2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题（通用7篇）

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇1

项考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

14、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人

B．以营利为目的

C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

18、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行

20、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

22、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

23、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令

24、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

25、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、当收益率为9%时，某债券的价格为98元，当收益率变为9.01%时，价格为97.05元，收益率变为10%时，价格为92元，其基点价格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司内部控制系统一般包括__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

3、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__候选人。A．董事 B．经理 C．监事

D．独立董事

4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__人民币。

A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1000万元

5、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支 C．各国间股票投资 D．各国企业间存款

6、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

7、发起人不能以（）作价出资。A．知识产权 B．土地使用权 C．信用 D．劳务

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

10、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销

11、作为证券交易所会员，其义务之一是__。A．按规定转让交易席位

B．对证券交易所的会员活动进行监督 C．参加会员大会

D．接受证券交易所的监督

12、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。

A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险

B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉

D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券

13、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

14、以下不属于财政补贴的是__。A．价格补贴 B．财政贴息 C．转移支付

D．企业亏损补贴

15、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

16、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

17、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。A．账簿设置 B．账套管理 C．账务处理

D．基金净值计算

18、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A．货币市场基金需要定期披露基金份额

B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告

C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％ 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法

D．在半报告和报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期

19、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

20、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行

21、下列说法正确的是__。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

22、关于资产评估，下列表述准确的是__。

A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益

C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算

23、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇2

济业务营销考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。

A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性

2、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A．买入并持有战略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

3、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。A．便于股票分割

B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活

4、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票

D．持有结算备付金

5、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

6、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。A．证券公司是以资产管理人的身份出现的 B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C．只为投资者提供证券的投资管理服务 D．目的是实现证券市场的秩序化

7、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

8、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

9、基金管理公司治理方式的基本原则是__。A．公司独立运作原则 B．强化制衡机制原则 C．股东诚信与合作原则 D．公平对待原则

10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

11、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

12、对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

13、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

15、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会

16、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A．国家发展和改革委员会 B．国务院

C．国务院证券委员会 D．中国证监会

17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

18、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。A．还款能力 B．诚信记录

C．投资经验与偏好 D．客户基本资料

19、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．4 20、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。A．6个月 B．1年 C．3个月 D．2个月

21、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场

22、以下不属于大势型指标的是__。A．ADR B．ADL C．OBOS D．OBV

23、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比

D．事先设定的股票每股收益变化百分比

24、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A．上市公司的详细资料  B．公司和行业的研究报告  C．经济前景的预测分析和展望研究  D．有关股票市场变动态势的内部报告

25、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

2、通货膨胀对股价的影响为__。A．只有刺激股市的作用 B．只有抑制股市的作用 C．影响不大

D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人——交易商”。A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行

4、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B．开盘价最重要

C．交易量与价格没有关系

D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

5、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

6、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性

7、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额__，交易单位为债券面额__。

A．1万元，1万元 B．10万元，10万元 C．10万元，1万元 D．10元，1元

8、指数型ETF能否成功发行与__的选择有密切关系。A．成分股票 B．基础指数 C．受托人 D．投资人

9、关于利率期货，下列描述正确的有__。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

10、无形席位报盘方式的优点有__。A．交易速度提高

B．交易申报差错率降低 C．交易佣金降低 D．交易成功率提高

11、__客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。A．保守型 B．理性型 C．稳健型 D．积极型

12、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

13、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准

D．对发行人持续生产经营的影响

14、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

15、宏观经济分析中的经济指标有__。A．滞后指标 B．先行指标 C．同步指标 D．反馈指标 E．领先指标

16、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书

D．招股说明书摘要

17、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A．发行底价就是最终的发行价格 B．应重新申购

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

18、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

19、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。A．基金的风险容忍度、投资目标等因素

B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

20、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

21、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。

A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据 B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

24、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A．邮寄服务

B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．“一对一”专人服务 D．座谈会

25、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇3

场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

2、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。A．注册资本不低于5亿元人民币

B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

3、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日

4、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

5、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

6、肌纤维的滑面内质网为肌细胞的 A．粗面内质网 B．肌浆网 C．横小管 D．线粒体

7、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

8、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。

A．固定佣金制 B．比率佣金制 C．浮动佣金制 D．最低佣金制

9、下列不属于债券投资价值外部因素的是__ A．基础利率 B．市场利率 C．票面利率 D．市场汇率

10、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

11、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。A．法人机构

B．法人机构或金融机构 C．股份有限公司

D．有限责任公司或者股份有限公司

12、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。A．统计干扰 B．投资目标 C．风险水平D．比较基准

13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

15、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。

A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

16、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺

17、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

18、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C．赎回条件 D．转换条件

19、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

20、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。A．清算不发生财产实际转移 B．交收不发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

21、下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

22、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A．同行业股票平均价格 B．预期现金流量现值 C．某股票指数

D．涨幅前10名的股票平均价格

23、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。A．手续费 B．佣金 C．担保金 D．保证金

24、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

25、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面__ A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．优化资源配置 D．促进产业集中

2、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．有国家主权保障

D．受国际金融市场影响

3、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

4、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。

A．最近1年营业收入不少于5000万元

B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元

C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

5、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。A．上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B．发行前股东所持股份流通限制及期限 C．发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 D．上市保荐人

6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

7、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金

8、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的__以备支付客户的分红或退出款项。A．现金

B．可随时变现的股票

C．到期日在1年内的政府债券 D．国债

9、__应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

10、权证行权时，标的股票过户费为股票面额的__。A．0.1% B．0.01% C．0.05% D．1%

11、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。A．发起人 B．私人投资者 C．法人

D．社会公众

12、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动

13、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

14、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后__个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A．3 B．5 C．15 D．30

15、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

16、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案 B．所属企业最近1年的审计会计报表

C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景 D．所属企业获准境外发行上市的申请

17、对发行公司盈利预测的规定是，凡报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

18、基金清算后的剩余资产归（）所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

19、对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据（）确定价值。

A．购入成本以及该项资产具备的获利能力

B．其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力 C．该项资产具有的获利能力 D．市价

20、下列期权属于虚值期权的是__。

A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B．对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时 C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时

21、以下不属于公募基金的特征的是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与

D．必须接受监管部门的严格监管

22、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A．使用自有资金和依法筹集的资金  B．使用自己名义开设的证券账户  C．设立专门的证券自营部门  D．不缴纳证券交易印花税

23、下列关于证券经纪商的说法错误的是__。A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

24、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220

25、依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇4

股票考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债

2、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整

3、封闭式基金一般采用（）方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

4、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。A．股市的收益 B．合法的证券公司 C．投资品种的选择

D．委托买卖方式的选择

5、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。A．证券交易所 B．外资银行

C．中国人民银行 D．商务部

6、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。A．技术故障 B．操作失误 C．不可抗力 D．经营不善

7、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

8、审计全过程的中间环节是__。A．审计回顾阶段 B．审计完成阶段 C．计划阶段

D．实施审计阶段

9、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型

B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法

C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法

D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 10、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

11、速度线也称为__ A．甘氏线 B．三分法 C．趋势线 D．压力线

12、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性

13、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

14、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

16、当WMS高于80时，市场处于__状态。A．超买 B．超卖

C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛

17、以下关于股票合并的说法，错误的是__。A．股票合并是将每10股合并为1股 B．股票合并常见于低价股

C．股票合并是将若干股股票合并为1股 D．股票合并又称并股

18、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

19、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

20、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

21、经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。A．财政部 B．国务院 C．集团公司 D．有关部门

22、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

23、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。A．1.88 B．1.86 C．1.82 D．1.80

24、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、资产评估报告书必须由__。A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写

D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A．是否符合发行上市条件 B．是否存在违法违规行为 C．是否具有真实性特征 D．是否内容引用适当

2、现代金融体系的支柱是__。A．基金 B．银行业 C．证券业 D．保险业

3、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为__。A．面向公众的投资咨询业务

B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 C．财务顾问业务

D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

4、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。A．交易形式

B．证券交易的品种 C．引发变更登记需求 D．证券交易公司

5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__的承销。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。A．证券市场和回购协议市场 B．证券市场和中长期信贷市场 C．证券市场和同业拆借市场 D．证券市场和货币市场

7、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

8、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产

D．基金单位净资产值

9、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

10、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于__。A．技术风险 B．法律风险 C．营业风险 D．管理风险

11、以下不属于股份登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

12、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+1

13、目前我国全国银行间市场买断式回购以__方式进行。A．净价交易 B．全价结算 C．全价交易 D．净价结算 E．比例价交易

14、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

15、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B．最低备付可用于完成交收，但不能划出

C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D．最低备付如用于交收，当日必须补足

17、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。A．20% B．25% C．30% D．35%

18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

19、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

20、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

21、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

22、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以__。A．修改公司章程 B．向股东会提出议案 C．推选经理候选人

D．向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

23、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

24、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于未来资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权

25、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇5

易的方式模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理公司的收入主要来自__。A．自有资产的投资收入 B．管理费

C．基金资产投资收益 D．基金资产利息收入

2、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

3、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

4、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

5、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__ A．资本利得 B．资本收益 C．资本升值 D．基本收益

6、上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

7、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

8、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货

9、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。A．实收资本 B．投资收益 C．当期损益 D．资本公积

10、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。A．回购日期 B．回购价格 C．回购数量

D．交易期间逆回购方对债券的支配

11、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内

12、在场外交易市场，金融机构的柜台是__。A．交易的直接参与者 B．交易的组织者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者

13、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

14、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

15、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少

16、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

17、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券

D．息票累积债券

18、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则

19、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行 B．财政部

C．国家发改委 D．国务院

20、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限

D．资金的年收益率

21、下列不属于证券中介机构的是__。A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会

D．证券信用评级机构

22、反映证券市场容量的重要指标是__。A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值

C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数

23、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券

D．附认股权证的公司债券

24、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

25、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、清产核资工作按照__的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理 B．分级规范、统一管理 C．分区规划管理 D．分层自行管理

2、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

3、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

4、__不属于上市后的证券存管业务。A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

5、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。A．决策的自主性 B．收益的不确定性 C．交易的风险性

D．交易过程的高效性

6、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。A．按规定收取服务费用 B．不接受全权委托

C．拒绝接受不符合规定的委托 D．坚持为客户保密制度

7、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

8、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。A．3 B．7 C．10 D．30

9、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断  B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗  C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券  D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

10、（）证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型

11、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。A．15 B．20 C．25 D．30

12、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

13、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是__。A．归纳法是从个别出发以达到一般性 B．演绎法是从个别出发以达到一般性 C．归纳法是先推论后观察 D．演绎法是先观察后推论

14、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

16、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

17、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 18、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

19、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。A．累计债券余额不超过公司净资产的40% B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息 C．筹集的资金投向符合国家产业政策

D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

20、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

21、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A．中国人民银行 B．中央结算公司 C．中国货币网

D．中国债券信息网

22、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。A．市场总监 B．总经理 C．会员部

D．会员大会常委会

23、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起__个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A．30 B．60 C．90 D．120

24、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A．确定不同资产投资之间的相关程度

B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C．计算组合的期望收益率 D．计算资产配置的风险

25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。A．基点价格值 B．基础利率

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇6

令的基本内容考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

3、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数

5、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．3分钟

6、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的

B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化 C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化

D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

8、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

12、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金

14、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核 B．头寸复核

C．资产净值复核 D．财务报表复核

15、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

16、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

19、以下不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构

20、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。A．委托人  B．交易密码  C．营业部  D．受托人

21、关于督察长制度，以下说法错误的是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

22、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

23、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

24、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

2、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

4、资产证券化交易涉及的当事人主要有__等。A．资金和资产存管机构 B．承销人

C．信用增级机构和信用评级机构 D．发起人

5、契约型基金的当事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投资者 D．证券公司

6、通过QDII基金进行国际市场投资，可以__。A．为投资者提供新的投资机会 B．为投资者提供无风险的投资机会

C．为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径 D．为投资者降低组合投资风险提供新的途径

7、清算与交割、交收最根本的区别在于__。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏

D．是否导致证券持有者改变

8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。A．1名监事提议召开

B．未弥补的亏损为40万元 C．4名董事提议召开

D．出资额为30万元的股东提议召开

10、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在证券公司前10名股东单位工作的人员

C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

11、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

12、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是__。A．自营业务 B．经纪业务

C．投资咨询业务 D．资产管理业务

13、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。A．低估证券的实际风险，进行过度交易 B．对不熟悉的股票、资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D．追涨杀跌

14、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易

B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

15、下列不属于《证券法》调整范围的是__。A．中国A企业在美国发行上市 B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D．证券衍生品种发行、交易

16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

17、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准

18、在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是__。A．合约的标的物 B．合约规模

C．合约交割时间 D．标价方法

19、封闭式基金一般采用__方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

20、封闭式基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得__。A．换券 B．现金交割 C．提前赎回 D．拆借资金

22、下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是__。A．温和的通货膨胀能够刺激股价上升

B．恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长 C．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

D．为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率

23、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（）。A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规 D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

24、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题 篇7

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

2、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉 B．基金契约 C．法律法规

D．基金公司章程

3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后

C．并购重组委工作会议期间

D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

7、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不变 D．不确定

13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

15、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

16、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利 B．运作费用

C．基金运作方式 D．基金估值

22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C．“董事会—投资决策机构”的二级体制

D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

24、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价

C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利

2、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案、3、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构

4、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

5、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。A．银行存款 B．股票

C．在一级市场购买国债 D．基金

6、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

7、《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

8、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

10、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

11、《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括__。

A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

12、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

14、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有__。A．定价交易 B．报价交易 C．询价交易 D．投标交易

15、我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

16、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论 B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 C．提名其他的独立董事

D．向董事会提请召开临时股东大会

17、附有新股认购权的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．有权按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

18、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会

20、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

21、前台业务系统应具备的功能包括__。A．交易功能

B．提供投资资讯功能

C．交易清算、资金处理的功能 D．为基金投资人提供服务的功能

22、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。

A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

D．募集资金的主要用途

23、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%