2023年证券从业考试投资分析考资料

2023年证券从业考试投资分析考资料（通用5篇）

2023年证券从业考试投资分析考资料 篇1

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

2、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

3、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

4、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

5、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

6、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

8、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

10、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人

11、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

12、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

13、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

14、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

15、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

16、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

17、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

18、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

19、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险

20、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

21、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

22、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

23、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

24、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

25、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化

26、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

27、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

28、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

29、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

30、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

31、下列属于资金账户管理内容的是（）。A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管

32、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

33、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

34、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

35、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

36、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

37、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会 38、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

39、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

40、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

41、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力

42、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

43、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

44、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

45、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

46、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

47、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

48、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

49、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职 50、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

51、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

52、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

53、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

54、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

55、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

56、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

57、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益 D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

58、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

59、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

60、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

61、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

62、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 63、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

65、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

66、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

67、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

68、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度 69、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

70、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 71、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

72、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

73、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

74、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

75、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

76、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

77、下列属于上市证券的是（）。A．人民币普通股 B．基金券

C．人民币优先股 D．期货

78、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 79、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

80、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

81、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

82、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用

83、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

84、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

2023年证券从业考试投资分析考资料 篇2

2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

4、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表

6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则

12、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

13、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

14、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

16、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

17、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

18、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

19、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

20、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

21、股东权利滥用的内容包括（）。A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任

22、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

23、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况

24、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

25、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

26、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

27、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

28、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

29、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

30、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他

D．被同一机构控制

31、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

32、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

33、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

34、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

35、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

36、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企业财务公司 D．母公司

37、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

38、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

39、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 40、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

41、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

42、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

2023年证券从业考试投资分析考资料 篇3

B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议

2、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

3、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

4、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

5、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

7、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

8、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

10、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

11、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

12、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

13、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

14、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

15、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

16、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

17、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

18、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

19、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件

21、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

22、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

23、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

24、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 C．持有公司股份10%以上的股东请求时 D．董事会认为必要时

25、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

26、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

27、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

28、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

29、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

30、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

31、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

2023年证券从业考试投资分析考资料 篇4

2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

4、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

5、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

6、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B．动用募集资金投资亏损的处罚

C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

7、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

8、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

10、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

11、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

12、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

13、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

14、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

15、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

16、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格 B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

17、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

18、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间

D．版面安排或者节目时间段

19、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性

20、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

21、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

22、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

23、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

24、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

25、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

26、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

27、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

28、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

29、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

30、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

31、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

32、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

33、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

34、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

35、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

36、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

37、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

38、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货

39、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》 40、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

41、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

43、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

44、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

45、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

46、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

47、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

48、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

49、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责

50、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况

51、证券公司的（）应当对证券公司报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

52、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

53、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

54、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

55、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书 C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

56、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

57、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

58、财务顾问服务对象有（）。A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司

59、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

60、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利

61、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的 62、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

63、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

64、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

65、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

66、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

2023年证券从业考试投资分析考资料 篇5

D．被同一机构控制

2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

4、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄

D．财务与收入状况

5、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

6、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

7、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

8、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

9、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

10、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

11、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

12、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

13、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

14、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

15、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

16、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

18、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

19、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

20、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

21、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

22、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他

D．被同一机构控制

23、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

25、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责

26、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

27、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

28、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

29、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

30、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

31、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

32、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

33、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

34、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

35、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

36、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

37、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

38、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

39、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

40、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

41、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

42、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

43、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

44、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

45、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

46、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录

C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名

47、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

48、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

49、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

50、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

51、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

52、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

53、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

54、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

55、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

56、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

57、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

58、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员

59、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 60、从事证券业务的专业人员包括（）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 61、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A．准确 B．完整 C．及时 D．真实

62、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

63、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

64、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

65、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

66、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划