评审不符合项整改报告

2024-06-20

评审不符合项整改报告（精选10篇）

评审不符合项整改报告篇1

对于制造企业,产品质量与企业经济效益息息相关。没有好的产品,企业就没有竞争力,就无法取得预期的经济效益。用质量开拓市场,用质量站稳市场,这是许多企业提高产品市场竞争力的行动准则[1]。

质量管理是一个企业能否取信于客户和立足市场的关键所在,它包含从原材料、半成品到产品的整个过程的质量控制,以及由此产生的生产加工过程和用户使用反馈[1,2]。其中很重要的一个方面就是对已发生质量问题的处理过程管理,及事后的汇总分析。通过对企业的生产流程进行整体的评估和检测,及时提出生产技术改进的建议,从而提高产品的质量并降低损耗及成本。

现代科学管理要求对产品实施“事先预防”、“过程监督”和“最终检查”相结合的管理方式。实践证明,任何过程的不符合都将使产品的质量存在隐患。而且,产品的最终检查并不能反映全面的质量状态[1,3]。因此,质量检验人员不应片面地依赖于产品的最终检验,应当实施全面质量管理,并针对任何不符合现象,及时发布不符合项报告,通过分析、论证和纠正措施来保证产品的质量。

一个好的产品质量管理体系能够提供产品设计的建议,改进产品的售后服务,降低客户现场的维修费用,提高产品的市场接受度,扩大其市场占有率,并最终带来预期的经济效益[4]。

笔者所在的电站集团,主要承接电厂建设项目并生产电厂所需的配套发电设备。在竞争日益激烈的市场环境下,进一步提高产品质量迫在眉睫。集团质保部在综合考虑了下属各工厂的质保管理要求后,启动了“不符合项报告管理系统”项目,以期进一步加强产品加工过程中的质量管理。

1 不符合项报告管理系统的研究分析

1.1 不符合项报告管理系统

不符合项:指性能、文件或程序方面的缺陷,因而使某一物项的质量变得不可接收或不能确定。

物项:用来替代下列任何一项的包罗广泛的一个术语。这个术语可代表附属物、组件、部件、设备、材料、模块、零件、结构、分组件分系统、系统或机组等。

不符合项报告(Non-Conformity Report,简称NCR):检验员在检验过程中所发现的不符合项,应按规定要求编写不符合项报告。不符合项报告应包括如下内容:不符合项对应的物项、不合格数量、发生部门、责任部门、缺陷类型、不符合项描述等。

不符合项报告管理系统(以下简称NCR系统):将不符合项报告的管理流程融入系统中,对每一个不符合项有一个流程化的分析处理过程,对不符合项的处理结果有所跟踪,是一套完整的不符合项事件发生后的事件处理及分析软件,并且实现与公司现有SAP/ERP系统的无缝集成。通过该系统,用户能够对不符合项问题进行追溯,定期对不符合项问题进行分析,并能实现对不符合项问题产生的成本进行统计。

1.2 术语说明

本系统术语如表一所示。

1.3 NCR系统模型

NCR系统模型如图一所示。

集团质量管理部门根据各工厂的质量管理要求,制订统一的标准与规范,包括程序文件上的标准规范、数据上的标准规范、流程上的标准规范等。

在此基础上搭建的NCR系统平台,为工厂提供不符合项报告管理。工厂检验员根据SAP/ERP系统中QM模块反馈出的质量问题,开具不符合项报告,工厂质量管理部门组织相关人员在NCR系统中对不符合项问题进行分析、处理,并反馈处理结果。质量管理部门通过NCR系统中的报告,定期对质量问题进行分析、汇总。

集团质量管理部门也可通过NCR系统对下属工厂所发生的质量问题,定期进行检查、分析。

1.4 NCR系统实施对集团质量管理的推进作用

质量是一个企业的生命,通过对不符合项报告进行管理,可以对企业采购、制造、安装、维修等任一环节中发生的质量问题进行管理,对每个产品能形成独立的质量档案,对企业质量管理而言,能形成自己的质量知识库。不符合项报告管理系统的实施和推进,可协助企业将不符合项报告的管理流程固化到系统中,无论是对下属工厂还是对集团的质量管理的信息化建设都起到了以下推动作用:

(1)从书面处理转到无纸化办公,提高了不符合项报告的流程处理效率,规范了不符合项报告的开具标准。

(2)针对任何不符合现象,及时发布不符合项报告,通过分析、论证和纠正措施解决产品加工过程中的质量隐患,更全面地反映产品的质量状态。

(3)提高过程预防和诊断能力,防止出现批量不良问题。

(4)不符合项报告的电子化管理,可通过系统出具各类分析报表,提升并改进企业对质量问题统计分析的方式和手段。

(5)与现有ERP系统的集成,实现了信息共享,避免了信息孤岛,同时由于系统集成增加了对数据有效性的检查,避免了人为输入的错误。

对集团质量管理也有明显的作用:

(1)借助这一信息平台,可以制订统一的标准规范(包括流程的规范、程序文件的规范、数据的规范等),并能监督下属工厂执行。

(2)通过这一系统,能随时检查并分析下属工厂的质量问题,及时提出意见或建议。

2 集团内N C R系统实施的问题和难点

2.1 集团内统一的业务流程的制订

该项目以集团质量管理部门为主导,由集团质量管理部门率IT部门深入各工厂进行调研,详细了解目前各工厂的NCR处理流程现状。

在对现状进行分析的基础上,结合质量管理体系要求,集团质量管理部门与IT部门共同绘制适合各工厂的通用业务流程。因集团下属工厂都属大型装备制造业,通过调研发现,各工厂NCR的主线处理流程差异化并不大,目前发现流程的差异主要集中在不同的产品类型上。为此,笔者所在的项目团队,在对不同工厂进行系统实施推进的时候,着重考虑不同产品类型的NCR处理流程差异点。

2.2 集团内统一的基础数据标准的制订

NCR系统作为整个集团的NCR业务处理平台,为保证系统的平稳运行,也为保证集团质保部能对整个集团的质量问题进行分析,必须保证基础数据标准的一致性[5]。

(1)统一的产品类型。集团主要生产电站配套设备,产品类型的划分趋于一致,当初在实施ERP时就已达到统一,此类信息主要来源于ERP系统,并不在NCR系统中另行维护。

(2)统一的缺陷类型。使缺陷类型的分类及描述得到统一和规范,由集团质量管理部门统一制订标准,各工厂如需增加、修改,需提交到集团质量管理部门处理。

(3)统一的权限分配。用户账号、权限集中管理。

2.3 各工厂个性化需求的满足

(1)个性化的权限管理。可根据各工厂实际的业务状况,定义不同的业务角色,并将业务角色授予用户。

(2)个性化的等级设定。每家工厂的NCR报告分类所对应的处理等级可能不太一致,工厂可根据其内部质量管理要求,定义属于本工厂的等级。比如对于核电产品的NCR报告,同样定位为I级,有的工厂需要进行三级处理,有的工厂只需要两级处理。

(3)个性化的分级处理部门设置。每个工厂可按照本厂实际的业务流程,定义每一等级所对应的处理部门。

(4)流程处理的灵活性。NCR系统的流程处理是灵活多变的,比如有的工厂对于流程的处理节点定义到部门,有的工厂对于流程的处理节点则需定义到具体某个人,各工厂可根据实际的需要选择不同的处理方式。

3 结束语

本文以装备制造类企业的不符合项报告管理系统实施为研究载体,着重分析了不符合项报告管理系统在集团内推进的意义、推进的难点及解决办法。在统一的标准规范基础上进行该项目的开发与实施,协助企业将不符合项报告的管理流程固化到系统中,对集团和下属工厂质量管理的信息化建设都起到了较大的推动作用。

摘要：本文以装备制造类企业的不符合项报告管理系统实施为研究载体,在了解不符合项报告管理系统之后,着重分析其在集团内推进的意义、推进的难点及解决办法,有利于推动集团的信息化建设,对后续研究有一定的参考价值。

关键词：不符合项,信息化,管理系统,质量管理

参考文献

[1]龚益鸣.现代质量管理学[M].北京:清华大学出版社,2007.

[2]李奔波,周芳,南·亚伯拉罕.中美制造业质量管理活动的比较研究[J].科技管理研究,2012,32(12):208-211.

[3]费一正,汪惠芬,刘婷婷,等.基于SPC的车间制造质量管理系统研究[J].制造业自动化,2011,33(19):43-46.

[4]陈亮,高建民,陈富民,等.基于工作流挖掘的质量管理过程改进研究[J].计算机集成制造系统,2006,12(04):603-608.

不符合项整改报告篇2

编号：JC—2007

大连中信建筑设计装饰工程有限公司

二00八年三月

纠正措施及整改实施情况的报告

质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改进，使工程质量得到了稳定提高。

在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。

其中材料部针对工程合格供方的提供资料未做评定，学习了标准

7.4条款和公司相关规定，采取措施对现有工程供方进行了全面分析。综合部对人员培训方面记录不全面，针对此，也进行了相应条款的学习。

另外针对去年外审的不符合项，公司在当时已做了纠正措施报告。采取了有效的纠正措施，经跟踪验证，上述问题未再发生。

质管部

评审不符合项整改报告篇3

2012年3月28日—29日，对我公司俩项体系进行了全面审核，在审核中发现了我们工作中一些缺点和不足，在本次审核中提出了三项不符合项，对此我公司拟采取了纠正措施，具体情况如下：

一、在对生产部/车间的不符合报告中提到“查看现场时发现，车间包装工段有速冻过的牛里脊肉4包，已有很厚的缓霜现象。”不符合HACCP-EC-01中7.2.3条款关于“产品处理（如贮存和运输）的管理”。

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、组织对生产人员进行教育培训，加强对HACCP-EC-01中7.2.3条款和生产操作规程的学习，强化相关人员对该条款的理解，提高执行意识；

2、强调提高工作责任心，加强对生产流程的管理，确保生产过程严格执行生产操作规程，杜绝类似不合格现象的发生。

二、在对生产部/车间的不符合报告中提到“查看现场时发现蓄水箱有漏水的现象”不符合GB/T24001-2004标准4.5.3条款关于“识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响”。

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、组织对生产相关人员进行教育培训，加强GB/T24001-2004标准

4.5.3条款的学习，强化相关人员对该条款的理解和执行意识；

2、组织机修员工对蓄水箱的漏点进行焊接，强调提升责任心，加强对“跑冒滴漏”现象的重视，确保此类现象不再发生；

三、在对销售部的不符合报告中提到“未能提供2008.4.15 编号BDH08-014的销售合同进行了产品要求评审的证明”，不符合GB/T19001-2000标准7.2.2条款关于“组织应评审与产品有关的要求，评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行”的要求。

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、组织对销售人员进行教育培训，学习GB/T19001-2000标准7.2.2条款，强化销售人员对该标准的理解和执行意识；

2、强调提升工作责任心，加强对标准和文件要求的执行力度，要求销售人员按文件要求进行合同评审并做好相关记录，确保以后不再有类似不合格现象发生。

作为肉牛屠宰加工行业，三项体系的持续有效运行对我公司尤为重要。虽然在过去的工作中我们已经取得了一定的成绩，体系运行基本满足要求，但是在本次检查中依然暴露出来很多不足。尤其环境管理体系落实不到位，尤其加强，为此我们在今后的工作中要在以下方面得到加强：

1、要求各部门负责人对涉及到本部门的体系文件和相关标准的具体要求进一步熟悉，并组织相关人员对涉及到本部门的文件和标准要求进行系统的学习，深入了解三项体系工作的重要意义；

2、加强三项体系的宣贯工作，确保三项体系工作持续有效的运行；

3、在具体工作中，我们要严格执行相关标准和文件的要求，发现问题及时解决，力求把工作做到最好；

4、以本次审核中提出的不符合项为中心，全面自查，找出我们工作中的漏洞和不足之处，及时补救和改正，力争保公司的体系运行工作提升到一个新的台阶。

2007年11月南京国环有机产品认证中心检查员对我公司申请的有机项目进行了全面检查，在检查中提出了若干不符合项，对此我公司采取了

相应的整改措施，具体情况如下：

一、部分有机玉米晒干时与常玉米混合，未明显区分

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、有机玉米与常规玉米同场晾晒无明显标识的情况下，在有机饲料生产加工时不予收购；

2、扩大宣传力度，组织专人深入到农户集中进行宣传，让农户对有机标准有深刻的了解和认识；

3、加强监督，建立严格的管理体系，并派专人进行监督管理，保证有机饲料的生产和供应；

4、树立标牌，建立有机玉米存放区域，不得与常规玉米互混存放，否则我们将不予收购。

二、未保存生产资料的购买票据和标签

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施；

1、加强对管理人员的教育、培训，提高其对有机标准的认识；

2、对丢失的票据补齐、登记、造册；

3、责任落实到个人，进行层层监督，出现问题，逐级追究。

三、未建立原料出库记录

针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

1、建立健全各项记录，建立记录保管制度；

2、补齐有机认证标准要求的所有记录；

3、加强人员培训，提高对有机标准的认识程度；

4、派专人定期进行检查指导。

四、未保存常规饲料如麦麸、甜菜等的购买票据

1、补齐所缺失的票据；

2、加强人员培训，提高工作人员对有机标准的认识；

3、建立票据管理制度，责任落实到个人；

4、加强分管人员对票据的管理，对票据进行编号、贮存。

五、加工厂内常规产品包装也用具有有机标志的包装盒

针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

1、加强相关工作人员的培训，提高对有机标准的认识；

2、常规生产时不使用有机标识，只在有机生产时使用有机标识；

3、有机标识不可印刷，只能张贴，纸箱上的标识只能用国环认可的标识；

4、仓储中心划定出有机产品存放专用区域，并与常规区域标志区别。

六、使用常规兽药治疗超过3次的肉牛未被驱逐出有机养殖体系，作为有机肉牛屠宰：

1、组织对养殖户进行集中培训，加强对有机标准的认识；

2、做好用药和治疗记录，对于使用常规兽药治疗超过3次的肉牛，要驱逐出有机养殖体系，并做好去向记录。

七、肉牛育肥阶段，常规饲料比例超过标准规定的限值

针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

把日粮中的常规饲料（麦秆、酒糟、甜菜渣等）的比例降至25%，全年不超过10%。

八、有机饲料加工时，添加甜味宝(诱食甜)；有机饲料加工时，豆粕和玉米蛋白(酒糟)为常规原料

1、将已经生产的添加甜味宝及其它非有机原料的饲料作为常规饲料出售，并做好相关纪录；

2、对尚未出售的常规饲料做好相关记录，并与有机饲料隔离放置，标明有机饲料的存放区域和常规饲料的存放区域；

3、在以后的有机饲料生产中，重新调整配方，严格按照有机饲料的加工程序进行加工，禁止加入甜味宝及其它非有机原料。

九、某些农户贮存玉米时，常规玉米和有机玉米混合贮存；针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

1、对于将有机玉米和常规玉米混合贮存的，我们将不予收购；

2、加强宣传，使农户对有机产品标准要求有更深刻的认识；

评审不符合项整改报告篇4

外审时被发现法律法规的遗漏，审核老师开不出了不符合项要我们整改，外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?。不符合项描述：阅公司《法律法规及其他要求一览表》遗漏了GB12348-2008、GB16297-1996、GA95-2007、GB50140-2005和新化学物质环境管理办法，整改报告《外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?》。以前监督审核过2次，但每次都没说法律法规有遗漏，这次换了一个审核老师就说我们法律法规有遗漏，看来以后不能随便换审核老师。请各位大侠帮我参考下怎么写这个不符合项整改报告：主要是不符合原因不知道怎么写?没看到不合格项的内容啊，不符合什么法律法规了?

不符合项及其整改详细解释篇5

1.不符合：

定义：不符合：对质量管理体系活动，当某一活动或其结果没有满足要求时，则称为不符合。

注：凡是标准要求的未写成文件、写成文件的未执行或做的与文件不一致、做的与记录的不一致，都会产生不符合。不符合不一定都会开具不符合项，视情况现场能迅速纠正且不造成较大影响的可不开不符合项。

2.不符合项：分严重不符合项、一般不符合项和轻微不符合项。2.1严重不符合项：标准要求的最基本的7个文件（文件控制程序、记录控制程序、培训管理程序、内审管理程序、不合格品控制程序、纠正措施、预防措施）不全，或之前发现的不符合项没有被整改、过程严重失控、不合格品发运到顾客处造成人身伤害、某一区域内一般不符合项太多、公司区域内某一条款多次发现不符合。

2.2一般不符合项：与审核准则、要求轻微不符合（文件更改未经审批、顾客投诉没有处理）；违反质量管理体系要求的孤立的、偶然的、轻微的事件（生产设备出现故障、经检验后的半成品无标识）；可能或已经造成的后果不严重，影响不大等。

2.3轻微不符合项：证据不够充分、不足以确认是否构成不符合项，但可能会造成不良后果的事实。轻微不符合项可开可不开，也可口头告知被审核方查找原因进行分析。3.确定不符合项应注意的以下几点： 3.1不符合项的证据是否确切、充分

审核员一定要亲自看到审核证据，而不是道听途说或者没有直接证据的妄自推测，比如听到某个工序检验员说产品没有经过出厂检验就发运出厂，比如说见到一把卡尺过了校准有效期，断定产品尺寸不合格，见到设备未点检则开不符合项，有可能是这天不上班，设备不开动根本不需要点检。3.2是否包括所有必要的细节

不符合项也是要有追溯性的，不能开如下的不符合项：“二车间设备未点检”，从本句话来看，二车间所有的设备都未进行点检，而实际的问题是“二车间3号SC炉没有点检”，开不符合项时应如下：“2011年8月15日白班，二车间3号SC炉没有进行点检即进行生产”。要让被审核方心服口服，别让人家拿出4号设备的点检记录反问你凭啥说我没点检？并且也要让被审核方便于查找不符合的地方，省的你开完不符合项后人家回去找半天询问半天才知道哪里有错误。3.3违反规定要求的判定是否确切

判定有一个就近原则，就是尽量向某个具体的条款开，不能是有个点检记录没有进行记录就开到4.2.4记录控制上，那个条款太大，没法整改，应该开到7.5.1.4预防性和预见性维护里的“有计划的维护活动”一条。

3.4有无同一事实被多次提及

不同审核员有可能都审核到某一点发现不符合，只需开一次不符合项即可。3.5是否简明扼要，容易理解

不解释。

3.6判定为严重不符合项的理由是否充分

不解释，参照前面所说。3.7是否便于受审核方纠正

开出的不符合项要站在被审核方水平上，不能是水平达不到强行让人整改。4.不符合项的整改

4.1原因分析：原因分析是整改不符合项的重中之重，当一个不符合项分析到位后，措施紧接着就会出来，而不会形成措施不当的局面。如果下步再有哪个部门进行原因分析时换个说法将问题发现又描述一遍，审核员给通过了，被审核部门和审核员一起使用“鱼刺图”和“5个WHY”进行分析。鱼刺图是就“人、机、料、法、环”五大核心进行分析，然后使用5个为什么对每条主骨进行原因分析，5个为什么是针对此问题多次问“为什么”来找到根本原因，从而采取相应措施。

4.2纠正及纠正措施

这里我引用14001培训时老师举过的一个例子。发现连续运行的某条管道法兰盘处漏油，需要采取措施进行改正。纠正就是找个器皿接着漏油，防止油渗入地下，因为此时设备不能停。纠正措施是当设备停止运行时将此处的密封圈更换。

有的问题只需要纠正，适用于有文件支持培训也到位的情况，比如一时疏忽写错了个数字；有的只需要纠正措施，适用于问题发生的后果已经无法修复的情况，比如对报废的产品进行分析改进；还有的两个都需要，大部分情况适用此条。4.3预防措施

接上面的例子，此处应进行鱼刺图分析，确立主干，发现是设备的问题，然后在鱼刺分支使用五个为什么追问，（为什么法兰漏油——因为密封圈破了；为什么密封圈破了——因为润滑油不洁净，有金属废屑；为什么润滑油内有金属废屑——因为设备没有过滤装置；为什么没有过滤装置——因为本身设备没有设计过滤装置）发现原因设计缺陷，采取的预防措施就是增加一套过滤装置。

还有一种说法是预防措施是针对没有发生过的问题采取的措施，比如使用横向展开，润滑油泵没有过滤装置，冷却水是不是也有可能呢？一检查真的没有。如果设备冷却水很重要，预防措施就是给这个水泵也加上过滤装置，防止铁锈刺破密封圈。

还有一种预防措施是形成制度的定期检查、更换，防止损坏。5.不符合项的验证

评审不符合项整改报告篇6

没有适当的工作考核，以便使员工了解自身在整个经营工作中的日常活动，因此最好能对员工的工作业绩进行明确考核，因为这决定了一项任务成功与否。

2.6工作业绩规定

完成绩效管理办法的编写并正式行文

10月15日

综合管理部

其他各职能部门

组织该管理办法宣传学习（全体员工）

11月15日

组织该管理办法操作培训（具体操作人员）

11月30日

开始该管理办法的试运行

12月1日

2006年1月开始正式运行

1月1日

一些管理人员谈到了消除浪费的问题，但并没有从意识和技术上采取措施，没有分析记录，即使管理人员不能绝对地综合理解这七种浪费：生产过

庞巴迪公司对公司现场评估审核不符合项整改计划

庞巴迪公司对公司现场评估审核不符合项整改计划 №

纠正性措施请求内容主题

响应措施内容完成时间责任部门协助部门部门主管检查人剩、等待、运输、加工处理、库存、移动和返工。

2.9废物清除

组织全员大讨论活动，集思广益地宣传节约，杜绝浪费，制作相关的宣传标语

10月31日

制造部

其他各职能部门

编制相应管理办法，明确对浪费现象的检查和考核细则

11月20日

对浪费问题进行深入的分析，制定相应的管理技术，以减少和杜绝浪费现象

形成有机的人人负责的杜绝浪费问题再度发生的长效机制

2006年

1月1日

车间可以更加井井有条，更加干净整洁，人行道（安全道）必须用白线标明。没有任何有关5s的横幅，以便有效地清除废纸和食物等。

2.105s

审核并完善5s管理办法，编制5s推进计划

10月15日

制造部

其他各职能部门

组织5s的学习和宣传，制作宣传标语

10月30日

狠抓落实工作，对现场实施5s的具体工作

12月20日

检查5s工作推进计划的实施情况，并针对检查结果实施改进，形成长效机制

12月31日

没有证据证明他们了解或执行了ftafema（失效模式及效应分析），管理人员必须学习2个月，并在制造过程中予以实施，以便保证生产地安全性和有效性。

2.16-2.17ftafema

根据管理人员管理知识方面的不足，拟定相关的学习安排计划，有针对性的进行适用管理方法培训

10月10日

管理部

其他各职能部门

利用各种形式和渠道，根据拟定的学习计划和安排，实施培训，并确认培训效果

12月15日

根据所学管理知识和实际工作需要，敦促在实际中的运用，形成规范化的管理

12月30日

没有绝对独立的采购权，因此采购部门没有采取措施来降低采购成本，保证安全可靠的供货。有必要采取有效的控制程序，以便建立高水平的供应链。必须对供应商效率和项目规划进行适当地规定。

采购部门

建立有效的科学合理的规范的采购控制程序，确认定期或专项的采购成本分析方法

10月10日

物流

管理部

其他各职能部门

建立有机的供应链机制，形成科学合理规范供应商的评估体系，培育优秀供应商

11月20日

在年底前，完善和健全供应商考评体系，并完成对相关供应商的供应业绩的评估考核，12月20日

对全年的供应情况进行一次全面的评估，对供应的安全可靠性进行一次评估

12月31日

定期进行了交货情况考核，但未采取改进措施，以便加强交货工作。

应采取控制程序，保证对交货工作的不断改进。

5.5和5.8管理政策和改进

制定适用的管理程序，针对交货过程中可能发生的问题的处置和改进制定工作流程

10月15日

制造部

其他各职能部门

严格既有管理文件的执行力度，对计划实施情况进行考核，并对存在的问题进行分析，并拟定改进措施

11月15日

检讨全年的交货状况，组织进行统计分析评估，确认相关原因，制定纠正和改进措施，并形成必要的改进计划，予以落实和实施

12月31日

没有向客户交货的反馈报告，缺乏分析技术和程序，必须通过持续反馈报告的形式，与客户保持联系，并采用技术方法分析交货情况。

5.65.7反馈和分析技术

制定适用的管理控制程序，就报告反馈工作进行规定，形成定期和重大事项沟通机制

10月31日

市场

营销部

其他各职能部门

确认交货状况的分析应用技术和方法，并明确定期和重点客户的分析管理模式

11月30日

针对全年的交货情况进行一次调查，根据调查结果进行分析，提交具体分析报告

12月31日

没有适当的目标，大多数目标集中在制造工艺上，必须制定一个明确合理的目标，涵盖所有工艺，并且符合公司策略和政策。规定了一些质量措施，但考核不充分，考核次数太少，必须定期进行考核，包括采取纠正性措施和预防性措施。

必须提供适当的关键指示，说明质量跟踪情况，并标识清楚。

6.7质量目标和考核

健全和完善质量目标管理办法（包括编制、统计、分析、检查、改进等规定），对质量目标统计要素和方法予以明确规定

10月31日

品质

管理部

其他各职能部门

检讨全年的质量目标实现情况，针对实现情况进行必要的追踪落实，组织进行原因分析，并结合考核、纠正和预防措施等手段进行必要的改善和提升

12月25日

对质量（包括工作质量和实物质量）的考核和追踪结果进行定期或不定期予以公布

不符合报告整改篇7

1、现象如何改善；

2、原因如何消除；

内审问题及不符合项报告案例之二篇8

1.不满足ISO9001：2008标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；

严重不符合项要满足如下条件：

A企业发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。B企业内发生系统性和区域性质量管理失控。C违反法律、法规的不合格项。

2.A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。

B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。

3.审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。

审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。

通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。

4.A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始

B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。

D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。说明是一个抽样过程有一定的局限性。

E 受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。确认好未次会议的时间，会议结束

案例题：对照2008版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。写明a,不合格的事实描述。

1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。

不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。参与了本部门的审核。不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。

2.某生产线的操作人员在被审核员问及公司质量目标中顾客投诉率要求控制在多少？以及顾客经常投诉什么问题时？他们都回答“都是严格遵照程序或作业指导书的要求进行作业，至于目标是多少？以及顾客投诉什么对他们来说并不重要”。

不合格项描述：生产线的操作人员对公司的质量目标不熟悉，不符合ISO90001标准5.5.3条款最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通的要求。

3.审核员在某公司采购部审核时，与负责人交谈并查阅了合格供应商。评估报告发现已对一供应商评估判断定为不合格，结论为取消此供应商，但在合格供应商名录清单中仍有这家供应商。采购人员解释说：“由于这家供货比较便宜，所以暂时没有取消它”。

不合格项描述：采购部还在采购不合格供应商的产品，（不能因为供货比较便宜，就暂时没有取消它）不符合ISO90001标准7.4.1条款---组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。

4.审核员在材料仓库发现6个箱子标有“需方来样”字样仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊材料，指定用在为他们的生产的产品上。审核员问对用户提供的材料是否经过认证，有用户仓库主任说这些材料既然提供，质量当然由他们负责，我们不用认证，再说这样的尖端产品，我们根本就没有检验手段。

不合格项描述：材料仓库发现6箱用户提供的材料没有经过认证，不符合ISO90001标准7.5.4条款组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产的要求。

5.季组长在查完整机性能测试资料后，提出要看质量检验计划。吴高工拿出一份打印的质量检验计划。按该计划规定，季组长抽查了6份检验资料，基本符合。在查到多路阀进货检验点时，季组长要求提供检验规程，吴高工找了半天没找到。他说这件事原由印工管，由于他已调走，可能已散失。季组长针对这个问题又查了几个进货检验点，结果发现转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。

不合格项描述：进货检验点，发现转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。在关键工序没有指导书不满足ISO9001标准7.5.1.B条款：必要时，获得作业指导书的要求。

6.临走时，季组长要求品质部提供产品质量法、计量法两部法律。品质部经理认为：法律工作由办公室负责，在办公室处可能有这两部法律。

不合格项描述：品管部没有提供产品质量法、计量法两部法律。不满足ISO9001标准4.2.3.F条款：确保外来文件得到识别，并控制其分发的要求。

7.审核一组下午来到销售部。销售部陈经理在会客室接待了他们。陈经理说：“贯彻ISO 9001标准，销售部是受益者，我们全力支持你们”。谈话以此开始，气氛友好，但经常为电话中断。张组长问：“今年销售合同共订了几份”？“大概60多份吧。”陈经理一边回答，一边拿出一只档案盒说：“所有合同都放在里面。”审核员张刚数了数，共有72份合同。张组长问：“销售合同评审是怎么进行的？”陈经理说：“在接到顾客订单、电报、电话、传真件时就登记在合同评审表上，由主管人员评审，评审通过后才可在合同上签字盖章。”审核员张刚抽出2 0份合同核对，每份合同都有合同评审记录，有5份合同评审日期与合同签订日期相同，每份合同评审结论栏内有陈经理的签字。其中一份编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。陈经理解释道：“这个合同是一个老客户的，由于该客户催得很急，当时我打了几个电话询问有关部门，得到确认后便签了字，因此没有召开评审会议。”这时有人叫陈经理接电话。张组长在等陈经理时继续翻阅合同，并从中挑出5份已过交付期的合同。陈经理一回来，张组长就问：“这些合同有没有履行？”陈经理接过一看说：“都已履行。”“什么时候履行的？”张组长追问。“哟，这个具体日期我可记不清。”陈经理说：“这要查查提货单才能知道”。“你们有没有合同履行登记表？统计履行率？”“这个没有”。陈经理补充说：“每个合同的履约都是由主管业务员负责的，他们都很清楚。”这时审核员张刚把这5份合同的编号抄了下来。张组长继续问：“合同履约后资金回笼你们是怎么控制的？”“嘿，关于资金回笼我们最头痛，一般由业务员催讨，但对资金回笼控制的责任主要是财务部的。”“如果合同发生更改，你们是如何进行的呢？”审核员张刚插话道。陈经理想了想说：“今年以来好象还没有发生过合同更改的事”。

不合格项描述：编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。

8.审核组长在翻阅合同时，发现一份编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限，此合同签订是否得到公司同意？”陈经理解释：“这个合同的签订，事先我已请示刘总。得到刘总同意后，我用电话通知代理商的”。