政府部门 B．高等院校 C．专业媒介 D．实地调研

3、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。A．市场总监 B．总经理 C．会员部

D．会员大会常委会

4、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制

B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度

5、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

6、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．融资券

D．特种金融债券

7、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行__。A．尽职调查 B．评估立项

C．确认所有者的财产和权益 D．部分资产评估

8、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外的有（）。A．减少公司注册资本

B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份

9、下列说法正确的是__。

A．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位所用

B．发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标不可进入公司 C．《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000万元

D．拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工资薪酬等方面分账独立管理

10、对于__方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资

11、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的__。A．安全性 B．流动性 C．风险性 D．收益性

12、我国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。A．中石化 B．仪征化纤 C．马鞍山钢铁 D．中芯国际

13、在构建回归模型时，应当对模型进行检验，下列论述正确的有__。A．在一元线性回归分析中，只进行回归系数b的t检验是足够的 B．在一元线性回归分析中，应当同时进行回归系数b的t检验和模型整体的F检验

C．在多元回归分析中，回归系数6的t检验和模型整体的F检验是等价的 D．在多元回归分析中，回归系数6的t检验和模型整体的F检验是不等价的

14、除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息可调整优先股

15、可转换证券筹资的特点包括__。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于未来资本结构的调整

C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

D．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境

16、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债 B．现金流 C．损益

D．资本充足

17、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有__。

A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

18、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（）。A．招股章程 B．国际推介书 C．信息备忘录 D．配售说明书 19、1998年，美国金融学教授__首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。A．费纳蒂 B．格雷厄姆 C．费舍 D．法默

20、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

21、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环 D．行业估值水平

22、关于核准发行，下列说法正确的是__。

A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券

C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

23、以下说法正确的是（）。

A．期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大

B．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度 C．内部经营风险通过公司的运营效率得到体现 D．运营收入变化越大，经营风险就越大

24、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A．20 B．30 C．40 D．50

江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷 篇7

券发行核准考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

2、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。A．大股东 B．少数股东 C．控股股东 D．全部股东

3、公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

4、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．交收发生财产实际转移 B．清算发生财产实际转移

C．清算、交收均发生财产实际转移 D．清算、交收均不发生财产实际转移

6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

7、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

9、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性 12、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。A．国家计划委员会 B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

14、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

15、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

17、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续

18、关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

19、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。A．股票交易

B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易

21、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

23、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、外国居民在中国发行的人民币债券为__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

2、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A．地理因素 B．人口因素 C．行为因素 D．心理因素

4、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．较大 D．较小

5、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

9、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的__等金融机构。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．信托投资公司

10、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托

11、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本 D．盈余公积

14、下列属于国务院鼓励的创新活动的有__。A．经营方式创新 B．业务创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

15、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻

16、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

17、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员__从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

19、关于记名股票，下列阐述正确的是__。A．不得转让

B．股东应在认购时一次缴足股款 C．股东可以分次缴纳出资

D．只有记名股东才能行使股东权

20、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根据我国现行有关交易制度（）不可以进行回转交易。A．A股 B．B股 C．权证

D．企业债券

23、__用的是系统风险而不是全部风险。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

24、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度