学校筹建档案馆实施方案

学校筹建档案馆实施方案（共10篇）

学校筹建档案馆实施方案 篇1

为了实现吉林卫生学校“全校上下戮力同心，为早日建成越北新校区而努力奋斗”的目标，校领导英明决策筹建档案馆，这一举措为卫校的腾飞发展,打下了坚实的基础。

由于学校面临搬迁，为避免大量的文献丢失，请科室将所有文献资料收集、整理、保管、贮藏，最后文献资料移交给档案馆保管。将真实地文献资料记录下来，使瞬间变成永恒，成为人们进行反复观察和研究历史现象、准确寻找事物发展规律的可靠依据。

各处室收集档案的具体内容如下：

1.党办：收集校党委、纪检、统战、工会、团委（社团）的工作计划、总结、报告、通知，党内各类文件、杂志、简报、机要函件等。

2.校办：收集各级机关文件、教代会文件、学校评估、基建、工作计划、报告、总结、规划、决议、通知等文件。

3.人事处：收集教职工基本信息、晋级、人事任免、师资培训、员工招聘、上岗、考核、调动、离职管理等。

4.培训处：收集培训计划、课程设置、教学计划、教学进程、教学大纲、课程表。

5.财务处：收集财务工作管理和会计核算活动中形成的文件材料。包括预算管理、收支管理、资产管理、财务分析、监督和审计、财务帐目、会计、出纳保管、会计凭证、账簿、报表等项业务。

6.教务处：收集校历、教学计划、教学进程表、教学大纲、课程。学生生产实习、教学质量评估、检查、教师工作量的统计、教学人员的管理与考核、健全教师业务档案、历届学生的成绩单。各职能部门职责、岗位责任制、机构沿革、教学工作会议文件材料、优秀教学奖励、课堂教学与教学实践、学科与实验室建设。上级教学工作的文件材料、向上级主管部门递交的有关教学、教务工作的汇报、请示和批复。教学管理工作的规章制度、计划、总结等。

7.采控中心：收集各处室大宗物资、大型仪器、实验室设备购置公开招标（邀标）中的标书制作、开标、合同洽谈、设备维修等。

8.科研处：收集科研课题准备阶段、科研实施阶段、总结鉴定实验阶段的课题报告、方案论证材料、任务书、研究工作计划、调研报告、数据处理材料；成果和奖励申请阶段、推广阶段所形成的科研文件以及教师的科研档案等。收集学校科学研究中长期发展规划和阶段工作计划；各级各类科研项目的申报组织、课题的跟踪调查等。

9.德育工作处：收集学生处工作计划、职责、各项规章制度，学期末总结；学生的思想政治工作及德育教育；班主任的推荐、培训、管理、考核、班主任例会、研讨会及总结表彰会；学生集会、全校学生大型文体活动及军训、学生的操行考核、政审、鉴定、评奖、评优和学生违规违纪的处理。学生国家助学金、奖学金、特困生助学金的审批和管理、学生学籍档案，考勤、升留级、休学、转学、档案发放等。

10.招生办：收集研究、论证、汇总、编制、报批学校各类招生计划、编制年度招生来源计划、多渠道宣传学校办学优势及特色；编印、寄发招生专业介绍、招生宣传、招生咨询活动；招生录取工作，录取信息发布、新生名册汇总、归档，新生报到注册工作；对新生各类数据进行统计分析工作，年度招生工作总结。

11.就业处：收集上级有关文件精神，负责制定学校毕业生就业政策和有关规定，组织对毕业生的跟踪调查，研究贯彻实施就业工作的改革措施。毕业生生源统计、上报以及毕业生信息的处理工作，做好毕业生派遣，毕业生就业指导与教育，就业人员的培训，对外宣传我校毕业生的工作，收集用人单位各种信息。

12.微机室：收集校园网络建设规划、管理、开发和运行维护、声像资料。包括照片、录音带、幻灯片、磁盘、缩微胶片、光盘等。

13.实验中心：收集学校教学培养、实验教学实施、实验指导书、实验教材等教学资料，吸收科研和教学的最新成果，研究和开发先进、新颖的实验技术，仪器设备的申购、验收、安装调试、维修、报废等各环节中形成的文件。

14、护理系：收集有关护理专业的方针、政策、国家法规、法令及有关会议决定、决议和各项规章制度、发展计划、工作计划、教学计划的制定、教学管理、师资培训、科研、总结。收集全科人员学习国内外护理学新理论、新技术，结合临床积极组织开展新技术、新项目、新疗法等等文献资料。

15、医疗系：收集有关医疗专业的方针、政策、国家法规、法令及有关会议决定、决议和各项规章制度、发展计划、工作计划、教学计划的制定、教学管理、师资培训、科研、总结。收集全科人员学习国内外临床医学新理论、新技术，结合临床积极组织开展新技术、新项目、新疗法等等文献资料。

16、口腔系：收集有关口腔专业的方针、政策、国家法规、法令及有关会议决定、决议和各项规章制度、发展计划、工作计划、教学计划的制定、教学管理、师资培训、科研、总结。收集全科人员学习国内外口腔专业新理论、新技术，结合临床积极组织开展新技术、新项目、新疗法等等文献资料。

17、基础医学部：收集有关基础医学的方针、政策、国家法规、法令及有关会议决定、决议和各项规章制度、发展计划、工作计划、教学计划的制定、教学管理、师资培训、科研、总结。收集全科人员学习国内外基础医学基础知识新理论、新技术，结合基础医学积极组织开展新技术、新项目、新疗法等文献资料。

18、公共课部：收集公共课所含各个科目（政治、外语、法律、体育、文艺、心理、语文等等）的方针、政策、国家法规、法令及有关会议决定、决议和各项规章制度、发展计划、工作计划、教学计划的制定、教学管理、师资培训、科研、总结。收集全科人员学习国内外教育新理论等文献资料。

学校筹建档案馆实施方案 篇2

学校学籍档案管理是学校非常重要工作, 只有做好学籍档案管理才能够对学生在校的各种情况进行统计, 才能够对学生进行监督和控制, 同时也是日后对学生学习情况考证的重要依据。

因此, 学校学籍档案管理不仅仅只是各个学校的基本工作, 而且对学校的发展有着重要的影响, 同时也对学生未来的成长和发展有一定的影响。提高学籍档案管理的质量和效率成为各个学校必须重视的重要工作。

基于此, 本文对学校学籍档案管理方案进行研究, 将指出当前学籍管理存在的主要问题, 并结合实践工作经验以及个人见解提出改进方案, 以期能够为有关人士提供有益的参考建议。

二、学校学籍档案管理存在的主要问题

(一) 管理混乱

管理混乱是当前学校学籍档案管理中存在的首要问题。这种混乱集中体现在学籍管理的对象较多, 主要包括了学生从招考入学到毕业之间专业的选择、成绩的评定、平时的表现等各个方面。

根据学籍管理的内容可以发现, 相关档案的填写是不固定的。简单地说, 学生学籍档案中大量档案的签署人不一样, 有的是通过教师填写、有的是通过院系签署、而有的却又是通过教务处签署。

繁杂的档案签署机制使得学籍档案管理混乱, 在实践管理过程中经常出现学生资料错误的情况。此时, 管理者通常又要花费大量的时间和精力联系当事人对档案资料进行修改。

(二) 教师的不配合

另一方面, 在学校学籍档案管理的工作中, 部分教师对该项工作存在抵触, 并不配合档案管理的工作。部分教师片面的认为自己的工作是负责教学, 而这种档案管理工作是属于档案管理部门的, 这就与自己的工作不存在较大的联系。

抱有这种观念, 使得部分教师并不配合学籍档案管理工作。这就为管理者带来极大的不便, 无法直接从教师出获得相应的信息, 反而需要花费大量的时间和经历浪费在这些不必要的工作中。

同时, 学籍档案管理包含的内容较多, 也决定了这些档案的收集和整理需要经过大量部门。而这些部门没有足够意识, 使得学籍管理在各个环节受到阻碍, 最终降低了管理效率。

(三) 管理者的素质和能力有待提升

当前负责学籍档案管理员工的素质和能力还有待提升。一方面, 管理员工的服务意识并不到位, 这就使得员工没有充分意识到自己工作的意义和重要性。失去足够的服务意识使得员工很难对自己的工作负责, 也就导致其在学籍档案管理存在敷衍的情绪, 从主观上降低了管理的质量和效率。

另一方面, 随着时代的发展和进步, 利用信息技术进行学籍管理已经成为一种必然的趋势, 而当期的管理员工却没有相应的素质和能力利用新的理念和新的技术设备进行管理, 这就使得学籍档案管理无法适应时代发展的需求, 其效率和质量无法达到新的高度。

三、学校学籍档案管理方案

(一) 转变管理理念

针对当前学籍档案管理混乱的问题, 学校转变学籍档案管理的理念, 从根本上改变学籍档案管理的现状。

一方面, 学校的各位领导应该首先意识到学籍档案管理的重要意义, 并大力支持学籍档案管理工作的发展和改革。另一方面, 学籍档案管理的工作人员应该转变意识, 必须更新理念。在新的时代背景下, 必须要突出档案管理的信息服务工作。工作人员应该把学籍档案管理部门建设成为人才工作、为人才服务的部门。

只有更新了管理理念, 使得学籍档案管理受到足够的重视, 才能够在档案收集、整理和管理的各个环节中得到重视, 并且提高其质量, 使各个环节的工作变得有条不紊, 摆脱混乱的管理局面。

(二) 建立完善的信息传递制度

学校应该建立完善的信息传递制度。学籍档案资料的填写和整理需要经过学校的各个部门, 而以老师为代表的部分对象却不愿意配合此项工作。

当建立了完善的信息传递制度后, 各个部门人员的行为就受到约束, 促使其积极的配合档案管理工作。在这种背景下, 学籍档案管理工作人员在收集和整理资料的工作中就变得更加便利, 以此提高了管理工作的效率。

(三) 建设专业的管理队伍

在新的时代背景下, 学校还必须建立一支具有高专业能力的学籍档案管理队伍。首先, 要不断提高其服务意识, 使其充分意识到档案管理的重要性, 并以此为动力努力的提高工作效率和质量。其次, 管理人员必须能够掌握新的技术, 能够熟练的运用新的管理设备和管理软件, 以此提高学籍管理的真实性和准确性, 提高管理的质量。

四、结束语

学籍档案管理对学校的发展和学生未来的成长都有巨大的影响。学校应该改变学籍档案管理的理念、建立完善的信息传递制度, 同时建立专业的管理队伍, 从各个方面提高学籍档案管理的质量和效率, 为学校和学生的发展做好支撑作用。

摘要：学籍档案管理是贯穿于学生的招考入学到毕业中学籍注册、课程选择、学习成绩等各个环节中的, 是学校对学生进行管理和监督的有效手段, 同时也是学校基本的管理工作。本文旨在指出学校学籍档案管理存在的问题, 并提出相关的解决对策, 对学籍档案管理方案进行研究。

关键词：学校,学籍档案管理,问题,方案,研究

参考文献

[1]陶醉.高等师范学校学籍档案管理工作的再认识[J].文教资料, 2012 (22) .

学校筹建实习学习心得感想 篇3

我的指导老师是初中文科组的组长，饶帮军老师。他为人很热情，对语文教学也有自己独到的看法。

我实习的班是初三，第一次与他们见面完全没有拘束的感觉，课堂气氛很好，学生也很友善，容闳学校的班级实行的是分组教学，将分组到底，上课分组，班会也是分组，这样的好处可以充分发挥孩子们的创造力，并且一个小组只有8个人，每个人都在团队承担任务，这样有利于每个孩子的发展。

说一说今天的语文课吧，连着两节都是语文课，让我见识到了真正的自主学习。第一节饶老师布置任务，学生准备分组讲解课文，一组一首词，背诵，第二节课展示，每组只有8分钟的时间展示，饶老师点评。

第一节课完全是学生自己在看书，背诵，准备讲课，饶老师只是进行一些指导，我在想学生自学可以搞定这些内容吗?

第二节课，讲课的结果让我大吃一惊。效果很好，学生讲课的质量很高，很有效率，并且在很短的时间内把诗词都背了下来，真是让人佩服不已。

筹建工会实施方案 篇4

为了完善组织建设，更好的为广大职工服务，经请示区教育育工委并取得同意，学校拟进行工会委员会筹建工作，选举产生首届工会委员会，遵照相关文件精神，结合学校实验情况，特制定此实施方案，以此规范保障选举工作。

一、组织领导

本次工会委员会筹建工作在学校领导的领导下进行，为了加强对筹建工作的领导，学校决定成立筹建工作领导小组 组长：林柏X 成员： 陈X、陶鸿X

二、方法步骤(一)学习宣传

1、在职工中进行工会委员选举的宣传动员，完成工会会员的登记、批准工作，成立工会小组，推选工会小组组长，组织全体职工会《中华人民共和国会工会法》和《中工工会章程》，学习领会相关文件精神，统一思想，提高认识，使全体会员了解选举工会的思想、基本原则、方法步骤和选举程序，进一步提高民主意思，正确行使法律赋予自已的民主权利。

2、完成工会委员会选举工作实施方案（初稿）和《大会选举办法》，选举工作领导小组认真讨论形成讨论稿，交全体工会会员讨论通过后报区教育工委审批。

（二）选举大会准备

1、会议材料（会议议程）准备

2、由学校领导推选工会委员会委员候选人人选

3、由学校领导提出的工会委会员候先人名单，经三天公示后，报区教育局工委批准。

（三）召开会员大会

1、听取学校推荐本届工会委员候选人的经过和候选人简历。

2、通过《大会选举办法》

3、提名通过大会选举工会人员名单，大会设监票人1人，工计票人1 人，唱票人1 人。

4、选举产生本届工会委员会

公司筹建方案（范文） 篇5

一、筹建公司的目的和意义：

为帮助中小企业解决银行贷款到期的压力，缓解企业因贷款到期而资金周转困难的矛盾，维护企业在银行良好信誉，创造商机、服务商机，达到企、银合作双赢的目的。

二、股东注册资金的设置：

1、股东人数控制在5人，且股东必须具有一定的在银行信贷系统方面业务关系基础。

2、注册资金总额3000万元。每位股东出资600万元。

三、业务岗位：

1、企业银行贷款、倒贷服务。

四、公司经营管理。

1、公司

经

营

管

理

架

构

在现

有

经营管理架构下进行，一班人马、二块牌子。

2、业务工作流程：

（一）、客户筛选：

首先企业提出申请，申请报告主要内容有：企业基本情况、申请贷款资金的用途、金额、期限、还款来源、还款保证、当地银行为什么没有倒贷的真实原因、再次放贷的银行的情况说明。以便筛选客户。

（二）、现场调查了解:收集客户资料。

（1）、收集资料主要有:

⑴、企业基本资料：营业执照、代码证书、法人资格证书、贷款许可证书、企业简介、经审计的近期连续三年的财务报表、项目的各级发改委批准证书、项目的可行性研究报告或商业计划书。

⑵、前笔银行贷款的借款合同、抵（质）押担保合同复印件。

⑶、抵（质）押物权利证书（房产证、土地使用权证、国债）复印件。

⑷、他项权利证书或银行收到他项权利证书出具的收条复印件。

⑸、借款凭条复印件。

⑹、再次放贷的银行批准通知书并盖有相关业务公章。

⑺、有支行正、副行长一人面签的保证书。

⑻、要求上次和再次贷款充足抵押物（信用贷企业和经支行长以上面签保证书）。

⑼、真实的最近的一个月财务报表。

⑽、最近一个月的银行对账单。

⑾、银行信用报告。

⑿、企业法人及实际控制人夫妻双方身份证复印件，户口本复印件。

⒀、反担保单位的相关的同上资料。

（三）、申请立项、业务评审。

（四）、寻找有合作意向的担保公司，并确认放款方式（委托贷款或短期借款）。

（五）、签订正式服务合同。

（六）、企业或担保公司与借款企业、银行签订委托贷款（借款合同）和资产抵押（质押）合同，账户资金监管协议。

（七）、公司担保放贷，偿还现有贷款，收取服务费用。

（八）、银行组织发放第二笔贷款，偿还公司或担保公司的委托贷款或短期借款。

（九)、担保公司或公司归还企业抵押（质押）资产，解冻监管账户。

五、风险管理：

1、借款企业借款用途必须注明用于归还银行贷款。

2、签订账户监管协议，协议的内容主要涉及贷款资金的监管使用，保后监管条约等，企业在监管的账户中可增加担保公司的财务大、小印签。

学校档案工作新论 篇6

在实际工作中, 我们经常可以看到, 由于管理者档案意识不强、档案管理不到位、档案人员更换频繁等原因, 档案工作存在着一些不尽如人意的地方, 并不能全部反映一个单位各方面的工作。有些学校的档案只能简单地反映人事变动、重要活动和审批事项等, 而直接反映师生活动、学生情况, 特别是教学过程中产生的资料缺失比较严重, 甚至没有记录, 无处查找。比如, 学校档案室保管着比较完备的文书档案、会计档案、科技档案 (主要是基建档案) 和人事档案。文书档案依靠文书处理程序办理, 会计档案有严格的会计制度作保证, 科技档案中的基建档案, 有严格规范建筑审批程序, 人事档案有清晰的归档范围, 办理规范, 材料完整。但是, 比较而言, 教学档案、学生档案、音像档案存在很多不足, 难以全面直接反映学校的教育教学等情况。这样, 虽然工作做了, 而且做得很好, 但很多重要材料和信息就这样随着时间的推移再也没有音讯。这种现象是档案管理体制不健全、整理收集不到位造成的, 对一个单位来说是很大的损失。下面对学校档案资料缺失的具体表现、主要原因进行探讨, 并提出提高档案工作水平、发挥档案管理效能、促进学校科学发展的可行性建议。

一、档案资料缺失的具体表现

档案资料缺失既有制度机制上的缺陷, 又有档案原创者和档案管理员工作质量的问题, 主要表现在以下几点。

1. 档案资料形成、留存制度不完善, 文献资料未能形成。

在实际工作中, 工作人员习惯于将工作事务记录在个人的本子上, 经办人使用记录本类型不一, 原始记录不规范, 记录内容繁杂, 无法直接存档;操作过程口头传达, 没有形成文字记载, 很多变故未及时记录入档;一些事务报经学校领导同意后执行, 没有审批材料, 定稿文件, 很多是草稿上一经修改便执行, 遇见口头请示便调整, 没有文字记录, 整个过程材料缺失, 事后查找困难。

2. 文字处理不规范。

从形式、内容、程序上讲, 材料的原作者对档案的认识程度及工作态度是导致档案质量低下的主要原因。主要表现在, 一是原始材料书写不规范。教研组长、教师在制订年度各类教学计划、进行年度总结、各类活动记录、填写学生成绩册、学生学籍档案时使用圆珠笔、纯蓝墨水等, 不利于档案的长久保存。二是形成材料用纸规格不统一, 不易整理。三是原材料书写格式不统一, 不规范。如题目、姓名等文字写在装订线以外, 或干脆不写, 材料无形成日期, 等等。四是有些材料不齐全, 造成档案材料不完整, 降低了档案的保存和利用价值。五是有些材料语法欠妥、随意简称, 使材料概念模糊、内容表述不清, 容易造成费解和误解。

3. 教学档案缺乏管理规范造成教学档案的缺失。

教学档案缺失是档案资料缺失的最重要的方面。学校作为教学业务部门, 教育教学质量始终都是第一位的。教育教学管理的过程也应该是学校档案的核心内容。教学档案是学校在组织教学及教学管理活动中直接形成的有保存价值的原始材料, 这些原始材料经过收集、整理、立卷、编目、保存即形成档案。教学档案包括国家和上级业务主管部门有关教育的条例、法规和文件, 学校的各种教学计划、学期授课计划、教学工作总结、学生学籍、各班成绩统计与试卷分析报告、教师业务档案等材料。由此可见, 教学档案作为教学工作的信息库, 给学校领导决策、制定教学、教研规划和管理制度提供了依据, 为教育教学规律普遍性和特殊性的探讨提供了翔实的材料, 在教学管理中起到重要作用。然而在实际工作中, 由于缺乏相应的规范和要求, 许多教学材料往往散落在相关部门或个人手中, 这些材料未经整理, 难以做到类别齐全、内容翔实, 符合档案要求。

4. 书面文件发布信息安排工作的作用没有充分发挥。

使用正式文件形式是学校管理的重要形式, 印发文件有规范的程序和文字表述要求, 是比较规范的文本, 便于执行和查询。但是目前许多学校正式行文存档资料以上级请示文件、上级活动汇报文件及奖惩文件为主, 很少涉及校内各级各类管理制度设立及校内活动内容。成文文件除办公室、会计室工作内容外几乎很少涉及其他行政科室工作内容。这使得学校文书档案记录内容不够完整, 收录方式杂乱, 无法实现程序化系统管理。给未来查阅资料及借鉴以往工作经验造成了不便。

二、档案资料缺失的主要原因

档案意识的高低、档案管理员工作质量的优劣、材料处理的规范与否与档案质量的高低有着直接和密切的关系。档案资料缺失主要有以下几个原因。

1. 学校管理者对档案不重视。

在学校管理中, 档案工作与教学质量没有直接的对应, 档案工作对于学校教学质量及其他工作的重要影响和作用在短期内不容易看得出来, 所以档案工作的重要性往往被忽视。有些管理者没有把档案管理作为一门科学去看待, 对档案资料的收集、整理、归档、管理、调阅等程序没有具体要求, 档案室只是作为档案资料保存的仓库, 档案管理就成了仓库管理。在人员安排上, 经常使用人员兼职, 缺乏专人管理, 工作比较被动。

2. 学校行政和教学部门缺乏行政意识。

一是对常规工作的规律把握不够。及时总结、归纳常规工作, 会极大地提高工作效率。但很多管理者似乎不屑于做这些事。二是管理者和工作人员的文字能力不高, 对文字工作认识不到位。只是把文件作为向上请示或对外交流的工具, 而没有发挥其制定政策、发布信息、指导工作、落实责任的作用。

3. 档案管理程序不规范。

缺乏针对学校特点的档案管理办法, 操作程序缺乏规范和统一。同时, 也存在有制度没有严格执行的情况。

三、发挥档案工作效能的建议

推进档案工作健康发展, 将会有效地促进学校管理水平的提高。为此, 需要从以下几方面加以改进。

1. 以重新定位档案工作为契机, 提高档案管理水平。

增强领导者和档案管理员的档案意识, 使他们明确档案管理规范化对保证教学档案质量的重要意义, 充分重视和支持档案建设工作。把提高档案管理质量纳入学校工作目标管理之中。在工作开展之初, 就将档案的要求贯穿其中, 对档案中过去相关事项的查询、拟定活动办法、活动后及时总结, 并将材料完整地保存到档案室。持之以恒, 这些材料将是学校无比珍贵的财富, 必将发挥出档案对现实工作的指导意义。

2. 以规范教学档案为关键, 丰富教学实践经验, 提高学校教学管理效率。

教学档案体现了学校管理的核心内容, 内容多, 涉及面广, 需要多个部门紧密合作才能完成。其一, 要确定归入教学档案的材料内容, 比如教研组、年级组、教师教学学期计划、期末总结, 教学活动安排, 学校组织的各类考试试卷、学生评教结果, 教学研讨会材料, 班主任工作研讨会材料, 等等;其二, 要确定收集教学档案资料的方式, 每个部门确定一名兼职档案员负责平时材料的收集, 定期整理;其三, 制定管理教学档案材料的办法, 规范收集整理程序, 提炼归纳总结教学的相关数据和基本经验教训;其四, 建立教师业务档案, 完善教师业务考评制度。教师工作具有相对独立性, 评价难, 只有建立详细的教师业务档案, 才能够客观评价教师工作, 指导教师的业务开展。业务档案的内容包括教师的基本情况、各学期的工作岗位、职责范围、学期评教结果、任教班级考试成绩、奖惩材料、个人计划总结、学校评价、考核结果等。

3. 以提高办文质量为抓手, 发挥文字处理在管理中的作用。

引导教学和行政管理部门充分使用公文形式处理各种管理工作。学校制发公文的目的在于通过行文有效的落实学校要求, 实现学校意图。公文也是最有效的档案留存方式, 它所记录的内容将会成为一个单位制度化管理的依据、常规工作延续的参照和开拓性工作开展的经验基石。为充分发挥公文在学校管理中的作用, 一是扩大行文内容, 将涉及全校性的工作内容都纳入行文范围。例如:年度高考工作安排、奥林匹克竞赛办法、教师年度考核、优质课比赛、师带徒等活动、“体育文化艺术周”活动、“影响校园学生”评选、文艺汇演等活动的通知、程序及结果等。二是形成行文习惯, 以制度形式规范各处室部门行文习惯, 形成全校性重要事件必须行文的良好习惯。对相关行政人员进行规范化行文培训, 并将日常工作行文日常化。三是规范行文程序。

4. 加强档案管理, 规范档案工作程序。

档案人员要注意提高自己的综合业务工作水平, 熟悉、掌握档案建设的规范和基本要求, 把好材料处理的质量关。同时, 要积极研究档案, 挖掘学校各方面的信息, 为学校管理层提供相关数据, 为领导决策服务。

5. 开展档案专题培训, 提高档案管理者和行政教学管理人员的档案意识。

通过专业培训, 一方面了解档案形成过程、整理办法等业务知识, 另一方面增强档案意识, 提高整理档案的水平和利用档案的能力。

6. 充分发挥计算机辅助管理的作用, 提高档案管理效益。

根据学校实际情况, 选择适用于计算机档案管理系统软件, 实现规范化科学化管理, 保证档案质量, 实现纸质材料和电子文本同时存档。

档案管理不是一蹴而就的, 而是一个不断发展、不断完善的过程。因此, 档案的规范管理过程也是学校各项工作的规范管理过程, 两者是相互促进、相互影响的。充分利用本单位以往经验, 有效发挥档案工作效能, 规避工作风险, 关系到对档案工作在学校管理中的地位和作用的深刻认识, 关系到学校的质量提高和科学发展。只有提高档案意识, 规范档案管理, 挖掘档案资源, 研究档案信息, 才能进一步发挥档案工作在学校管理中的重要作用。

摘要：本文从影响学校管理工作规范化、科学化的重要因素——档案资料缺失现象入手, 分析了档案资料缺失的具体表现, 以及造成这一现象的主要原因, 提出了提高档案工作水平、发挥档案管理效能、促进学校科学发展的新建议、新举措。

2014民营医院筹建方案 篇7

2014民营医院筹建方案

导读：随着经济发展，人们生活水平提高，对生活质量要求也越来越高，医疗消费市场成为了一个不断扩张、潜力巨大的市场。“新医改”主张公立医院改制，积极促进非公立医疗卫生机构发展。我国医疗服务市场的逐步放开，为拥有医疗服务优势的民营医院创造了良好的发展条件，投资医院行业情景广阔。近年，越来越多的社会资本投资兴办医院。

医院是一个高技术、高知识含量的产业，医院筹建涉及面广，需注意事项多，风险性高。如何筹建医院?成为众多医院投资者面临的难题!

梅奥国际作为中国NO.1专业从事医疗服务管理顾问机构，可为您提供全套专业的医院筹建规划咨询与建议。

医院筹建规划流程与要素：

一、明确规划目的

筹建一家医院，首先应明确其目的。是为了公益事业、盈利发展还是其它，明确目的后续工作才能有的放矢，事半功倍。

二、可行性调研

可行性调研与论证，对医院筹建至关重要。若没经过专业的市场调研与分析，即凭主观想法去筹建医院，势必导致战略偏差，不利于长远发展，更有甚者开业前夕即被叫停，要求重新选址，造成的损失之大，可想而知。

可行性调研主要研究市场、政策、对手、客户群体等。

可行性调研报告主要模块：

通过梅奥做过的众多医院筹建规划案例调研分析，可得知民营医院由于缺品牌、公信力、人才、设备、核心竞争力等，在与公立医院的竞争中处于劣势，运营发展十分艰难。

梅奥认为在项目立项、可行性调研分析阶段，应重点考虑如何与其它医疗机构区分开来，尽可能不与其形成竞争，选择空间大的市场。可行性分析必须建立在专业的市场调研基础上，以数据说话，通过调研数据分析确定目标人群、服务范围、医院定位及营销传播策略等。

三、战略规划

2014民营医院筹建方案

战略是一个医院的重要方向，是决定医院经营活动成败的关键性因素。调查显示：世界上破产倒闭的大企业中，85%系因战略失误造成。

战略规划要点：

1、定位分析

2、受众分析

3、环境分析

4、政策分析

5、财务分析

梅奥认为医院筹建战略规划最重要的是打造医院的核心竞争力，采取差异化发展战略，形成自己的品牌个性及独特的竞争优势。

四、规划设计

规划设计直接关系到医院施工建设的成败，应符合法律法规、遵循科学性、社会性和经济性原则;具有前瞻性，从实际情况出发去合理规划设计。

1、建筑设计

建筑设计首先应遵守国家有关经济建设的法律、法规和国家发展卫生事业的技术经济政策;其次需考虑周边环境、交通、人流量，适应项目所在地区社会、经济发展的状况，符合所在地区城市总体规划、区域卫生规划和医疗机构设置规划的要求;给排水、供电、消防设计应符合国家相关标准，医疗垃圾、污水处理等注重环保。

2、装饰设计

梅奥认为医院装饰设计方面，给患者打造一个温馨但不一定豪华的环境即可。现代社会人们审美的差异使得其对于豪华的环境缺乏足够的判断，对于豪华的概念也淡化，唯有温馨舒适的环境，让看病成为一种温暖的享受。

另外筹建医院还应考虑人员招募及早期运营传播两个重要方面。

1、人员招募

医院对人员专业性要求很高，不亚于高科技企业。团队建设对医院经营至关重要，因此医院人员招募需专业人员及公司配合，如猎头公司。梅奥可在这方面为您提供协助，包括专家推荐。

2014民营医院筹建方案

2、早期运营

医院早期运营阶段应大力宣传，整合各种优势资源传播，依靠强大的宣传攻势，使医院迅速走上轨道，良好的开端有助于树立和提高医院内部成员及市民信心，为医院的后续发展奠定良好的基础。

酒店筹建管理方案1 篇8

2010-5-5

酒店功能及延伸分析

把酒店的功能区分为基本功能与延伸功能。为了更好的掌握酒店发展的脉络。

什么样的市场需求，对应形成什么样的功能。从七类市场需求群体的具体需求中，可以归纳出酒店基本的功能结构。私人空间功能 休息功能：床位、洗澡间、厕所、相关用品；

对外联系与工作功能：电视、电话、写字台、宽带、电脑；

接待功能：接待桌椅及空间、独立接待客厅；

延伸的娱乐休闲功能：泡浴冲浪间、棋牌间、综合娱乐间；

延伸的安保助理功能：保安间、秘书间、工作间、会议室、暗道。公共空间功能 餐厅：早餐、宴会厅、茶餐厅、小吃餐饮厅、中西特色餐厅、露天餐饮、烧烤营地；

接待功能：专设休息等待厅（免费）大堂吧、咖啡厅、茶馆；

商务与旅行服务：订票、旅行社、传真、长途电话、上网、复印、租车、秘书；会议会展交易活动：会议室、演讲厅、展览厅、展览廊道、扮演厅、多功能厅；康体休闲：游泳池、戏水乐园、温泉中心、洗浴中心、按摩室、美容美发、健身室、保龄球场、网球场、乒乓球室、羽毛球室、棋牌康乐室、拓展运动基地、小型游乐场；

娱乐：酒吧、水吧、夜总会、KTV 电子游戏室、激光射击、室内高尔夫、综合包间、小剧场、音乐厅、放映厅；

购物：百货小超市、艺术走廊、工艺商店、名品专卖店。

特色化

对应于酒店市场可以精准定位酒店的功能，并因此形成酒店的产品功能模块。但是酒店的功能不可能满足所有的市场需求，必需走特色化的道路，市场竞争中寻求在局部市场上的竞争优势，达到因独特而坚持客房入住率及消费标准的高水平与稳定。功能设计的特色化，市场竞争及商业模式特色化的基础；景观风格的特色化，酒店格调、品位、顾客喜爱度的基础；经营服务特色化，则是鲜活的感性基础，需要经营者去实现。

前期策划中，特别需要对功能特色化进行研究，并据此实现酒店特色化定位目标。根据绿维创景的经验，此提出三种策划模式：

小型酒店

小型酒店的乡土民俗特色化低成本扩张模式：应以功能单一化、管理规范化、品牌连锁化为主要方向。走乡土民俗特色化的低成本扩张道路。

乡村大中型酒店

乡村大中型酒店的功能延伸特色化模式：应以功能延伸特色化为目标。在基本功能保证的前提下，形成一两个功能的特色化延伸，成为功能独特的商务会议型或娱乐休闲型酒店。郊区景区大中型酒店

郊区景区大中型酒店的休闲娱乐特色化模式：应以会议＋休闲娱乐为模式。休闲娱乐方面突破，实现休闲娱乐项目的特色化。

有关建筑与景观设计的特色化模式，将在本连载之二中详述。

酒店策划方案

核心逻辑 酒店筹划

关键在于把握 “ 市场需求与酒店产品 ” 之间的对应关系。把酒店所面对的具体市场需求研究透，把酒店选址的基础吃透，把酒店的环境利用充沛，把竞争的环境分析透，通过整合分析，特色化创意再造，最后形成完整的产品构架与运营模式，就可以指导建设性规划设计和开业经营运作了依托对市场现状与发展趋势的深度研究，通过区域环境及地块条件考察。结合竞争比较与场地景观文化挖掘，对项目进行整合，沿着特色化目标，形成总体定位与总体发展战略；创意性的谋划私人空间与公共空间产品特色，设计功能特色化结构；结合地块，形成初步布局结构；谋划文化主题与风格意境要求，初步形成景观与建筑风格规范要求；设计开发运作的过程、工程建设要求、投资分期、招商融资方式、营销思路、管理方案等各个环节；系统整合区域的各个要素与环节，形成整体开发的思路方案。

经过策划，应该达到以下目标：定位清晰。市场目标明确，主题与功能特色化的酒店产品新颖独特，区域联动互动关系明朗，投资分期合理，营销渠道与战略清楚，具备可操作性的基础。

策划基础模板

内容包括九部分：基础环境分析、市场研究、定位分析、功能结构特色化与布局、主题与风格创意策划、建筑与景观概念策划、商业模式设计、运营实施计划设计。

基础环境分析

进行系统的资源环境与地块条件分析；对区域经济社会发展及相关项目进行比较分析，形成基础环境分析演讲；考察项目地块、周边环境及相关资源。

市场研究

进行系统的市场调查，收集相关市场资料。深度分析市场需求，比较竞争项目及可能的竞争环境，提出项目精确的市场定位与市场目标；

定位分析

对项目进行系统整合，通过 SWOT 分析。形成对项目的系统定位，包括主题定位、发展目标定位、功能定位、运营战略定位四方面；

功能结构特色化与布局

对项目进行特色化产品的创意筹划，依照酒店功能基本要素及延伸特色化模式。谋划建筑规模，并进行空间布局，落实私人空间与公共空间的具体特色，进行详细描述，并与市场需求进行对应消费比较分析；

主题与风格创意谋划

以文化为脉，创意策划酒店的文化主题。整合风格与风情，形成酒店的主题与风格格调。其中，包括整体建筑、客房风格、休闲娱乐内容、故事编撰与情境化场景布置、体验模式、特色餐饮等等；落实 “ 吃住行游娱购 ” 六要素在酒店内部的具体互补镶嵌系统结构； 建筑与景观概念策划

策划建筑体量、板块结构、标志性特征、风格规范要求、功能建筑特色、植物造景与园林景观等等；形成景观规范要求；

商业模式设计

卖点策划与分析、收入点设置、收入结构设计、营销模式设计、品牌筹划、营销渠道筹划、促销思路筹划、管理模式设计、人力资源开发筹划、投资估算、财务预测、投资分期筹划、融资筹划、开发流程筹划、杠杆运用筹划、商业模式整合等；

运营实施计划

以资金投入为基础，对项目投资运作进行目标任务分项的计划。依照业务顺序与结构板块，形成具体的工作计划。

图件

区位分析图、市场分析图、现状与竞争分析图、功能分区示意图、建筑与功能项目布局示意图、道路交通示意图、标志性景观及风格控制示意图、重要节点景观效果示意图。

上海筹建巴金故居纪念馆 篇9

中国新闻网消息:第9届巴金国际学术研讨会在复旦大学举行, 记者从研讨会上获悉, 目前对巴金的研究事业正在蓬勃兴起, 巴金文献资料整理工程也取得了重要阶段性的成果。其中, 巴金研究会已整理巴金手稿8300余页;完成巴金部分佚文和未刊稿数字化和整理, 新发现的佚文将会完整体现在将于2014年出版的《巴金全集》修订版中。巴金故居纪念馆的筹建工作已纳入下一步的工作重点, 巴金故居纪念馆选址上海武康路113号巴金住宅原址, 巴金从1955年到1999年住院前, 一直居住于此, 他晚年的力作《随想录》就在这里完成。根据构想, 拟在巴金故居纪念馆中设立三个功能性中心:巴金资料收藏中心、巴金研究中心、巴金文化活动和交流中心, 并将以图片、实物、声像向参观者介绍这位文学大师的生平事迹。

资产管理公司筹建方案 篇10

资产管理公司筹建方案

一、筹建工作概述

1筹建背景

2资产管理公司基本设计

2.1公司名称

2.2公司股东及注册资本

2.3公司业务经营宗旨和范围

2.4经营架构规划

2.5组织结构及职能部门

2.6公司收入来源

3公司主要筹建程序

4资产管理公司定位

4.1产业布局设置

4.2资金流动说明

4.3运营说明

二、私募市场概述与目标市场

1市场概述

1.1我国私募基金的发展情况

1.2私募业务结构

1.3信托资金规模迅速扩张

1.3私募资金募集形式

1.4有限合伙制基金与信托产品的比较

2市场环境

2.1区域特点

2.2广西、云南沿边金融改革实验区

3广西民间借贷快速扩张

4公司目标市场

5公司开展目标市场的条件

5.1集团公司优势

5.2公司市场竞争优势

三、公司经营

1经营理念

2经营策略

3经营模式

3.1投资模式

3.2融资模式

4业务开展方式

4.1业务策略

4.2业务步骤

5投资项目管理

5.1项目投资原则

5.2项目储备

5.3投资方向与限制

5.4投资组合25

5.5决策团队业务流程

5.6投资流程

5.7基金投资流程

5.8投资后管理

5.9投资退出

6项目风险管理

6.1风险类别及定义

6.2风险控制目标及原则

6.3投资风险管理措施

四、公司产品

1产品设计

2私募产品设计构架

3.私募产品要素

4公司有限合伙私募的组织形式

5产品推广

五、公司管理

1筹建机构设置

2人员2014年配置计划

3高层管理团队

4员工薪酬标准

六、公司收益

1盈利模式

2简单盈利预测

3风险收益分析及对策

七、结论

一、筹建工作概述

1筹建背景

2013年02月，中国证监会公布了《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》，正式社会公开征求意见。同年11月，中国央行联合多部委出台了《云南省

广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体方案》

。2013年，互联网金融得到快速发展，阿里的余额宝的推出，将货币市场基金与互联网结合，造就了天弘基金管理公司一夜之间从名不见经传的小公司成为行业的领头羊。在此背景下，两个文件的出台将极大促进广西地区的发展，发挥广西作为面向东盟的桥头堡作用，特别是沿边金融改革区的正式启动，迎合了未来广西地区金融投资行业的快速成长。整体而言，广西私募基金行业在国内尚处于起步阶段，未来将兼备国内金融行业先行优势，迎来巨大发展。因此，广西京基投资集团将适时筹建一家资产管理公司。重点发展广西私募基金。

2资产管理公司基本设计

2.1公司名称

待定

2.2公司股东及注册资本

资产管理公司为有限责任公司，从股东便于融资的角度出发，股东层面设计上避免与xxx投资集团有关联。注册资本5000万人民币。

2.3公司业务经营宗旨和范围

经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管理的资金获得增值，为股东带来回报。

经营范围：发起设立并受托管理私募股权投资基金，私募产业基金，从事投融资管理及相关咨询服务及其它有关政府部门批准的资产管理业务。

经营业务构想：

（1）投资银行业务。拟上市公司咨询、顾问；不良资产的收购、整合、转让、处置、合作；上市公司股权收购、转让、合作、整合等；联合国际及国内知名投行专为上市公司和拟上市公司提供法律顾问和财务顾问服务；

（2）托管资产运营业务。机构和个人委托资产公司管理团队运营及管理受托资产，实现资产的增值保值；

（3）债权业务。短期从事一些债权投资；

（4）私募基金业务。金融类私募，包括股票、期货、债券等金融市场私募；产业类私募，包括能源矿产、农业发展、高科技技术等行业私募；为客户提供私募咨询、发起、合作、运营及管理服务。

（5）相关融资及产业投资业务。农业产业化投资、矿业投资等

2.4经营架构规划

根据总体规划方案，设立资产管理公司后，由资产管理公司和集团产业子公司共同发起设立基金公司（有限合伙类型）（以下简称“ⅹⅹ投资基金”），ⅹⅹ投资基金委托资产管理公司管理基金资产。

金融资本

委托

管理

产业资本

发起设立

发起

设立

公共资本

投

资

投资

管理

京基集团公司

资产管理公司

项目

XX基金公司（有限合伙）

产业子公司投资

2.5组织结构及职能部门

（1）组织结构

图1公司组织结构图

（2）职能部门设置

股东大会

股东大会由全体投资人共同组成，是投资管理公司的最高权力机构。股东大会将依据公司的投资目标及政策，制定公司的整体投资策略及指引，并在必要时对管理团队的经营和管理提出质询。

董事会

董事会由股东会选举产生，由集团公司指派，董事会对公司股东会负责，主要行使下列职权：向股东会报告工作；执行股东会的决议或者决定；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的财务预算方案、决算方案；

制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总经理并决定其报酬事项，根据总经理的提名聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人和公司其他高级管理人员；决定公司的激励机制方案；制定公司的基本管理制度；聘任或解聘公司投资风险委员会成员。

董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。

投资风险委员会

投资风险委员会由董事会全体成员及外聘临时顾问组成，负责物色及评估投资项目，并代表公司作出投资决定。

投资风险委员会在需要时开会，以审阅投资建议及考虑任何其他投资事宜。由投资管理公司制订的投资建议将会提交投资风险委员会各成员，投资风险委员会将以三分之二人员同意通过作出投资决定，否则投资建议不会进行。倘若投资风险委员会成员或关联人与参与评估的建议投资项目之间存在利益关系，则其在会上不得对该建议投资项目进行投票表决。

总经理

公司经营管理机构设总经理1人。总经理经董事长提名，由董事会聘任和解聘。总经理对董事会负责。

总经理主要行使下列职权：对董事会负责并报告工作；主持公司的日常经营、行政及财务管理工作，组织实施执行董事会决定；拟定公司的发展规划、经营计划和筹资、投资方案；负责组织实施经批准的公司发展规划、经营计划和筹资、投资方案；根据董事会的授权，对授权范围内以受托管理资产所进行的投资项目享有决策权；决定公司员工薪酬方案；组织实施董事会决定的公司激励机制方案；拟定并组织实施公司内部管理机构设置方案；拟定公司的具体规章制度；请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人和其他高级管理人员；提请董事会聘任或解聘公司投资决策委员会成员；负责召集公司投资决策委员会会议；聘任或解聘除由董事会聘任或解聘以外的人员。

2.6公司收入来源

公司收入主要来源有两项：管理费和业绩报酬。

管理公司按实际运作基金总额的1%提取管理费。以单个项目的净收益率为标准，基金管理公司按基金净收益的20%比例分成。

3公司主要筹建程序

（1）确立商议出资协议、章程、私募产品协议、合伙协议等法律文件内容；

（2）签署出资协议及章程等法律文件；

（3）办理公司的名称预核准手续，引进一到两家战略股东。

（4）创立大会暨第一次股东大会审议筹建工作报告、设立公司、公司章程、公司设立费用等议案；

（5）办理管理公司设立的工商登记手续；

（6）召开项目投资推介会议；

（7）项目投资资金筹集；

（8）总经理提请董事会聘任公司高级管理人员，组建经营团队；

（9）经营团队拟定公司发展规划、经营计划和基金募集方案，提请董事会批准；

（10）经营团队拟定公司激励机制方案、内部管理机构设置方案、员工薪酬方案，提请董事会批准；

（11）初期到位人员选聘；

（12）公司建立内部管理机构及相关规章制度；

（13）执行基金募集方案。

4资产管理公司定位

4.1产业布局设置

集团产业、互联网金融和资产管理公司的产业关系布局如下图

根据集团产业布局，资产管理公司定位于提供融资投资、盘活资产的角色，为集团产业输送资金，通过上市、私募等资本市场运作方式，提高集团资产利用率，壮大集团资产。

4.2资金流动说明

整个构架运作的资金流说明：

（1）平台运营公司向消费者提供服务，支付公司向平台运营公司提供支付通道，消费者通过消费，向支付公司支付资金，由于利用结算时间差的关系，支付公司账户上形成资金沉淀。

（2）资产管理公司以信托、理财和私募形式盘活支付公司的资金池。支付公司借助银行通道，向资产管理公司输出资金。

（3）资产管理公司联合集团子公司或其他产业公司作为信托、理财和私募的发起人，向集团项目注入资金。

4.3运营说明

整个布局运营说明：

（1）整个构架最重要的部分是支付公司和资产管理公司。支付公司扮演提供通道和资金池的角色。只要掌握了支付通道，平台运营公司所产生的资金流才能汇集到支付公司账户上，也才能形成一定的资金沉淀。资产管理公司扮演盘活资金角色。支付公司的资金沉淀只有通过私募、理财和信托的方式才能盘活，因此，资产管理公司在整个构架中提供了一个盘活资产的角色。

（2）未来，支付公司的业务可拓展接入其他公司运营的平台，帮助其他平台做结算业务。由此吸引更多的沉淀资金。

（3）整个构架成功实施的关键因素是资金的长融短投。只有资金的长融短投才能避免整个资金链的断裂风险。

二、私募市场概述与目标市场

1市场概述

自中国资本市场启动股改以来，中国的资本市场已经经历了很长一段时间的变革，已经逐渐地走向变革。2007年的大牛市，更是催生了我国的私募基金进入快速发展阶段。同时创业板的推出，使得有限合伙制的公司在投资退出机制上面形成了一个比较好的退出渠道。目前，私募已成为中高端理财市场的重要投资品种，并逐渐成为流行的投资趋势。

1.1我国私募基金的发展情况

伴随着中国经济的高速增长，中国已成为亚洲最为活跃的潜力巨大的私募股权投资市场之一。新《公司法》和《合伙企业法》的重新修订，对私募股权投资基金的法律地位提供了更为清晰的舞台。

目前，市场上正在运行的阳光私募累计已达500多只。各方投资明星纷纷加盟，私募业内明星璀璨，并逐渐开始拥有自己的品牌。

图1私募产品数量加速扩大

1.2私募业务结构

2010年中国私募基金调查结果显示：私募投资机构的业务，以信托产品为主，所调查机构100%有信托业务；其次是专户理财，占29%；第三为股权投资，占18.4%。

根据运作方式的差异，目前在中国经济区域内活动的各种私募股权投资基金基本可以分为四类，即外资背景型、政府主导型、券商背景型和民营型。

在我国目前的各种投资活动中，最为活跃的是外资背景型的基金，一些知名的成功案例也多是由外资背景的私募基金运作的，如蒙牛、无锡尚德、盛大网络、李宁等，他们的身后也大都是一些赫赫有名的国际私募股权基金，如KKR、凯雷、华平、摩根、新桥、英联、黑石等。国内的本土私募股权基金主要包括具有本土金融机构或者政府背景的，如鼎辉国际、中比基金、中非基金及渤海产业投资基金及国务院已经批准正在筹备的还有山西能源产业投资基金、四川绵阳高新技术产业投资基金、上海金融产业投资基金、广东核电产业投资基金、苏州中新技术产业投资基金等，券商背景的一些信托公司、咨询公司，如平安信托等，还有一些民营型的创业投资公司等。其中国内最具活力的私募股权投资基金当属民营型的投资基金，如“涌金投资”、“万向系资本”、“新湖系资本”、“复星系资本”等。

1.3信托资金规模迅速扩张

随着2008年后，中央政府的宏观调控，信托业管理的信托资产开始急速扩张，从2010年3月23745.4亿元到2013年9月的101314.64亿元，整个信托业管理的信托资产扩大了4倍多。其中到2014年01月份止集合信托成立公司数量为56家，集合信托产品成立数量达到了626个。

图2信托管理资产规模

数据来源：同花顺

1.3私募资金募集形式

目前，私募基金募集资金较为规范的形式是采取信托制、公司制和合伙制等形式。较常采用的方式是集合资金信托计划，一般由信托投资公司作为受托人，由资产管理公司或投资管理公司作为投资顾问合作设立，这些信托计划产品还引入托管银行；除了这些已经公开并且比较规范的信托产品计划以外，还存在以工作室、投资咨询公司、投资顾问公司和投资管理公司等的名义，以委托理财方式为其他投资者提供投资服务的私募基金，而且大多以操作投资者个人账户的方式进行运作，还没有明确的法律对这种运作方式进行期范。2006年8月27日，人大通过《合伙企业法》，使得在我国以合伙制形式组织的私募基金也已经没有法律障碍。2007年6月，国内第一家有限合伙制的基金“深圳市南海成长创业投资合伙企业（有限合伙）”

成立。自此私募基金开始建立合伙企业，标志着私募基金的国际化步伐明显加快。

1.4有限合伙制基金与信托产品的比较

有限合伙制私募基金，是以《合伙企业法》为基础，采取合伙制企业的组织形式，由普通合伙人（即基金管理机构）和有限合伙人（即投资者）组成。在这种模式下，私募基金管理人可以绕过信托公司独立筹集和运作基金，而除了在法律框架上的特殊性和不存在信托管理人以外，这种新型私募证券投资基金的运营架构与信托阳光私募并无二致。

表1-1有限合伙私募与其他组织类型私募比较

公司制

信托制

有限合伙制

基础法律关系

委托代理

信托关系

（有限）合伙关系

基础法律法规

《公司法》

《信托法》

《合伙企业法》

法律地位

法人资格

不具法人资格

非法人组织

成立依据

公司章程

信托合约

合伙协议

资金缴付

最低注册资本、严格的注册资本缴付时间和比例

购买信托受益凭证

通过契约或者协议规定注资的时间和数量。承诺出资制

存续期限

永续

规定期限一般1-5年

规定期限一般1-5年

投资回收

不能退股只能转让和减资

存续期结束以后就可以收回投资

存续期结束以后就可以收回投资

2009年12月21日《证券登记结算管理办法》修改后，明确了合伙企业可以开立证券账户。这一全新组织结构的基金，与信托型基金在运作上不同之处在以下方面：

（1）在税收方面

私募股权投资基金的税收优势被认为是有限合伙制优于公司制的根本原因，但是在证券投资领域，有限合伙型与信托型基金的税负基本相当。

《合伙企业法》第六条规定：“合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳所得税。”

合伙企业本身不具有独立的主体资格，不必缴纳企业所得税，而当企业盈利时普通合伙人和有限合伙人根据各自情况缴纳所得税。若有限合伙人是企业法人，其证券投资收益在自身企业层面缴纳企业所得税；若有限合伙人是个人投资者，根据相关规定其证券投资收益只需申报税务机关，不需缴纳所得税。由于目前的私募基金管理人多为企业法人，因此普通合伙人经营私募基金和投资所得收益则需缴纳企业所得税。同样，信托产品本身并不是合格的纳税主体，证券投资收益需根据投资人的各自的法律主体地位分别缴纳所得税。也即，企业法人缴纳企业所得税，自然人不纳税。

另外，有限合伙企业需要缴纳营业税。信托产品虽然本身不需缴税，但是作为企业的基金管理者仍需缴纳营业税。

如此看来，两种模式下的营业税负担相当。

（2）在管理成本方面

与信托型基金的多重管理关系不同，在有限合伙制中，只存在一层委托代理关系，作为委托人的有限合伙人只负责出资，他们把企业的经营权全权委托普通合伙人行使。

由于这一过程绕过了对信托产品平台的依托，投资者不需要再向信托公司缴纳信托保管费和初始管理费，进而降低了整个私募基金的运营成本和管理费用，在投资收益相等的情况下，投资者获得了更大的实际收益。

同时，由于有限合伙企业机构设置简单，权责分明，普通合伙人在做出决策时是相对独立的，不需要受到其他部门的掣肘，这将极大地提高企业工作效率、降低管理成本。

（3）在销售发行方面

信托型阳光私募基金可以利用信托公司这一宣传平台，有利于快速实现基金规模的扩张；而基金采取有限合伙型的组织形式，则更强调自主销售能力。目前信托渠道已经成熟，信托型基金的销售效率相对较高。但是随着私募基金第三方的发展，借助于第三方更加专业的推介团队，合伙制的销售渠道将越来越宽。

从基金管理人资金投入上看，合伙制私募基金初期发行的产品更类似于信托结构化产品，为了快速募集资金，管理人作为普通合伙人要先投入资金保证，而信托平台可以直接发行开放式基金。

（4）在信息披露方面

由于信托平台的存在，阳光私募基金管理人对资产的管理是相对独立的。基金管理人对投资资产进行决策后，委托信托公司协调托管银行进行资金划拨；账户资产的收益核算也由信托公司或者托管银行完成。这样的机制使得基金的信息披露透明可信，避免了基金经理操纵收益数据或隐瞒投资亏损。

比较而言，合伙制基金使用自己的银行账户进行交易，投资决策指令均由基金经理完成，信息监督存在盲区，存在所披露收益指标不实的可能性。更有甚者，如果合伙制的基金经理擅自转移资金，短期内投资人无法察觉，将会面临巨大的损失。因此，如何加强对基金经理的道德约束，是有限合伙制私募投资基金所面临的又一挑战。

2市场环境

2.1区域特点

2008年1月16日，国家批准实施《广西北部湾经济区发展规划》。国家发改委通知强调指出：广西北部湾经济区是我国西部大开发和面向东盟开放合作的重点地区，对于国家实施区域发展总体战略和互利共赢的开放战略具有重要意义。要把广西北部湾经济区建设成为中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心，成为带动、支撑西部大开发的战略高地和开放度高、辐射力强、经济繁荣、社会和谐、生态良好的重要国际区域经济合作区。

广西北部湾经济区（以下简称“北部湾经济区”）地处我国沿海西南端，主要由南宁、北海、钦州、防城港四市和玉林、崇左两个市物流中心“4+2”所辖行政区域组成，陆地国土面积4.25万平方公里，2008年末总人口1300万人（不含玉林、崇左）。

北部湾经济区的战略定位是：建设成为重要国际区域经济合作区。

北部湾经济区的功能定位是：立足北部湾、服务“三南”（西南、华南和中南）、沟通东中西、面向东南亚，充分发挥连接多区域的重要通道、交流桥梁和合作平台作用，以开放合作促开发建设，努力建成中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心，成为带动、支撑西部大开发的战略高地和开放度高、辐射力强、经济繁荣、社会和谐、生态良好的重要国际区域经济合作区。

北部湾经济区的发展目标是：经过10到15年的努力，建设成为我国沿海重要经济增长区域，在西部地区率先实现全面建设小康社会目标。

北部湾经济区的主要任务是：建设成为中国-东盟开放合作的物流基地、商贸基地、加工制造基地和信息交流中心。

根据空间布局和岸线分区，规划建设5个功能组团。

南宁组团。主要包括南宁市区及周边重点开发区，发挥首府中心城市作用，重点发展高技术产业、加工制造业、商贸业和金融、会展、物流等现代服务业，建设保税物流中心，成为面向中国与东盟合作的区域性国际城市、综合交通枢纽和信息交流中心。

钦（州）防（城港）组团。主要包括钦州、防城港市区和临海工业区及沿海相关地区，发挥深水大港优势，建设保税港区，发展临海重化工业和港口物流，成为利用两个市场、两种资源的加工制造基地和物流基地。

北海组团。主要包括北海市区、合浦县城区及周边重点开发区，发挥亚热带滨海旅游资源优势，开发滨海旅游和跨国旅游业，重点发展电子信息、生物制药、海洋开发等高技术产业和出口加工业，拓展出口加工区保税物流功能，保护良好生态环境，成为人居环境优美舒适的海滨城市。

铁山港（龙潭）组团。主要包括北海市铁山港区、玉林市龙潭镇，充分发挥深水岸线和紧靠广东的区位优势，重点建设铁山港大能力泊位和深水航道，承接产业转移，发展临港型产业，建设海峡两岸（玉林）农业合作试验区。

东兴（凭祥）组团。主要包括防城港东兴市、崇左凭祥市城区和边境经济合作区及周边重点开发区，发挥通向东盟陆海大通道的门户作用，发展边境出口加工、商贸物流和边境旅游，拓展凭祥经济技术合作区功能，建立凭祥边境综合保税区。

国家大力支持北部湾经济区开放发展，明确给予五大方面的政策支持：

（一）是综合配套改革方面的政策支持。国家支持推进行政管理体制、市场体系、土地管理制度等综合配套改革。

（二）是重大项目布局方面的政策支持。国家在有关规划、重大项目布局及项目审批、核准、备案等方面给予支持。

（三）是在保税物流体系方面的政策支持。国家支持北部湾经济区在符合条件的地区设立保税港区、综合保税区和保税物流中心，拓展出口加工区保税物流功能。

（四）是在金融改革方面的政策支持。国家支持在北部湾地区设立地方性银行，探索设立产业投资基金和创业投资企业，扩大企业债券发行规模，支持符合条件的企业发行企业债券。

（五）是在开放合作方面的政策支持。国家支持北部湾经济区发挥开放合作示范作用，推动泛北部湾经济合作成为中国-东盟合作框架下新的次区域合作，建立和完善开放合作机制，加快实施合作项目。

加快推进北部湾经济区开放开发，既关系到广西自身发展，也关系到国家整体发展，具有重要的战略意义。加快推进北部湾经济区开放开发，有利于推动广西经济社会全面进步，从整体上带动和提升民族地区发展水平，振兴民族经济，巩固民族团结，保障边疆稳定；有利于深入实施西部大开发战略，增强西南出海大通道功能，促进西南地区对外开放和经济发展，形成带动和支撑西部大开发的战略高地；有利于完善我国沿海沿边经济布局，使东中西部发展更加协调，联系更加紧密，为国家经济社会发展战略注入新的强大动力；有利于加快建设中国-东盟自由贸易区，深化中国与东盟面向繁荣与和平的战略伙伴关系。

2.2广西、云南沿边金融改革实验区

2013年11月27日央行联合多部委印发《云南省广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体方案》（以下简称“试验区总体方案”），旨在促进沿边金融、跨境金融、地方金融改革先行先试，促进人民币周边区域化，提升两省区对外开放和贸易投资便利化水平，推动沿边开放实现新突破。

“试验区总体方案”是中国继上海自由贸易试验区之后批复的第二个区域性综合改革试验区方案，也是中国共产党十八大三中全会之后，第一个获得批准的专项金融综合改革方案。明确了推动跨境人民币业务创新、扩大人民币跨境使用及结算等十大主要任务。具体来说，十个方面的重点任务是：

（一）推动跨境人民币业务创新，实施跨境人民币双向贷款业务促进跨境结算便利化、人民币特许兑换业务、人民币现钞出入境管理、货币挂牌交易和人民币海外投贷基金、推动人民币与周边国家跨境清算和结算体系建设等。

（二）完善金融组织体系，吸引东盟、南亚金融机构“进来”设立外资金融机构、设立国际性或区域性管理总部，支持民间资本进入金融业，发起设立自担风险的民营银行等金融机构，支持滇桂地方法人金融机构到东盟、南亚国家设立机构等。

（三）培育发展多层次资本市场。重点实施企业境内外上市，企业“新三板”挂牌转让，区域性股权交易市场发展，金融要素交易市场等交易场所发展，外资股权投资基金发展，鼓励中小企业多元化的债务融资等。

（四）推进保险市场发展。重点实施双边及多边保险业务合作，加大政策性出口信用保险对试验区海外投资项目，大型成套设备出口融资项目及边境（跨境）贸易出口业务等支持，小微企业信用贷款保证保险和涉外企业信用保证保险，探索建立农业大灾风险分散机制等。

（五）加快农村金融产品和服务方式创新。重点实施农村产权确权登记颁证等服务平台建设，扩大抵押担保财产范围，开展林权、土地承包经营权抵押贷款，农村信用体系和支付结算体系建设等“三农”金融服务改革创新。

（六）促进贸易投资便利化。重点实施个人境外直接投资，企业外汇资本金集中运营管理，试验区外资股权投资企业资本金意愿结汇等。

（七）加强金融基础设施建设的跨境合作。重点实施跨境征信合作、跨境支付清算管理。主要特色是建立跨境金融信息服务基地，建立面向东盟和南亚国家的跨境零售支付平台，探索沿边跨境特定币种清算安排的可行性。

（八）完善地方金融管理体制。重点实施地方金融管理体制及监测预警机制、加强建设民间融资管理服务及动态监测等试点，强化和落实地方政府处置金融风险和维护地方金融稳定的责任。

（九）建立金融改革风险防范机制。重点建立跨境资金流动评估机制、完善跨境资金流动统计监测和汇率、债务和偿债能力等预警机制、加强对跨境金融违法犯罪行为的监管和打击力度，加强金融生态环境建设等。

（十）健全跨境金融合作交流机制。重点建立跨境金融合作、监管协作、信息平台等工作机制，打造沿边地区跨境金融合作交流的高端平台等。

广西地理位置紧邻东盟地区，是中国－东盟自由贸易区、大湄公河次区域经济合作、南亚次区域经济合作、泛珠流域区域合作的交汇点和结合部，在中国—东盟自由贸易区建设、中国与南亚各国的合作中占有重要的地位，是中国与东盟之间唯一既有陆地接壤又有海上通道的区域，区位优势明显。

近年来，广西自治区沿边金融快速发展，跨境金融潜力巨大。人民币跨境结算2010年启动试点以来，广西跨境人民币结算总量累计达1800亿元，居西部12省（区）、中国8个边境省（区）第一，为促进跨境贸易投资便利化和昆明区域性国际金融中心建设奠定了良好基础。

沿边金融综合改革试验区将会助推广西跨境金融快速发展，也将有利于未来私募行业在广西的发展，形成人流、物流、资金流、信息流的汇集之地。资产管理公司未来可以利用沿边金融的开放政策，引入国际成熟的金融运作，形成有自己特色的跨境资产管理平台。

3广西民间借贷快速扩张

长期以来，中小企业难以从银行获取融资，只能转求于其他渠道。阿里巴巴集团发布的《中小企业经营与融资困境调研报告》显示：半数的小企业是通过民间借贷完成融资，能从银行贷到款的企业不足15%，而金额在100万元以下的贷款很少受到商业银行重视。中小企业融资难问题一直是个难题，特别是国家银根紧缩后，随着国内正规的金融机构大量收缩信贷，上收信贷资源配置权限，加强信贷风险管理，中小企业的资金需求无法从正规的金融机构得到满足，便转向民间借贷。这一现象全国普遍存在，广西市场亦是如此。

广西民间的中小企业近多数存在融资需求，其主要的融资渠道主要是通过亲戚朋友及民间借贷，民间借贷的方式以小额贷款公司、典当行、投资公司和担保公司为主。由于银行信贷资源持续趋紧，劳动密集、规模扩张快、处于产业链中游的小微企业和商户对民间借贷需求旺盛，2011年，广西民间借贷利率飙升，即使是6分、8分的月利率也不鲜见。人民银行南宁中心支行的９０家样本监测数据显示，２０１１年广西农户类及非农户类民间借贷加权平均利率分别达２５．５４％和２７．３２％，分别相当于同期一年期贷款基准利率的３．８９倍和４．１７倍。

高额的回报促使社会各类公司和人员纷纷介入民间借贷业务。2010年后，广西担保公司和小额信贷公司纷纷成立，广西银监会数据显示，从2010年到2013年，广西获得牌照的小额贷款公司46家增长到257家，还不包括民间各种隐藏的借贷公司。小额信贷贷款余额也从2010年的13.07亿元暴增到2013年的263.71亿元。

图2广西小额贷款机构数量

数据来源：同花顺

图3广西小额贷款信贷余额

数据来源：同花顺

广西的中小型民营企业孕育了广西的民间借贷市场，反过来，民间借贷也推动了中小型民营企业的快速发展。二者共生共荣，相互依存，然而，民间借贷在现实中存在着交易隐蔽、风险不易管控等特点，易引发借贷者之间的经济纠纷甚至案件。而有限合伙募集的私募基金，以法律文件为依托，通过对有限合伙协议的周密设计，明确双方的责权利，规避了资金双方的纠纷，达到了可以有效的集中资金和提高民间资本利用效率的效果，使得交易更公开、公平。

4公司目标市场

根据广西的产业经济特色，结合国家产业结构调整和产业升级，遵循国家和地区产业发展政策，重点发展六大类业务：农村土地信托基金业务；投资银行业务；托管资产运营业务；私募基金业务；产业投资业务；农业产业基金。

5公司开展目标市场的条件

5.1集团公司优势

平台资源优势

公司目前有多个产业项目在运作，未来各个项目的落地将支撑资产管理公司的业务基础。同时，各产业子公司的项目在资产管理公司的运作基础上，可以发挥平台效应作用，整合各产业的资金和信息，提高各个资产价值最大化。未来通过运作培育一批项目上市，取得资本市场上市融资，壮大资产管理公司的规模。促使各个产业不断发展壮大。

本土背景优势

广西京基集团有着深厚的政府资源，在未来国有企业改制重组获得各方的支持。在银行资源上，未来的四大交易中心的建立，将会有更多银行的支持，这些便于资产管理公司私募产品的推广，有利于资产管理公司业务的开展。

专业团队优势

目前广西本土尚未有在私募行业的高端人才，未来资产管理公司引进更多精于私募行业的精英，打造一支有本土特色的资产管理队伍。形成一支集丰富的资产投资管理经验、企业经营管理经验和专业互补于一体的管理队伍，将团队所积累的大量产业资源、人脉、市场和管理经验，结合市场基础、专业分析能力，不断为客户提供最方便和最有效率的投资参股和理财服务。

5.2公司市场竞争优势

资产管理公司的私募性质决定公司具有极强的灵活性，自有资金充足,又具有很好的资金募集能力，能够及时满足区域内需要大量资金、急用资金的企业或项目要求,广泛开展投融资业务。

集团公司具有较好的政府资源运用能力条件，有较好的政府关系,资产管理公司在开展业务中可以得到各方信任和支持，有条件建立中央、地方、企业、投资者等主体的利益平衡，创造多方共赢的商业模式和市场化的经营管理体制。

三、公司经营

1经营理念

公司的经营理念将以实业投资、资产管理为主的综合性投资，主要为各行业提供投资管理服务，与国内多家机构和银行建立长期的合作关系。以独特的眼光及全面的投资渠道为客户提供包括公司变革、企业体系规划、业务整合、股本私募、融资匹配、上市策划和收购兼并等服务。

2经营策略

⑴充分发挥集团公司各方面资源优势建立业务网络和运作体系。

⑵严格遵循国家相关政策规定，按照产业和区域经济发展方向选择业务目标。

⑶建立最广泛的合作联盟，建立一家广西金融资本投资俱乐部组织，联结企业老板、董事、经理、行业顾问之间的合作伙伴关系，创建一个资源平台，共同创造价值，分享收益。

⑷联合金融资本和产业资本共同建立产融结合的经营模式。

⑸遵循市场规律，建立市场化的运作机制。

(6)坚持以项目资源储备为基础的资金募集策略。

3经营模式

3.1投资模式

（1）结合产业资本，通过协议托管集团旗下实业产业，支持集团企业发展壮大，对行业内的其他企业进行并购重组，促进集团企业行业内整体快速发展；

（2）围绕集团产业发展布局，通过资金运作方式收购投资企业控制权，运用丰富的产业经验和企业管理经验，汇集集团的业务资源，通过战略更新、业务优化、财务重组和金融创新等多种手段促进企业发展。利用金融资本市场的发展，谋求向其他企业机构出售股权或企业上市退出。

（3）依托集团各产业业务平台和广西金融资本投资俱乐部组织平台，会同广西区内外金融机构、投资机构、中介服务机构为投资企业提供全方位的综合金融增值服务。

（4）参与PE股权投资，主要投资方向有：

对处于导入期和成长期的高成长性企业，尤其是已经进入上市程序的准上市公司实行战略性投资，参股控股，争取在2-3年之内实现上市，完成投资退出；

对处于快速扩张期、成熟期、甚至已经实现上市的企业进行战略收购、资产重组，进行控股，争取在1-2年内实现再次上市，完成投资退出；

采用财务杠杆方式控制一些资源类企业或项目，争取在12个月内将控制的企业或项目变现以获取差额利润。

（5）广泛开展与国内外众多银行、信托公司和第三方理财机构等金融机构的联系与合作，募集有限合伙制的基金。实现社会资金的有效利用。

（6）创建广西金融资本投资俱乐部组织。广西金融资本投资俱乐部联结企业老板、董事、经理、产业顾问的伙伴关系，形成一种战略联盟，主要吸收企业老板董事、投资专家和管理精英、企业领军人物等成员作为会员。俱乐部以吸收会员方式，开展各产业基金的推介和行业信息交流活动。通过交流，挖掘潜在投融资机会，形成优势联盟组织。随着国家金融政策、市场经济和相关条件的不断成熟，该战略联盟将发起成立面向中小企业服务的真正意义上的民营银行。

（7）创建农村土地信托基金。以农民土地入股成立合作社，然后以合作社作为有限合伙人成立一家农村产业基金。资产管理公司联合集团产业子公司作为基金的普通合伙人。重点发展农村农业产业化。

3.2融资模式

（1）项目基金融资。资产管理公司根据市场运作规律，对项目进行包装，将项目的收益权设计成私募理财产品，对外进行融资。

（2）运作资金池融资。未来，资产管理公司将通过互联网金融创新手段，介入移动互联网金融行业。例如，资产管理公司将推广“移动点餐系统”，向区内各行业商户提供二维码扫描交易、支付、结算等功能，形成资产管理公司的资金池效应，通过合作银行以发行基金产品的方式募集融资资金。

（3）资产证券化融资：将缺乏流动性但可以产生稳定的可预见未来现金流的资产，按照某种共同特征分类，形成资产组合，并以这些资产为担保发行可在二级市场上交易的固定收益证券。

（4）证券、期货和新三板融资：资产管理公司根据目前新三板市场的特点，设计相应理财、私募产品，利用产品设计结构特点，如伞型私募产品，募集相应的资金投资于集团产业或其他项目。

4业务开展方式

4.1业务策略

资产管理公司的业务将以资源共享和共同投资的方式进行。通过对企业联合投资的形式，与各种投融资机构开展合作，壮大投资规模，实现优势互补，降低投资成本，分散投资风险,获取高收益回报。另外，建立常态化的业务交流机制与信息交流平台，实现客户和项目资源的共享。

与各金融机构及其地方分支机构建立合作关系，利用其业务网络和客户资源获取项目信息；争取合作金融机构向符合条件的被投资企业提供配套贷款支持，使被投资企业获得多元化的融资渠道。

4.2业务步骤

初始阶段：

开展与区内各商业银行、证券公司、信托机构的全面合作，利用金融机构的客户渠道，通过公司或者外来合作公司的项目资源，设计基金产品募集资金。这时候我们主要做面向私人的私募产品，同时，建立互联网金融平台，归集资金逐步形成自己的资金池。

发展阶段：

资产管理公司建立自己的金融品牌后，形成广西区内金融产业链的上游地位，以打包归集广西区内的金融产品作为业务最终目标。打造主要面向服务广西企业的高端理财和资产管理机构。

5投资项目管理

5.1项目投资原则

资产管理公司的投资原则为：“主动性、合法性、安全性、流动性、盈利性”五大原则。

（1）主动性原则：在对企业的日常营运进行主动监督管理，对拟上市企业的经营战略、组织结构调整、产业整合等高层次重大问题的决策上，通过聘请行业经验丰富的经营管理专家加入董事会，提供分析报告，协助企业进行决策和制订经营规划方针。协助企业提高发展水平。确立企业的行业龙头地位。

（2）合法性原则：在投资过程中，强调投资整个过程合乎国家法律法规，规避一些政策红线。强调合同的合法合规，聘请专业律师对合同内容进行把关。

（3）安全性原则：资产管理公司在投资过程中，要以投资的安全性为主要目标。在整个投资流程中，强调风险把控，建立事前事中事后的风险监控体系。投资决策中，把项目的安全放在首位作为考察因素。

（4）流动性原则：资产管理公司的核心在于投资流动性，公司在决定投资的时候，便要考虑投资项目是否具有退出变现的可能放在比较重要的位置考虑，一般不会投资于没有变现可能或可能性很小的项目，保证项目资金的变现能力，增强项目投资流动性。在选择投资项目时考虑套现可能应充分关注以下事项：

Ø

优先投资于有熟悉行业稳健项目；

Ø

尽量与有雄厚实力的战略投资者投资合作；

Ø

优先投资于愿意设置回购条款的投资项目；

Ø

优先投资于附加设置抵押或担保的投资项目；

Ø

优先选择投资有被收购可能和收购潜质的项目。

（5）盈利性原则：资产管理公司经营管理的各个方面都必须围绕着利润最大化这一中心运转。围绕这一原则，优先筛选一些市场前景好的企业做投资。

5.2项目储备

5.2.1项目筛选标准

公司将建立项目备选库储备项目，支持资金的募集和投资。公司按照统一的标准及流程组织项目的遴选，遴选出的项目将归入备选库管理。在投资备选项目遴选上，根据目标市场范围，设置了严格的项目遴选标准，包括定性标准与定量标准两个方面。

项目的定性标准：主要以项目企业为评估对象，考察创业者的素质、项目企业的资产规模、业务规模、行业排名、未来发展、上市预期等。具体而言，包含投资组合及对风险投资阶段切入点的选择；区域标准以及包括技术、市场、管理者队伍等因素

在内的财务与技术标准。了解和分析项目的市场情况、技术特点、财务情况、管理人员与技术人员素质、有关法律和政策等内容。

项目定量指标：除上述定性标准外，项目遴选标准还将从定性标准必定表现为定量标准的角度出发，设置了一系列能够反映定性问题的定量指标，具体考察项目企业近年及未来业务关键指标，主要包括有：营业收入、营业利润、营业净利率等。营业收入反映项目企业的行业地位和影响，营业利润反映项目企业的盈利规模，而营业利润率则反映项目企业的资产使用效率。

在定性、定量指标的基础上，在国民经济行业分类框架下，参考各细分行业数据，根据上述各方面的数据指标值，建立项目选择标准数据库。

5.2.2项目筛选流程

根据预期项目来源情况，备选项目遴选流程主要包括：收集优秀企业推介资料、组织企业考察与调查、投资项目分类、建立项目备选库资料等环节。

（1）第一轮初步筛选：初次调查资料的收集与审核。根据公司的项目筛选标准进行迅速筛选，同符合目标的企业建立联系，形成投资意向。

（2）第二轮初步筛选：详细资料的收集与分析。在继续收集相关行业、企业信息的基础上，与目标企业和公司管理层等相关各方接触，进一步探寻项目可行性，确定具体的进行尽职调查的投资立项。

（3）根据前述调查结果，按照项目遴选标准，根据投资项目定性、定量等指标表现情况，把投资项目分别归入项目库，建立备选项目库。

5.2.3备选项目库管理

为方便资产管理公司方便扩展业务。需要建立一个项目信息管理库，做到从项目信息的录入和最终退出，都要有定期更新。制订日常项目信息的收集、跟踪分析、评估程序，加强项目备选库的更新。

5.3投资方向与限制

为了控制投资风险对所管理的基金整体的影响，在项目投资方面，对资产管理公司设定投资限制：

（1）资产管理公司将保持项目资金的合理分配投资，以降低任何特定行业不景气的影响

（2）不得投融资于无足够实力企业担保或无资产或股权抵押的企业或项目。

5.4投资组合资产管理公司在项目投资阶段，通组合投资来避免单一项目的风险。具体为：

（1）按企业周期做投资组合，从种子期、导入期、成长期、扩张期和成熟期划分企业投资阶段，通过投资不同的企业周期阶段来降低市场风险，提高管理资产收益率。

（2）按行业做投资组合。分为产业投资组合（农业、矿产等）和金融投资组合（证券、债权、担保、小额贷款等）。

（3）综合投资组合。根据不同行业划分企业同时划分各企业周期的标准，分别进行投资。

5.5决策团队业务流程

依据项目资金投资管理目标及政策，特制定本项目投资决策程序如下图，以作为项目整体投资策略及指引，投资风险委员会及投资管理人在做出投资决定时也将充分参照此策略及指引

图4决策团队业务流程说明图

投资决策程序说明

（1）资产管理公司负责筛选、确定、审阅、评估投资及套现投资的机会，执行投资及套现投资决定，以及监察投资项目。在筛选直接投资项目时，资产管理公司预期会收到来自多方对具有投资潜力项目的推介，资产管理公司将根据资金管理的投资政策及投资风险委员会制定的投资指引，评估不同来源的投资建议。

（2）资产管理公司审阅及推荐的投资建议将会提交投资风险委员会以供考虑。

（3）所有投资项目在实施前必须获得投资风险委员会（三分之二）成员的同意批准方可执行。

5.6投资流程

图5投资流程图

（1）项目推介阶段：初步整理项目资料，与被投资公司确定合作意向及讨论初步的合作框架；从项目备选库中筛选项目，与项目企业进行商谈，在合意的基础上，达到合作意向，并签订相应的保密协议书等。

（2）初步尽职调查：通过问卷、管理层访谈等形式对公司业务、财务情况进行了解；在保密协议签订后，管理公司项目团队即着手进行初步尽职调查。按照已设计完备的尽职调查工作底稿所提示的重大方面，对项目企业的历史沿革、公司治理机制、管理团队、行业情况、业务方面的采购、生产与销售情况、研发情况、财务情况、募资用途等事项进行深入和专业的调查，进行行业的初步分析，搭建简要的财务模型，得出总体的结论确定是否进行大规模正式的尽职调查。

（3）签署意向书：与被投资企业双方就合作事宜开展讨论、签署合作意向书，确定合作框架；在初步尽职调查基础上，资产管理公司形成对项目企业的初步判断。基于此初步判断，与被投资企业就合作事宜展开商谈，主要事项包括合作的方式、期限、风险承担、收益分配等主要条款。

（4）第三方尽职调查：如有必要，聘请咨询公司、律师和会计师进行业务、法律、财务等方面的尽职调查，对被投资公司的客户和供应商进行访谈；在合作意向建立后，为进一步细化相关合作条款，根据需要聘请包括行业、法律、财务等方面的中介机构，如咨询公司、律师事务所、会计师事务所等，对项目企业的行业发展、法律事务与财务问题，进行详细的第三方尽职调查。基于持续运作的考虑，公司拟选择若干家专业机构，在成本效益原则上择优建立长期合作关系。

（5）内部审批程序：撰写项目投资申请报告，获得投资风险委员会批准；

（6）签署投资协议、审批、注资：与被投资企业协商签署投资协议、进行审批（如需要）、完成注资。

（7）项目变现退出：资产管理公司选择适当时机，通过寻求各种退出渠道和方式，变现退出被投资企业的股权。

5.7基金投资流程

图6基金投资流程图

5.8投资后管理

（1）为项目公司提供增值服务，确定发展战略、改善经营绩效，全面提升公司价值。

利用股东资源、公司本身的专业人士和有长期合作关系的中介机构的技术能力，在对项目公司进行全面诊断的基础上，确定符合项目企业本身利益、基金等股东利益的，有助于实现多方共赢的发展战略，改善项目企业的经营绩效，以上市或行业并购等现实目标为标杆，以顺利退出为目标，全面提升企业价值。

（2）通过选派人员进入项目企业董事会、派遣高级管理人员（如财务总监等）等方式促进被投资企业完善公司治理。

在投后项目企业的管理上，除了股权管理外，拟借助于股东网络，以市场化机制选择工作人员，以包括进入项目企业董事会、派遣高管人员等方式，在完善项目企业公司治理基础上，同时实现基金对项目企业的掌控，减少可能的道德风险等影响顺利实现基金目标的不利因素。

（3）为项目公司管理层建立激励约束机制，以激励管理层实现项目公司的良好业绩。

按照市场化机制，参照业内惯例，按照项目企业实际情况，建立包括经营目标责任制、股权期权激励、对赌合约等激励约束机制，激励管理层努力实现公司良好业绩。

（4）完善信息披露机制。

管理公司可要求项目公司定期提供营业报告、财务报告及业务计划差异分析报告等，聘请中介机构监控公司财务与法律状况，在第一时间把控风险、解决问题。

（5）对中短期投融资企业或项目,加强风险管控,定期了解企业的经营状况,发现问题及时处理,确保资金安全。

5.9投资退出

5.9.1正常项目的退出

（1）股权转让

约定投资项目对外进行股份转让的相关条件，必要时通过股权回购、向第三方转让股权等方式进行股份的内部和外部转让，实现退出。

（2）首次公开发行（IPO）、重新上市

被投资的企业实现首次公开发行（IPO）或者转板重新上市，投资公司可以通过股票二级市场的交易获得资本利得，以使项目资金退出该项目公司，同时实现投资增值。

（3）管理层回购

投资管理公司在项目投资时，可约定由管理层未来以一定的收益率回购资产管理公司的项目权益，实现彻底退出。

（4）并购

在合适的条件下，投资公司直接将其控制的项目整体做出并购计划，出售已有项目，收回投资并获利。

5.9.2非正常项目的退出

（1）破产清算

当被投资企业因破产、解散而清理债权债务、分配剩余财产并注销企业时，投资公司把企业的资产卖掉，然后提取属于自己部分的现金以抵消自己在企业中的投资，最大程度地减少损失。

发生此类情况下，项目的退出设定可采取如下措施：

²

初期投资时，可在投资协议上做好防范措施，规定如投融资企业或项目在实施过程中出现意外情况,所投入资金有发生损失的风险,则可设定要求将收回的资金优先偿还资产管理公司投入的部分。

²

应按照募集资金时的相关约定,督促投融资企业或项目方及时采取措施防止损失的进一步扩大。

²

管理层回购。投融资企业或项目在实施过程中出现意外情况，可设定企业管理层有义务回购资产管理公司的股权。

6项目风险管理

6.1风险类别及定义

1、风险定义

投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，2、风险划分

以项目投资阶段分，具体包括目标企业风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等：

（1）目标企业风险：指中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等。

（2）投资分析风险：指项目筛选及尽职调查过程中，由于尽职调查不彻底、评估方法不合理等原因，不能全面识别、正确评估项目潜在问题的风险；

（3）投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，造成决策失误的风险；

（4）项目管理风险：指项目投资后，在组织实施及后续管理的过程中，由于跟踪管理不善，无法及时发现项目不良迹象并进行控制的风险；

（5）项目退出风险：指由于各种原因造成的项目无法退出或者亏损退出的风险。

6.2风险控制目标及原则

6.2.1风险控制目标

（1）有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；

（2）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；

（3）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。

6.2.2风险控制原则

（1）全面性原则：风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司投资中心的所有业务、人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；

（2）持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。

（3）独立性原则：公司投资中心设立专人专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作；

（4）有效性原则：公司风险控制应与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标；

（5）制衡性原则：公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。

6.3投资风险管理措施

（1）从竞争对手、供应商、客户、产业专家等多个视角考察目标公司的关键价值驱动因素，确保投资前提的准确性和全面性。

（2）强调团队的作用，避免道德风险，保证目标公司财务情况的真实性；

（3）坚持不懈的跟踪是控制风险的重要保障。投资管理公司将密切关注所投资对象的变化，对该等公司的各类信息进行及时研究，如季报、中报及年报，行业的销售、价格等统计数据，实地调研结论等。

（4）为了加强监督和管理，投资管理公司和投资对象签署协议，在出现不利的变化时，可以通过人事任免权、投票权、优先权等特别条款以确保投资管理公司的控制地位。

（5）适度分散投资，投资于单个企业的金额不超过募集资金总额的20%，任何单一行业总投资占募集资金总额的比例不得高于30%。

（6）为保证资金的流动性，投资工具的选择可采取多种形式，如可转换债权，附有认股权证的长期贷款，附有出售权的股权投资等，根据企业情况在股权与债权之间转换。

（7）公司信誉风险的防范，资产管理公司将通过专业的服务、良好的客户关系管理来取得客户信任，当发生风险事件时应做出积极和恰当的反应，以维持客户信任，降低信誉风险的损失。

四、公司产品

1产品设计

资产管理公司产品开发要私募基金产品的市场需求，目标是要开发和设计出理想的私募基金产品。产品的设计主要包括四个方面的内容：

（1）目标客户的选择

通过对市场的分析和自身优势的分析，选择适合资产管理公司的目标客户群，决定要设计的产品对应服务的对象。准确把握其需求特征。

（2）投资策略设计

这是私募基金产品设计中的核心。基本程序为：

A）根据目标客户群的需求，确定私募风险基金的投资目标。即要达到多高的投资收益，能够和愿意承担多大的风险收益目标。一般以某个指数作为参考，同时考虑风险调整后的业绩评估。在收益性、安全性、流动性等方面选择适宜的投资对象和投资工具。

B）制订投资政策。主要包括为达到投资目标及投资活动而遵循的一套原则和方针，如投资组合包括资产组合的集中分散程度，如何限定投资组合的质量高低，如何兼顾安全性、收益性、流动性原则，对融资、融券、财务杠杆、衍生工具的运用有何限制等等。制定投资策略。这项工作最难又最重要，不仅关系到投资目标能否实现，还直接影响基金产品的质量与新颖性，关系到产品在市场中的成败。要制订出恰当的投资策略，需要精通既有的各类投资策略，需要对目前的投资环境有深刻的认识，需要了解环境对哪种策略更为有利，需要熟悉在各类策略间进行转换的规律，需要根据实际情况开发出创新的投资策略等等。

（3）开放程度的选择

私募基金有开放式、半开放式、封闭式等类别，每一类别又有多种具体的形式。它们各有优劣，适用于不同的环境。在设计私募基金产品时，应根据所面临的市场环境、客户的需求、自身的能力与优势，来选择产品的开放程度。

（4）组织形式的选择

私募基金有公司式、契约式、有限合伙式、雨伞式等多种组织形式。在产品设计时，应根据设立的便利程度、运作过程中成本的高低、税负的大小、权利与义务的偏好、对客户的吸引力、外界政策的变化等因素，选择适当的组织形式。

2私募产品设计构架

私募产品设计构架，目的是更好地贯彻投资策略，有效地达到投资目标，源源不断地生产出优质产品，为客户提供满意的投资理财服务。具体而言，包括有投资过程的设计，投资组织的构架、人员配置、信息系统建设等。

（1）投资过程的设计。在制定投资策略后，一般的投资过程主要包括分析市场环境、预测收益率、拟定投资方案、比较抉择、执行、跟踪调整、评估业绩、总结经验、改进提高等，具体的投资程序则需要精心设计。一个优秀的投资程序需要既能提高投资效率,又能控制投资风险。

（2）投资组织的构架。形成以投资经理、研究人员、执行人员和销售人员为基础的投资组织模式，充分发挥各类人员的热情和潜能，资产管理公司引入一套有效的管理约束机制，确保投资组织发挥团队协同作用，规避个人英雄主义式的投资弊端，明确投资组织成员的责、权、利。使得投资组织发挥优秀的战斗力。

（3）人员配置。选用优秀的各类人员，研究人员要必备一定经济分析水平，文案人员要熟悉掌握各类文档工具。努力提供人员的知识、技能、素质、觉悟。将整个队伍锻炼成优秀的团队。

（4）信息系统的建设

金融投资领域，信息代表了一切，资产管理公司将安排专人负责整理信息，建立一套高效的信息系统，快速收集、整理、传输、使用各类信息，掌握各方面的情况，提供工作效率。

3.私募产品要素

表4-1

条款分类

要素名称

具体规定

认购条款

最低认购金额

常为100万元，也有将起点定为150万元，200万元和300万元

最低追加额

常为10万元，也有低至1万元、5万元，高至100万元

流动性条款

信托期限

常为1-5年，也有直接定为无限期

封闭期

常为6个月，也有短至3个月，长至1-2年

费率条款

固定管理费

区间为1%-2.25%，以1.5%（含保管费）为常规比例

认购费

区间为0-1.5%，常为1%。也有按认购资金额不同，设定不同的认购费率（认购金额越大，认购费越低）

赎回费

封闭期赎回费为0-5%，以3%为常规比例

浮动管理费

通常围绕着20%这个比例，有多种提取方式:信托计划高于历史最高净值的增值部分的20%（普遍）；净收益的20%；信托收益的20%，净值增长额的20%；初始净值的100%等

投资目的及范围条款

投资目的一般表述为;受托人按委托人的意愿，以自己的名义，为受益人的利益，将信托资金加以集合运用，用于投资，以获取投资收益，实现信托财产的保值增值，但绝不会包含“保本保收益”条款

投资范围（方向）

一般都包含金融类方向和产业类方向。但一些设计较为激进的产品还留下一级市场可转债申购、融资融券、投资权证、股指期货、LOF等投资的“口子”，并且还会规定在不违反国家相关法律法规的前提下，投资管理人可按一定程序变更投资范围的变更条款

5产品推广

5.1产品定价

在销售私募基金产品之前，需要对产品进行定位。按国际惯例，基金管理者销售私募基金产品，一般要提取一定的资金管理费用，并且在后续的服务中，根据产品质量的优劣,即投资业绩的高低来获取的利润激励。在国内，目前还比较流行另两种产品定价方式，即保底方式和保底分成方式。在这两种方式下，扣除保底利率和基金购买者所分得的利润外，基金管理者所获得的分成收益，即是私募基金产品的价格。

在国际惯例中，主要由基金的购买者占有收益的不确定部分在保底分成方式中，则主要由基金的管理者占有收益的不确定部分。总的来说，产品的价格一般包括销售费用、管理费用和激励分成三个部分。采取何种定价方式价格的高低如何一般要根据购买者与供给者的偏好、同行的价格水平、产品的质量、政策环境等因素来确定。

5.2销售队伍

一支精干、高效的销售队伍，会使产品的销售事半功倍。销售人员需要拥有广泛的销售网络和丰富的融资经验对自己的私募基金产品的特性有充分的理解，对竞争对手的产品也有足够的认识有能力与潜在客户进行深度的交流，一方面能推销自己的产品，另一方面能迅速抓住客户的需求将有关客户信息反馈给产品设计人员，使后者能据此设计出满足客户新型需求的产品不仅能够调查和销售，还能够做好后续服务，一方面进一步增加客户的满意程度，另一方面通过反馈客户及对手的信息来改进产品质量，努力建立起优秀的售后服务体系。

5.3品牌营销

私募基金产品是一种投资理财服务，是一种无形产品客户在购买产品时，看不到产品的外形，很难判断产品的质量因此，在销售过程中，“品牌”将扮演重要角色另外，私募基金只能通过私募方式进行销售，“品牌”的形成和强化只能通过消费者之间和同行内部进行“口碑”传颂，所以口碑传颂、品牌营销策略是私募基金的重要营销策略，要建立起口碑和品牌，私募基金的供给者应主要在以下几方面做出努力提高投资技能和投资业绩，为消费者带来丰厚的回报，提高私募基金产品的质量，强化客户对自己投资技能的信心、严守“忠”、“信”准则，打造忠于职守、尽心尽力、诚实守信的形象，利用尽可能的合规方法，提高自身在客户和同行中的知名度，提升品牌形象。

5.4营销渠道

私募基金产品在销售时不能通过公募渠道、不能使用广告等促销手段，只能通过私募方式进行，销售渠道大多是私人筹资网络。因此,要想成功地进行私募基金产品的销售,基金的管理者及其关联方必须建立和拥有一套范围广、容量大、效率高的销售、筹资网络。

私募基金渠道营销主要包括以下几种方式：

（1）银行渠道

买过基金/理财产品的客户；

证券期货等第三方存管客户。

（2）券商渠道

本地券商优质客户及全国A类级以上券商优质客户。

（3）保险机构

寿险渠道；

产险渠道。

（4）第三方理财机构

开展与第三方理财机构的合作，是继金融机构之后开展的一种新型理财业务模式。

（5）行业协会、各大商会、中小企业联盟

参与各行业协会、商会和中小企业联盟举办的活动，以推介会、路演等形式推介公司私募产品。

（6）参与集团媒体线下活动。

5.5业务合作

由于广西区内的投资者对私募产品尤其是私募基金还比较陌生，在这样的市场环境下，与银行、券商、保险金融机构合作，充分利用银行、券商、保险的渠道以加强与投资者的直接接触，是我们必然的选择。以推介会、路演等形式组织与投资者的访谈，通过产品路演帮助投资者增进对基金公司投资理念和经营思路的理解，培养公众投资者正确的投资思维，采取一对一的交流，达成投资意向。

五、公司管理

1筹建机构设置

公司筹建初期设综合、项目2个组。

各组工作职责分工：

⑴综合组

起草公司发展规划、经营计划；起草公司激励机制方案、内部管理机构设置方案、员工薪酬方案；组织人员选聘；起草公司基本规章制度；负责市场营销、品牌管理、资源管理、业务综合、外部关系管理等综合事务。

⑵项目组

起草基金募集方案；起草质量标准、技术规范；负责业务理论及政策法规研究、行业与产业分析、市场分析。起草投资管理相关制度；负责按照项目管理的要求，组织备选项目的筛选、考察、交易设计、谈判等工作。

2人员2014年配置计划

第一阶段

第二阶段

总经理1人

行政部门

行政部门

文秘1人

行政人力经理1人

项目投资部门

行政助理1人

项目经理2人

财务部门

投资经理2人

出纳1人

客服中心2人

公司财务会计1人

风险管理部门

项目投资部门

风控经理2人

项目投资部总监1人

分析研究员2人

融资部

融资部经理1人

基金专员2人

风险管理部门

风险管理部总监1人

法务经理1人（可选，也可采用法务外包的形式进行）

3高层管理团队

3.1团队组成总经理、投资总监、业务主管等组成公司的核心管理团队，其中，投资总监和投资主管应具有丰富的产业投资管理运作经验和良好的产业投资业绩记录，其它人员应在金融服务或企业经营管理等方面具有多年的丰富经验。

3.2团队激励机制

高层管理团队的收入由基本薪酬和收益分成奖励两部分组成，公司管理基金总收益超过7%的收益的6%将作为对高层管理团队的奖励，最高不超过管理公司分成的30%；在合规前提下,允许公司管理基金对投资项目可投资份额不超过5%的部分分配给高层管理团队成员共同投资。

3.3员工绩效管理

公司实行绩效管理旨在鼓励员工实现公司使命和宗旨的职业行为，以及帮助员工有建设性地管理并提高业绩。另外，绩效评估还将帮助保证员工得到与其职责和业绩相对应的报酬。绩效管理的主要目标是：

让员工及时而清楚地获得有关公司如何看待其表现的反馈

提供综合而客观的数据，以便在提升和薪酬方面做出公平的决策

培养公司文化和价值观

绩效管理分为公司绩效、部门绩效及个人绩效三个层级。各个层级的绩效评估政策及实施由公司根据经营目标及有关政策确定，以公司颁布的相关文件为准。

4员工薪酬标准

薪酬管理的目的是通过设计、执行合理的薪酬理念、政策和产品，来支持公司的战略和文化，帮助公司在吸引、奖励和保留人才方面保持市场竞争力和成本效益。

员工薪酬由工资、年终奖金以及各种必要的社会保险等法定福利组成，其中工资分为基本工资和绩效工资，绩效工资和年终奖金与绩效挂钩。

基本工资：员工的固定收入，反映员工所在职位的价值，并与员工的教育程度、资历、经验和市场稀缺性等因素相关。

绩效工资：反映员工的工作绩效。通常情况下，绩效工资占工资总额的20%，除非在个人的劳动合同中有不同的约定。

年终奖金：反映员工工作业绩及员工对部门、公司的贡献度。年终奖金基于公司绩效、部门绩效、个人绩效发放。

法定福利：包括养老保险、工伤保险、医疗保险、失业保险、生育保险等。

表5-1员工薪酬标准（含各项福利，单位：万元/年）

职位

基本工资

绩效工资

年终奖金

福利

合计

总经理

副总经理

投资总监

投资经理(业务主管)

分析员

行政人员

六、公司收益

1盈利模式

收入主要来源有两项：管理费用和业绩报酬。

管理公司按实际运作基金总额的1%提取管理费。以单个项目的净收益率为标准，基金管理公司按基金净收益的20%比例分成。具体如下：

（1）如果年资金平均实际收益在7％及以下时，管理公司不提取分成，只收管理费用；

（2）如果年平均收益在7％-10％之间时，资产管理公司提取分成＝管理资金*（年平均收益-7％）*20％

（3）如果年平均收益在10％-20％之间时，资产管理公司提取分成＝管理资金*（10％-7％）*20％+管理资金*（年平均收益-10％）*30％

（4）如果年平均收益在20％以上时，资产管理公司提取分成＝管理资金*（10％-7％）*20％+管理资金*（20％-10％）*30％+管理资金*（年平均收益-20％）*50％

（5）资产管理公司资金投资属于短期过桥资金一般不超过半年，年收益会高于商业银行同期贷款利率100％

短期使用的资金可用于短期融资、购买国债、同业拆借等无风险操作。

（6）企业财务顾问、房地产业务顾问，收取顾问费。

（7）为企业引进投资人，或向投资人推荐项目，通过收取中介费、成为公司股东或股份期权作为回报。

2简单盈利预测

以资产管理公司投入资本金5000万。以一个基金募集规模看，通过各种财务杠杆方式募集的基金资金规模可以有5亿。假设基金年收益20%，募集成本15%，年经营成本200万计算则收益预计为：

50000万*（20%-15%）-200万=2300（万）；

公司实现的资产收益率为46%。

3风险收益分析及对策

（1）募集失败

资产管理公司与项目公司通力合作，双方将通过“文件初稿准备-预路演-了解市场反应-修改文件/与潜在投资者沟通-方案与文件定稿-路演-确定投资者”等一系列工作流程来降低募集失败的风险。并且在前期工作中，已获知部分潜在投资者的兴趣和参与意向。

（2）投资失败

为尽可能降低投资失败的风险，一是拟对资金的运用上采取分散组合投资；二是对不同投资成本、项目成功率和失败项目回报率对投资收益的影响进行综合分析，最大程度降低投资风险。

（3）兑付风险

目前私募中最大的风险是基金到期后出现兑付风险，导致募集资金的项目难以兑付到期本金。投资者最为担忧的问题也是本金难以收回。要规避此类风险。可以采取以下措施：

Ø

资金募集采取长融短投模式，避免资金短融长投而导致资金链的断裂。产业私募基金的产品设计要有一定的建设期和回报期设定。可以规定1-2年的建设期加上1-2年的回报期，同时规定产业私募投资具体某一项目的资金比例以不超过整体私募基金资金规模的一半为限。

Ø

私募基金的运营方式上采取伞式产品模式运作。伞型产品私募是一种母子模式的私募基金，母私募基金对应一个私募账号，子私募基金对应虚拟账号，一个母基金下可设多个子基金，每一个子基金都可以对应一家私募投资顾问或共用一个私募投资顾问。资产管理公司总体设立一个伞形资产配置私募产品，下设立个4子产品，一个是农业产业基金产品，一个是其他产业基金产品，一个是固定收益类基金产品，一个是证券资产权益类产品。母基金产品负责将私募资产按一定比例投向5个子私募产品。各个子私募产品互不干涉，仅负责该子私募产品的投资。在私募产品期限设置上，该类私募产品没有限定存续期限，可以设置申购赎回。投资者可以在各子私募产品之间进行申购赎回转换。

七、结论