山东省安全资格考试题

山东省安全资格考试题（精选5篇）

山东省安全资格考试题 篇1

判断题

1、硫化氢监测仪长时间不用就不需要定期对仪器进行充电处理。( × )

2、从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，自己处理了就行，不必报告。( × )

3、跨省、自治区、直辖市从业的特种作业人员，可在户籍所在地或者从业所在地参加培训。( √ )

4、生产经营过程中的“三不伤害”，就是不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害。( √ )

5、劳动功能障碍分为十个伤残等级，最重的为十级，最轻的为一级。( × )

6、事故发生后一时无法判断事故死亡人数和直接经济损失情况的，可待查清以后在进行报告。( × ) 7、用人单位应当按照国家有关规定安排职业病病人进行治疗、康复。( √ )

8、《安全生产法》规定：从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告;有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。( √ )

9、突发事件发生地的公民应当积极参加应急救援工作，协助维护社会秩序。( √ )

10、有人低压触电时，应该立即将他拉开。( × )

11、禁止携带易燃易爆危险物品进入公共场所或乘坐交通工具。( √ )

12、企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。( √ )

13、雨天穿用的胶鞋，在进行电工作业时也可暂作绝缘鞋使用。( × )

14、安装临时用电线路的电气作业人员，应持有电工作业证。( √ )

15、禁止在灯具上拴蚊帐、晾晒衣物、悬挂装饰物等。( √ )

16、生产、储存危险化学品的单位，应当在其作业场所和安全设施、设备上设置明显的安全警示标志。( √ )

17、在正常运行的生产区域内，凡可动可不动的用火一律不用火，凡能拆下来的设备、管线均应拆下来移到安全地方用火，严格控制一级用火。( √ )

18、任何生产经营单位不得使用国家明令禁止使用的可能产生职业危害的设备或者材料。( √ )

19、虽然静电电压很高，但电量不大，所以危害不太大。( × )

20、电气设备过热可能会引发电气火灾。( √ )

21、人的基本安全素质包括：安全知识、安全技能、安全意识。( √ )

22、一个人对硫化氢的敏感性随其与硫化氢接触次数的增加而增加。( × )

23、在生产条件下毒物主要经呼吸道、皮肤和消化道进入人体。( √ )

24、从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告。( √ )

25、控制事故的本质安全化方法就是设法降低事故发生的概率。( × )

26、在进行机械安全风险评价时，对于那些可能导致最严重的损伤或对健康的危害，如果发生概率极低，就可以不必考虑。( × )

27、静电电压不会引起火灾。( × )

28、液化气钢瓶严禁躺倒放置，严禁加温爆晒液化气钢瓶残液。( √ )

29、在爆炸危险环境中，良好的通风装置能降低环境的危险等级。( √ )

30、硫化氢监测仪为精密仪器，不得随意拆动，以免破坏防爆结构。( √ )

31、施工现场负责人组织技术、安全、生产等相关人员对搭设完成后的脚手架进行验收。( √ )

32、进入受限空间涉及用火、高处、临时用电作业时，只办理“进入受限空间作业许可证”，在作业许可证中提出相关注意事项，而不办理其它作业许可证。( × )

33、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》要求，对存在落后技术装备，构成重大技术隐患的企业，要予以查处，责令限期整改，逾期未整改的依法予以关闭。( √ )

34、较大事故逐级上报至市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。( × )

35、装卸易燃液体的管道，管道内表面越光滑，产生的静电荷越多;液体流速越快，产生的静电荷则越少。( × )

36、《安全生产许可证条例》规定，从业人员经安全生产教育和培训合格，不是企业取得安全生产许可证必须具备的条件。( × )

37、驾驶机动车上路行驶，机动车行驶证可以不用随车携带。( × )

38、《安全生产法》规定的安全生产管理方针是安全第一、预防为主。( × )

39、放置吊物就位时，应用拉绳或撑竿、钩子辅助就位。( √ )

40、生产、经营、储存、使用危险物品的车间、仓库可以与员工宿舍在同一座建筑物内，但应与员工宿舍保持一定安全距离。( × )

41、所有开关箱、配电箱(柜)应有安全标识。( √ )

42、电气设备着火后就不带电了。( × )

43、人员密集场所的门窗不得设置影响逃生和灭火救援的障碍物。( √ )

44、劳动者不履行学习和掌握职业卫生知识等规定义务的，用人单位应当对其进行批评、教育甚至开除。( × )

45、在受限空间内进行刷漆、喷漆作业或使用可燃溶剂清洗等其他可能散发易燃气体、易燃液体的作业时，使用的电气设备、照明等必须符合防爆要求，同时必须进行强制通风。( √ )

46、单位在购置安全帽、安全带、安全网等安全防护用品以及漏电保护器等电气元件前，应当按照国家有关规定查验其鉴定证书、产品合格证和产品使用说明书等资料。( × )

47、为了确保在含硫化氢环境中作业人员的`安全，作业现场应设置风向标。( √ )

48、安全教育培训是人员安全管理的关键环节，是安全管理工作中永恒的主题。( √ )

49、当可燃气体、可燃液体的蒸气或可燃粉尘与空气混合浓度高于爆炸上限时一定发生爆炸。( × ) 50、发放的特种劳动防护用品应具有“三证” “一标志”。即生产许可证、合格证、安全鉴定证，安全标志。( √ )

51、固定式配电箱，其箱底距地面的垂直距离应小于l.3m。( × )

52、绝缘、检测工具应妥善保管，并应定期检查、校验。( √ )

53、任何人不得强迫、指使、纵容驾驶人违反道路交通安全法律、法规和机动车安全驾驶要求驾驶机动车。( √ )

54、如遇供气突然中断，燃气器具开关及灶前球阀同时关闭，直至正常供气通知，方可继续使用。( √ )

55、现场低压设备检修可以不用执行停电挂牌制度。( × )

56、有防静电接地夹的设备，要经常检查接地夹两端接触金属的情况。( √ )

57、在机器运行的正常状态下没有危险，只有在非正常状态才存在危险。( × )

58、《安全生产法》规定，从业人员经批准可以了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。( × )

59、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。( √ )

60、安全色要根据信息内容，按规范正确使用。黄色常表示正常工作状态。( × )

61、按照《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》的规定，高危生产经营单位每年至少组织1次综合或者专项应急预案演练，每半年至少组织1次现场处置方案演练;其他生产经营单位每年至少组织1次演练。( √ )

62、重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量小于临界量的单元。( × )

63、国务院安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工，制定相关行业、领域重大事故隐患的判定标准。( √ )

64、灭火基本方法有冷却法、窒息法、隔离法三种。( √ )

65、劳动防护用品不同于一般的商品，直接涉及到劳动者的生命安全和身体健康，故要求其必须符合国家标准或者行业标准。( √ )

66、生产经营单位发生生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救。( √ )

67、可以将燃气管道、阀门、流量表装在墙壁的柜内。( × )

68、《安全生产法》规定，生产经营单位对安全生产监督检查人员的安全检查，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。( √ )

69、在触电事故中，电击和电伤不会同时发生。( × )

70、特种设备检验检测机构和检验检测人员，由于具有相应的专业知识，所以可以从事特种设备的生产、销售活动。( × )

71、燃气用户室内管线、阀门、炉具等设施要做到无缺件、无破损、无漏气，报警器安全可靠，灵活好用。( √ )

72、动火作业过程中，动火监护人应坚守作业现场。动火监护人发生变化需经批准。( √ )

73、劳动保护法不包括女工和未成年工特殊劳动保护法规制度。( × )

74、使用天然气，炉具周围严禁存放易燃、易爆物品。( √ )

75、在生产过程中，事故是仅指造成人员死亡、伤害，但不包括财产损失或者其他损失的意外事件。( × )

76、可燃气体与空气形成混合物遇到明火就会发生爆炸。( × )

77、《安全生产法》规定，对重大、特别重大生产安全责任事故负有主要责任的企业，其主要负责人终身不得担任本行业企业的经理。( √ )

78、在常温常压下，干燥的硫化氢对金属材料无腐蚀破坏作用。( √ )

79、生产、储存、使用、经营、运输危险化学品的单位的安全主管人(主要负责人)对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责。( × )

80、燃气热水器可以使用家中的卫生间排气管道。( × )

81、油气集输泵站、管线进行多处用火时，相连通的各个用火部位不应同时进行。上一处用火部位的施工作业完成后，方可进行下一个用火部位的施工作业。( √ )

83、液体表面的蒸汽与空气不能形成可燃气体。( × )

84、动火施工区域应设置警戒，严禁与动火作业无关人员或车辆进入动火区域。( √ )

85、在易燃易爆场所工作时，禁止使用撞击易产生火花的工具。( √ )

86、涉及用火、临时用电、进入受限空间等高处作业时，只办理高处作业许可证。( × )

87、劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。( √ )

88、电流在接地点流入地下时，人在接地点周围，两脚之间出现的电压称为跨步电压。( √ )

89、工会依法参加事故调查处理，有权向有关部门提出处理意见。( √ )

90、雷击时，如果作业人员孤立处于暴露区并感到头发竖起时，应该立即双膝下蹲，向前弯曲，双手抱膝。( √ )

91、依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，较大事故应当逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门负有安全生产监督管理职责的有关部门。( √ ) 92、工会依法对安全生产工作进行监督。( √ )

93、依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，事故发生单位负责人接到事故报告后，应当在l小时内向政府有关部门报告。( √ )

94、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，特别重大事故、重大事故由国务院或国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。( × )

95、对检查中发现重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当提醒作业人员从危险区域内撤出。( × )

96、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，较大事故是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者l00万元以上500万元以下直接经济损失的事故。( × )

97、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。( √ )

98、《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，重大事故是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。( √ )

99、为安全生产提供技术、管理服务的中介机构必须是依法组建成立的，具备国家规定的资质条件，对其出具的安全评价、认证、检测、检验结果的准确性、公正性负法律责任。( √ )

100、生产安全事故发生后，生产经营单位和当地人民政府应当立即启动相关应急救援预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大。( √ )

101、特种设备作业人员不一定必须取得国家统一的操作证书方可上岗作业。( × )

102、从业人员享有批评、检举控告权和拒绝违章指挥、强令冒险作业的权利。生产经营单位不得因从业人员行使上述权利而对其进行打击报复，如：降低工资、降低福利待遇和解除劳动合同等。( √ )

103、国务院其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自的职责负责本行业、本领域内应急预案的管理工作。( √ )

104、把作业场所和工作岗位存在的危险因素如实告知从业人员，会有负面影响，引起恐慌，增加思想负担，不利于安全生产。( × )

105、泡沫灭火机不宜用于扑救带电设备和轻金属的火灾。( √ )

106、燃气管道、设施经统一安装验收后不能任意改动。( √ )

107、《国务院关于进步加强企业安全生产工作的通知》要求，凡企业超能力、超强度、超定员组织生产的，要责令停产停工整顿，并对企和企业主要负责人依法给予规定下限的经济处罚。( × )

108、电视机着火用毛毯、棉被覆盖时，人要站在电视机前面。( × )

109、硫化氢可以以气态的形式存在，不会存在于井内的钻井液中。( × )

山东省安全资格考试题 篇2

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断

5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

9、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 10、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

11、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

12、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

14、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

15、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日 16、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点

17、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明

18、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

20、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

21、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

22、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

23、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

24、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

25、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领

3、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

4、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

6、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

7、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

9、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

11、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金

12、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

13、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

14、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

15、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

16、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

17、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

18、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

19、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

20、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

21、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

22、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

23、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票

24、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

25、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

山东导游资格考试试题难点 篇3

山东2009年导游资格考试试题难点

作者：导游考试 文章来源： 点击数： 701 更新时间：2008-10-10 20:28:36

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山东2008年导游资格考试试题难点

1、导游人员资格考试的知识范围涉及到旅游业的各个方面，旅游业是一项新兴产业，很多考生原先对旅游业并不了解，而导游工作是旅游业各个环节的核心工作，导游是旅游业的灵魂，不下很大的功夫，不进行艰苦的努力学习，是很难在短时间里对导游考试的各方面的知识达到精通和熟练的．

2、导游资格考试分为笔试和口试的考试，考生不知哪方面为重点。目前是先考笔试，后考口试。很多的考生在考笔试的时候就感觉自己没考好，考口试的时候就更没信心了。据统计，5０％的考生是在笔试的时候就没有过关，直接影响的后来的口试考试。

3、导游资格考试由省出题考试，市场上没有出版发行相关的练习和模拟考题资料书籍，也找不到历年的考试真题范本，学员在学习的时候不知道出题的内容与形式是怎样的，考试的广度和深度如何，内容的综合提炼和组合变换是怎样的，标准的答题方法是怎样的，只是看了一段时间的书就上了考场，当然很难考出好的分数。

4、导游人员资格考试是旅游业的专业考试，考试的信息来源很窄，仅限于本地旅游局的公告，及报名期间本地报刊的通讯信息。而在一年的漫长时间里，不知道哪一天才会登出这些信息，很多旅游并不发达的省市考生，如果周围没有在旅游业工作的朋友提供信息，对考试的各项准备要领是一无所知，即使听到一些道听途说，想详细了解，却不知道从何处下手，对考试的报名时间，考试时间，报名条件，方法，地点，书籍资料，怎样开始学习准备都一无所知。

山东省安全资格考试题 篇4

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的。A：期货交易账户 B：期货结算账户 C：期货保证金账户 D：期货准备金账户

2、下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是__。A．距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越小 B．期货持仓量越大，交易保证金的比例越小

C．当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应降低

D．当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边提高保证金

3、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

4、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。A．以本人的年收入证明文件为准

B．以近1个月的金融类资产证明文件为准

C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

5、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

6、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。A．专项基金 B．特殊基金 C．专门存款 D．法定基金

7、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

8、______，期货结算机构对会员的盈亏进行计算。A．下一交易日 B．两个工作日内

C．每一交易日结束后 D．两天后

9、期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

A．变更住所申请书 B．变更住所的详细计划

C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．拟任法定代表人任职资格证明

10、不属于期货市场信息发布媒体的是____ A：电视 B：广播 C：报纸杂志 D：内刊

11、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

12、在形态理论中，属于持续整理形态的有____ A：菱形 B：钻石形 C：旗形 D：W形

13、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同

B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近

14、在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。A．中国证监会规定 B．期货交易所规定 C．中国期货业协会规定 D．结算协议约定

15、期货期权合约的到期日一般是在__。A．期货合约交割日期之前1个月 B．期货合约交割日期之前2个月 C．期货合约进入交割日之后 D．期货合约进入最后交易日

16、CFTC报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。A：报告持仓 B：非报告持仓 C：商业持仓 D：非商业持仓

17、如7月1日的小麦现货价格为800美分／蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分／蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分／蒲式耳，那么该小麦的基差为。A：10 B：30 C：-10 D：-30

18、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为__点。A．净获利80 B．净亏损80 C．净获利60 D．净亏损60

19、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

20、对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就。A：越大 B：越小 C：越不确定 D：越稳定

21、下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

B．全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等

C．全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度 D．全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整

22、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%

23、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。A．理查德·道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索罗斯

24、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

25、不是“货”，而是一种合同，是一种可以反复交易的标准合约。A：期货 B：纸货 C：通货 D：现货

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有__。A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B．期货公司股权被冻结 C．期货公司股权被用于担保 D．期货公司股东发生变动

2、下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有__。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

3、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

4、A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%

5、芝加哥商业交易所的标准普尔500指数期货的合约规格为__美元×标准普尔500期货价格。A．50 B．250 C．100 D．200

6、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）A．金融期货合约 B．商品期权合约 C．金融期权合约 D．商品期货合约

7、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

8、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度

C．投机者少于套利者

D．长线交易者人数多于短线交易者人数

9、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制

10、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普通程度划分的

11、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价

B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

12、证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户

13、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。A．可以保全与会员资格相应的会员资格费 B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得裁定停止该会员交易席位的使用

14、买进执行价格为940美分/蒲式耳的CBOT5月大豆看跌期权，权利金为41.1美分/蒲式耳，卖出执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT大豆看跌期权，权利金为32.1美分/蒲式耳，则以下说法正确的是 A：该套利策略属于熊市看跌期权垂直套利 B：最大风险为9美分/蒲式耳 C：最大收益为11美分/蒲式耳

D：损益平衡点为931美分/蒲式耳

15、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

16、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

17、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

18、支撑线与阻力线并不是固定不变的，两者随价格的运动会发生转换。下列说法中正确的是__。

A．当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力 B．当买方强过卖方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑 C．当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力 D．当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑

19、期货从业人员辞职的，其从业资格应当被__。A．暂停 B．注销 C．吊销 D．撤销

20、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是__。A．国务院期货监管管理机构 B．国务院商务主管部门 C．国务院外汇管理部门

D．国务院国有资产监管管理机构

21、国务院期货监督管理机构对的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度． A：期货交易所

B：期货公司及其他期货经营机构 C：期货保证金安全存管监控机构 D：银行

22、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是__。

A．对看涨期权来说，其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少

B．对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零

C．一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小 D．对看涨期权来说，标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小

23、某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为3.60美元/蒲式耳，则该期权肯定为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．欧式期权

24、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A．书面 B．电话 C．电传 D．互联网

25、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

山东省安全资格考试题 篇5

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

3、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

4、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

5、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正

9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

11、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

12、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

13、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

14、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

16、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令

17、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 18、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点

19、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

20、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

21、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

23、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5 24、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某 B．小王 C．期货公司

D．期货公司和丁某

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

2、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则 D．对期货交易各方高度负责

3、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

5、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

6、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

8、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

9、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

10、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

12、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

13、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

14、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

15、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

16、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取 单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

17、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

18、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

19、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求 20、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

22、对基差作用的理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

23、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人

24、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格