关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知（精选6篇）

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知 篇1

郑中小企〔2009〕41号

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知

各县（市）区中小企业局、民营经济管理部门，高新技术产业开发区经济发展局，经济技术开发区企业服务中心，郑东新区计划财政局，航空港区经济发展局，各信用担保机构：

为加强对中小企业信用担保机构（以下简称担保机构）的业务指导、监管和服务，促进担保机构规范运作和健康发展，进一步完善全市中小企业信用担保体系建设，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加强中小企业信用担保体系建设意见的通知》（国办发〔2006〕90号）、《河南省人民政府关于加快全省中小企业信用担保体系建设的若干意见》（豫政〔2006〕62号）、《河南省人民政府关于建立健全中小企业信用担保体系的若干意见》（豫政〔2009〕36号）和《郑州市人民政府关于建立全市中小企业信用担保体系的意见》（郑政〔2009〕19号）等文件要求，现就加强担保机构基础管理工作的有关事项通知如下：

一、实行担保机构备案管理

（一）凡在郑州市境内登记注册的中小企业信用担保机构（以下简称担保机构），都应到所在县（市）区中小企业管理部门进行登记，并在郑州市中小企业局进行备案。

（二）目前已在经营的担保机构于本通知下发后2个月内，新设立的担保机构在办理营业执照等登记注册手续后1个月内，要到县（市）区中小企业管理部门进行登记，并到郑州市中小企业局办理备案手续。

（三）担保机构办理备案时，应如实填写《郑州市中小企业信用担保机构备案表》，由法定代表人签字并加盖公章后，报送市中小企业局审核。同时提供以下资料（一式三份）：

1.企业法人营业执照、社团法人或事业法人证件原件及复印件；

2.组织机构代码证书复印件；

3.公司高级管理人员简历，内部机构设置及人员基本情况；

4.担保机构章程；

5.内部管理制度和风险控制制度；

6.设立时的相关审批资料。

（四）市中小企业局将对上报材料进行审核，材料齐全符合备案条件的，予以备案，发给《郑州信用担保机构备案证》。

（五）担保机构有下列情形的，应当向市中小企业局申请办理变更备案手续，经审核后予以变更，重新核发备案证。

1.发生与备案相关事项的变更；

2.分立与合并；

3.设立分支机构。

（六）有下列情况之一的，市中小企业局将予注销担保机构备案，从已备案单位名录中取消，并向社会公布。

1.担保机构注销登记或有关部门宣布终止；

2.停业半年以上；

3.成立后半年内未与金融机构开展业务合作；

4.未按规定上报报表或报表不实；

5.未按规定参加信用评级；

6.存在违法、违规行为。

（七）各级中小企业部门在开展担保机构登记备案时，不得向担保机构收取任何费用。

二、建立担保机构统计报表制度

（一）担保机构备案后，在每季度结束后的10日内，向所在县（市）区中小企业管理部门报送“郑州市信用担保机构基本信息及业务统计报表”，15日内由县（市）区中小企业管理部门报送市中小企业局。

（二）每年1月底前，报送上会计报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表）。

（三）每年7月15日前报送半年工作进展情况，次年1月底报送工作总结和新年工作计划。

三、开展担保机构的信用评级

市中小企业局将联合有关部门定期组织专业信用评级机构对经营一年以上的担保机构开展信用评级，并出具信用评级结果和评级分析报告，帮助担保机构提高风险防范能力和经营管理水平。

四、加强担保机构的组织管理

（一）按规定备案的担保机构，在“中国中小企业郑州网”上公布，并向企业和金融机构推荐。

（二）未按通知要求纳入管理的担保机构，不享受国家及地方人民政府营业税减免、担保行业发展专项资金、奖励等有关扶持政策，登记注册机关不予通过年检。

（三）建立我市担保机构备案档案及管理制度，市中小企业局定期将会同有关部门分析研究行业发展情况，总结推广先进经验，及时发现问题，完善风险防范措施，促进全市担保行业的健康发展。

（四）对担保机构实行绩效考核。由市中小企业局牵头有关部门，组成郑州市信用担保管理委员会，对担保机构实行宏观管理和组织协调，建立担保机构考评指标体系，开展绩效考核。

（五）对信用担保机构进行年审检查。担保机构到登记注册机关年检时，应先由市中小企业局会同有关部门对担保机构执行法律、法规、政策规定和业务开展情况进行检查，并提出检验意见，否则登记注册机关应不予通过年检。

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知 篇2

根据《中华人民共和国企业所得税法》和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》的有关规定，现就中小企业信用担保机构有关税前扣除政策问题通知如下：

一、符合条件的中小企业信用担保机构按照不超过当年年末担保责任余额1%的比例计提的担保赔偿准备，允许在企业所得税税前扣除，同时将上年度计提的担保赔偿准备余额转为当期收入。

二、符合条件的中小企业信用担保机构按照不超过当年担保费收入50%的比例计提的未到期责任准备，允许在企业所得税税前扣除，同时将上年度计提的未到期责任准备余额转为当期收入。

三、中小企业信用担保机构实际发生的代偿损失，符合税收法律法规关于资产损失税前扣除政策规定的，应冲减已在税前扣除的担保赔偿准备，不足冲减部分据实在企业所得税税前扣除。

四、本通知所称符合条件的中小企业信用担保机构，必须同时满足以下条件：

(一)符合《融资性担保公司管理暂行办法》(银监会等七部委令2010年第3号)相关规定，并具有融资性担保机构监管部门颁发的经营许可证;

(二)以中小企业为主要服务对象，当年新增中小企业信用担保和再担保业务收入占新增担保业务收入总额的70%以上(上述收入不包括信用评级、咨询、培训等收入);

(三)中小企业信用担保业务的平均年担保费率不超过银行同期贷款基准利率的50%;

(四)财政、税务部门规定的其他条件。

五、申请享受本通知规定的准备金税前扣除政策的中小企业信用担保机构，在汇算清缴时，需报送法人执照副本复印件、融资性担保机构监管部门颁发的经营许可证复印件、具有资质的中介机构鉴证的年度会计报表和担保业务情况(包括担保业务明细和风险准备金提取等)，以及财政、税务部门要求提供的其他材料。

六、本通知自2011年1月1日起至2015年12月31日止执行。

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知 篇3

一、严格执行贴息贷款政策标准

（一）小额担保贷款的申请和财政贴息资金的审核拨付，要坚持自主自愿、诚实守信、依法合规的原则。各级财政部门要充分认识到小额担保贷款工作对于促进就业、改善民生的重要意义，切实履行职责，加强财政贴息资金审核，规范政策执行管理。

（二）财政贴息资金支持对象按照现行政策执行，具体包括符合规定条件的城镇登记失业人员、就业困难人员（一般指大龄、身有残疾、享受最低生活保障、连续失业一年以上，以及因失去土地等原因难以实现就业的人员）、复员转业退役军人、高校毕业生、刑释解教人员，以及符合规定条件的劳动密集型小企业。上述人员中，对符合规定条件的残疾人、高校毕业生、农村妇女申请小额担保贷款财政贴息资金，可以适度给予重点支持。

（三）财政贴息资金支持的小额担保贷款额度为，高校毕业生最高贷款额度10万元，妇女最高贷款额度8万元，其他符合条件的人员最高贷款额度5万元，劳动密集型小企业最高贷款额度200万元。对合伙经营和组织起来就业的，妇女最高人均贷款额度为10万元。

（四）财政贴息资金支持的个人小额担保贷款利率为，中国人民银行公布的同期限贷款基准利率的基础上上浮不超过3个百分点。财政贴息资金支持的小额担保贷款期限最长为2年，对展期和逾期的小额担保贷款，财政部门不予贴息。

二、认真做好贴息贷款发放审核工作

（五）地方各级财政部门要会同人力资源社会保障部门、中国人民银行分支机构，共同做好小额担保贷款政策的组织实施工作，建立和落实贷款回收责任制，切实防范和控制贷款风险。妇联组织、经办担保机构、经办金融机构，要按照各自职责，认真做好小额担保贷款工作，确保贷款“贷得出、用得好、收得回”。

（六）小额担保贷款经办担保机构要对贴息贷款申请人的还款能力和创业项目的可行性进行充分评估。对不具备财务可行性的项目，以及借款人可自行获得商业银行贷款的，不予提供担保。

（七）小额担保贷款经办金融机构应对借款人的家庭贷款记录和项目风险情况进行审核，加强对贷款资金投向的监督管理。除助学贷款、扶贫贷款、首套住房贷款以外，小额担保贷款申请人及其家庭成员（以户为单位）应没有商业银行其他贷款记录。

三、加强贷款担保基金管理

（八）小额担保贷款担保基金由地方财政部门筹集，所需资金从一般预算中安排。其他专项资金或者财政专户资金不得作为担保基金的资金来源。

（九）小额担保贷款担保基金用于为符合政策规定条件的各类人员创业申请小额担保贷款提供全额担保，为符合政策规定条件的劳动密集型小企业申请小额担保贷款提供担保。

（十）小额担保贷款担保基金实行专户管理、封闭运行，专项用于开展小额担保贷款担保业务。担保基金运营与经办担保机构的其他业务必须分离管理，单独核算。

（十一）受托运营小额担保贷款担保基金的担保机构，要加强对担保基金的规范管理，小额担保贷款责任余额不得超过担保基金银行存款余额的5倍。

（十二）小额担保贷款责任余额达到担保基金银行存款余额的5倍时，地方各级财政部门应停止受理新发放小额担保贷款的贴息资金申请，并协调有关部门停止受理新的小额担保贷款申请。单个经办担保机构的担保基金放大倍数达到5倍时，该担保机构应立即停止开展小额担保贷款担保业务。

四、完善财政贴息支持政策

（十三）对管理尽职尽责、审核操作规范、担保基金管理合规的贴息贷款，各级财政部门要及时、足额地拨付财政贴息资金。

（十四）符合政策规定条件的个人微利项目小额担保贷款由财政部门给予全额贴息。其中，除东部九省市以外，中央财政承担贴息资金的75%，地方财政承担贴息资金的25%。

（十五）符合政策规定条件的劳动密集型小企业小额担保贷款，按照中国人民银行公布的同期限贷款基准利率的50%给予贴息，除东部九省市以外，中央财政和地方财政各承担一半。

（十六）现行政策支持对象以外的人群申请小额担保贷款政策支持，由地方财政部门自行决定贴息，具体标准和条件由各省（自治区、直辖市）自行确定。

（十七）对地方财政部门自行安排贴息的小额担保贷款，要与中央财政贴息支持的小额担保贷款分离管理，分账核算。

本通知印发前发布的有关小额担保贷款财政贴息的相关规定继续执行，与本通知规定不一致的，以本通知为准。

本通知自2013年10月1日起至2016年10月1日止执行。政策到期后，结合政策执行情况和国家就业形势，进行修订完善，确保政策切实有效。

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知 篇4

案管理工作的通知

漳房[2007]93号

各物业服务企业：

根据国务院《物业管理条例》、《福建省物业管理条例》及建设部《物业管理企业资质管理办法》的有关规定和建设部《关于建立房地产企业及执（从）业人员信用档案系统通知》的有关精神，为了进一步规范我市物业服务行为，经研究，我局决定加强物业服务企业信用档案管理工作，现将有关事项通知如下：

一、物业服务企业信用档案工作是指行政主管部门规范物业服务企业及执（从）业人员市场行为，增强物业服务企业及执（从）业人员的信用和服务意识，提高行业诚信和服务水平，分为良好和不良。

二、良好主要包括物业服务企业及执（从）业人员获得县级以上行政主管部门和行业协会表彰、评优评先、荣誉称号及其他良好评价、认定、认证等情况。

三、不良包括

1、物业服务企业及执（从）业人员违反国务院《物业管理条例》和《福建省物业管理条例》等有关法律、法规、规章以及行业管理有关规定的；

2、物业服务企业及执（从）业人员因失信、违约、不正当竞争等行为或情况受到行政管理机关和行业协会不良评价、认定的情况；

3、公众投诉事件。经查实，属于物业服务企业违法、违规经营、工作失职的，经督促，仍不进行整改或整改不力的；

4、媒体曝光事件。经查实，确定由于物业服务企业公司管理失职而造成较大影响的问题；

5、在创卫创模工作中，物业服务企业管理服务项目由于管理不到位被有关行政主管部门曝光的，经督促，仍不进行整改或整改不力的；

6、未按规定及时完成上级行政主管部门交办工作的。

四、信用档案的评定情况

1、物业服务企业信用档案每年评定一次，若企业被评为优秀，年终时行政主管部门将给予公告表彰；

2、物业服务企业不良记录一次的，行政主管部门给予警告并责令改正；若不良行为记录两次的，该企业不能参加年度考核评比，并将按有关规定处理；

3、物业服务企业不良记录三次以上的，本年度该企业资质年检时将按有关规定处理，外地物业服务企业不良记录三次以上的，我局将暂缓办理外地物业服务企业进入本市从事物业管理经营活动的备案登记手续；

4、两年内物业服务企业不良记录累计达五次以上的，该物业服务企业被认定为不严格执行服务质量，该企业资质将按有关规定处理，其所承担的物业项目按有关法律规定进行移交，并按国务院《物业管理条例》和《福建省物业管理条例》以及相关规定给予行政处罚；

5、二级资质以上及外地物业服务企业的不良记录，将上报上级资质管理部门，并按有关规定给予处理；

6、不良记录记入该企业信用档案并上网公示。

五、该项工作由市物业管理站负责。

漳州市房地产管理局

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知 篇5

关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知 国办发〔2009〕7号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

为加强对融资性担保业务的监督管理，促进融资性担保业务健康发展，防范化解融资担保风险，国务院决定，建立融资性担保业务监管部际联席会议，同时明确地方相应的监管职责。现就有关事项通知如下：

一、国务院建立融资性担保业务监管部际联席会议（以下简称联席会议）。联席会议负责研究制订促进融资性担保业务发展的政策措施，拟订融资性担保业务监督管理制度，协调相关部门共同解决融资性担保业务监管中的重大问题，指导地方人民政府对融资性担保业务进行监管和风险处置，办理国务院交办的其他事项。

联席会议由银监会牵头，发展改革委、工业和信息化部、财政部、人民银行、工商总局、法制办等部门参加。联席会议办公室设在银监会，承担联席会议日常工作。有关部门要认真履行职责，相互配合，加强与地方人民政府的沟通，共同做好这项工作。

二、各省、自治区、直辖市人民政府结合本地实际制定促进本地区融资性担保业务健康发展、缓解中小企业贷款难担保难的政策措施，负责制定本地区融资性担保机构风险防范和处置的具体办法并组织实施，负责协调处置融资性担保机构发生的风险，负责做好融资性担保机构重组和市场退出工作，督促融资性担保业务监管部门严格履行职责、依法加强监管，引导融资性担保机构探索建立符合国家产业政策和市场规律的商业模式，并完善运行机制和风险控制体系。

省、自治区、直辖市人民政府按照“谁审批设立、谁负责监管”的要求，确定相应的部门根据国家有关规定和政策，负责本地区融资性担保机构的设立审批、关闭和日常监管。按照属地管理原则，对已设立的跨省区或规模较大的融资性担保机构，由地方负责监管和风险处置工作。

三、联席会议要抓紧完善有关制度和政策。尽快对融资性担保机构的设立条件、业务规范、监管规则和法律责任做出规定，报国务院批准后施行。抓紧研究制订促进融资性担保业务健康发展、缓解中小企业贷款难担保难的政策措施。研究建立融资性担保行业自律组织。

四、地方监管部门要切实负起监管责任。严格依照规定的设立条件审批融资性担保机构，对未经审批擅自开展融资性担保业务的，要坚决予以取缔。加强对融资性担保机构的日常监管，对可能产生的风险实行定期排查和实时监控，对从事违法违规活动的融资性担保机构要依法予以处罚，情节严重的，责令其停止相关业务，直至取消其从事融资性担保业务资格。同时，要引导融资性担保机构建立风险预警和应急机制，切实防范融资性担保风险。

国务院办公厅

二○○九年二月三日 四川省人民政府办公厅

关于加强融资性担保业务监管工作的通知

川办函〔2009〕230号 二○○九年九月九日

根据《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）精神，为加强全省融资性担保业务的监督管理，促进融资性担保业务健康较快发展，维护金融环境和金融秩序的稳定。经省政府同意，现就加强融资性担保业务监管的有关工作通知如下。

一、明确监管职责

融资性担保业务是指融资性担保机构向工商企业和自然人在银行业机构融资提供第三方保证的担保业务。省人民政府金融办公室（以下简称省政府金融办）为全省融资性担保业务监管的牵头部门，负责全省融资性担保机构的审批和监管工作。省发展改革委、省经委、省财政厅、省工商局、省中小企业局、人民银行成都分行、四川银监局为协调配合部门。省政府金融办会同省工商局、人民银行成都分行和四川银监局等部门指导、督促市（州）、县（市、区）政府加强对融资性担保机构的日常监管和风险控制，对各地融资性担保公司的合规经营和风险状况不定期组织抽查。

市（州）政府是融资性担保机构监督管理和风险防范的第一责任人。市（州）政府指定的主管部门对融资性担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、准备金提取等情况实施持续动态监管。县（市、区）政府作为直接责任人负责承担对融资性担保机构日常监督管理和风险处置责任，建立日常监管和风险处置制度，指定主管部门落实管理责任。

二、加强准入管理

设立融资性担保机构必须经省政府授权的部门审批。

（一）资本金及法人资格要求。在市（州）内经营的融资性担保机构的注册资本（金）不得低于人民币1000万元，在省内经营的注册资本（金）不得低于人民币3000万元，跨省（自治区、直辖市）经营的注册资本（金）不得低于人民币1亿元，其中互助会员制融资性担保机构注册资本（金）不得低于人民币500万元。融资性担保机构的注册资本来源必须真实合法。机构法人代表须具备大专及以上文化程度，熟悉《担保法》等法律法规和相关专业知识。

（二）设立融资性担保机构审批程序。设立融资性担保机构，应由其主要发起人组成融资性担保机构筹备组，向县（市、区）政府提出筹建申请。由县（市、区）政府对融资性担保机构申请材料进行认真初审把关，提出初审意见后报市（州）政府。市（州）政府负责审核拟组建的融资性担保机构注册资本来源的真实性和合法性，核查融资性担保机构各股东的信用状况，市（州）政府在复审并出具审定意见后报省政府金融办审批。省政府金融办自收到完整申请材料之日起20个工作日内作出同意或不同意的书面决定。

经省政府金融办批准后，融资性担保机构筹备组凭省政府金融办出具的筹建批复文件到工商行政管理部门申请名称预先核准，外资投资按有关规定办理。融资性担保机构的筹建期为省政府金融办批准筹建之日起45个工作日内，45个工作日内未完成筹建的即取消筹建资格。市（州）政府报省政府金融办的申报材料包括县（市、区）政府的初审意见、市（州）政府的审定意见和融资性担保机构的申请材料。

融资性担保机构的申请材料包括：

1.设立融资性担保机构申请书。内容至少包括：当地经济和金融发展情况以及担保需求分析，主要发起人情况介绍，拟任董事、高级管理人员的简历及个人信用记录报告。

2.出资人承诺书。出资人应承诺自觉遵守国家、省有关融资性担保机构的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

3.发起人（出资人）协议书。股东之间关于出资设立融资性担保机构的协议，内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、营业场所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务。全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。

4.股东基本情况。提供融资性担保机构股东名册，内容包括法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址、出资额、股份比例等，自然人股东的姓名、住所、身份证号码、出资额、股份比例等。企业法人股东须满足无犯罪记录、无不良信用记录的条件，自然人股东须满足有完全民事行为能力、无犯罪记录和不良信用记录的条件。企业法人股东要提供经工商部门年检后的营业执照复印件，自然人股东要提供简历和身份证复印件。其他社会组织须提交相关资格证明材料。

5.出资人除自然人以外经审计的上一财务会计报告，原则上非自然人应有三年以上的盈利记录。

6.章程草案（应将合规经营和风险防范的相关内容写入章程）。

7.法定验资机构出具的验资报告（可以在省政府金融办批准前提供）。8.律师事务所出具的融资性担保机构出资人关联情况的法律意见书。9.营业场所所有权或使用权的证明材料、安全防范措施等证明材料。10.省政府金融办要求补充的其他材料。

（三）融资性担保机构开业审批程序。由融资性担保机构筹备组向当地县（市、区）政府提出开业申请，由市（州）政府验收合格并批准。申请人应自市（州）政府批复同意开业之日起30个工作日内，凭开业批复文件和省政府金融办批准筹建文件向当地工商行政管理部门办理登记并领取营业执照。无省政府金融办的批准筹建文件，各地工商行政管理部门不予办理工商登记手续。

融资性担保机构在领取营业执照后，应在5个工作日内向当地公安机关、中国银行业监督管理委员会派出机构和中国人民银行分支机构报送相关资料。

融资性担保机构下列重大变更事项，须经省政府金融办审批：1.增减注册资本（金）、变更股东；2.变更机构名称、所在地及经营范围；3.修改机构章程；4.变更法定代表人、董事、监事及高管；5.设立分支机构；6.需审批的其他变更事项。

三、强化业务监管

（一）融资性担保机构不得兼营非融资性担保等其他业务，非融资性担保机构和其他机构不得经营融资性担保业务。融资性担保机构的资本金必须由银行机构进行全额托管，其托管的资本金除用于委托银行机构开展风险可控的资金运作外，不得挪作他用。

（二）融资性担保机构要完善法人治理结构和内部管理，建立严格的担保评估制度、科学的业务决策程序、持续的风险监控机制和事后追偿与处置制度。要根据当地经济发展水平、行业发展要求和资金需求的性质，设计产品方案和风险控制要求。要严格按照国家有关规定提取各项准备金和保证金，用于代偿和坏账处理。

（三）融资性担保机构要合法合规地开展业务，并依法接受各级主管部门的监管。省政府金融办要会同相关部门不定期检查融资性担保业务开展情况，并及时通报各协调配合部门。各市（州）政府和县（市、区）政府要依法加强对融资性担保机构的日常监管和风险控制工作，并不定期地组织检查，对融资性机构的违规行为依法处罚，对未经审批擅自开展融资性担保业务的，要依法予以取缔。对以担保机构名义，从事非法集资、诈骗企业钱财等危害金融稳定的犯罪行为，要依法打击并追究相关责任人责任。

四、规范业务发展

（一）建立健全银企保合作机制，支持融资性担保机构按照平等、自愿、公平的原则，加强与金融机构的互利合作，金融机构和担保机构应根据双方的风险控制能力合理地确定风险分担比例和担保放大倍数。要继续加强全省中小企业信用担保体系建设，切实落实各项扶持政策，支持融资性担保机构做强做大，促进中小企业融资发展。

（二）积极鼓励社会资本、民间资本出资设立商业性融资担保机构，鼓励发展各类互助式融资担保机构，支持我省重点发展产业设立行业性融资担保机构。政府出资的融资担保机构原则上应从事农业、就业、创业、科技成果转化等地方政府指定的政策性融资担保业务和再担保业务，不再从事一般商业性融资担保业务。

（三）加强政府出资融资性担保机构的财务监管和风险管理，规范政府出资行为，构筑防火墙防范政府风险。各级财政部门要配合做好政府出资设立融资性担保机构的审核工作，研究制定政府出资融资性担保机构的财政扶持政策和风险处置机制。

关于加强中小企业信用担保机构基础管理工作的通知 篇6

工作的通知

环监测[2018]45号

各省、自治区、直辖市环境保护厅（局）、质量技术监督局（市场监督管理部门），新疆生产建设兵团环境保护局、质量技术监督局:

为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深化环境监测改革提高环境监测数据质量的意见》（厅字〔2017〕35号）、《生态环境监测网络建设方案》（国办发〔2015〕56号）、《国务院关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》（国发〔2018〕3号）精神，创新管理方式，规范监测行为，促进我国生态环境监测工作健康发展，现将有关事项通知如下：

一、加强制度建设

（一）完善资质认定制度。凡向社会出具具有证明作用的数据和结果的生态环境监测机构均应依法取得检验检测机构资质认定。国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）和生态环境部联合制定《检验检测机构资质认定 生态环境监测机构评审补充要求》。国家认监委和各省级市场监督管理部门（以下统称资质认定部门）依法实施生态环境监测机构资质认定工作，建立生态环境监测机构资质认定评审员数据库，加强评审员队伍建设，发挥生态环境行业评审组作用，规范资质认定评审行为。

（二）加快完善监管制度。资质认定部门依据《检验检测机构资质认定管理办法》（原质检总局令第163号）对获得检验检测机构资质认定的生态环境监测机构实施分类监管。生态环境部修订《环境监测质量管理技术导则》（HJ 630-2011），完善生态环境监测机构质量体系建设，强化对人员、仪器设备、监测方法、手工和自动监测等重要环节的质量管理。各类生态环境监测机构应按照国家有关规定不断健全完善内部管理的规章制度，提高管理水平。

（三）建立责任追溯制度。生态环境监测机构要严格执行国家和地方的法律法规、标准和技术规范。建立覆盖方案制定、布点与采样、现场测试、样品流转、分析测试、数据审核与传输、综合评价、报告编制与审核签发等全过程的质量管理体系。采样人员、分析人员、审核与授权签字人对监测原始数据、监测报告的真实性终身负责。生态环境监测机构负责人对监测数据的真实性和准确性负责。生态环境监测机构应对监测原始记录和报告归档留存，保证其具有可追溯性。

二、加强事中事后监管

（四）综合运用多种监管手段。生态环境部门和资质认定部门重点对管理体系不健全、监测活动不规范、存在违规违法行为的生态环境监测机构进行监管。健全对生态环境监测机构的“双随机”抽查机制，建立生态环境监测机构名录库、检查人员名录库。联合或根据各自职责定期组织开展监督检查，通过统计调查、监督检查、能力验证、比对核查、投诉处理、审核报告、核查资质认定信息、评价管理体系运行、审核原始记录和监测报告等方式加强监管。

（五）严肃处理违法违规行为。生态环境部门和资质认定部门应根据法律法规，对生态环境监测机构和人员监测行为存在不规范或违法违规情况的，视情形给予告诫、责令改正、责令整改、罚款或撤销资质认定证书等处理，并公开通报。涉嫌犯罪的移交公安机关予以处理。生态环境监测机构申请资质认定提供虚假材料或者隐瞒有关情况的，资质认定部门依法不予受理或者不予许可，一年内不得再次申请资质认定；撤销资质认定证书的生态环境监测机构，三年内不得再次申请资质认定。

（六）建立联合惩戒和信息共享机制。生态环境部门和资质认定部门应建立信息共享机制，加强部门合作和信息沟通，及时将生态环境监测机构资质认定和违法违规行为及处罚结果等监管信息在各自门户网站向社会公开。根据《国务院办公厅关于加强个人诚信体系建设的指导意见》相关要求，对信用优良的生态环境监测机构和人员提供更多服务便利，对严重失信的生态环境监测机构和人员，将违规违法等信息纳入“全国信用信息共享平台”。

（七）加强社会监督。创新社会监督方式，畅通社会监督渠道，积极鼓励公众广泛参与。生态环境部门举报电话“12369”和市场监督管理部门举报电话“12365”受理生态环境监测数据弄虚作假行为的举报。行业协会应制定行业自律公约、团体标准等自律规范，组织开展行业信用等级评价，建立健全信用档案，推动行业自律结果的采信，努力形成良好的环境和氛围。

三、提高监管能力和水平

（八）加强队伍建设，创新监管手段。生态环境部门和资质认定部门应加强监管人员队伍建设，强化监管人员培训，不断提高监管人员综合素质和能力水平。相关人员在工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依规依法予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。充分发挥大数据、信息化等技术在监督管理中的作用，不断提高监管效能。

（九）强化部门联动，形成工作合力。生态环境部门和资质认定部门应切实统一思想，提高认识，加强组织领导和工作协调，按照本通知要求制定联合监管和信息共享的实施方案，建立畅通、高效、科学的联合监管机制，有效保障生态环境监测数据质量，提高监测数据公信力和权威性，促进生态环境管理水平全面提升。

生态环境部 市场监管总局

2018年5月28日