山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题

山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题（精选4篇）

山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题 篇1

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通

2、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

3、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

4、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金

D：货币市场基金

5、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券

6、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场

7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折

D．采用送基金份额的方式销售基金

8、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

9、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则

10、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

11、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A．备兑权证通常会增加股份公司的股本 B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票

D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票

12、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

13、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同

14、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。A．零息债券 B．附息债券

C．息票累计债券 D．浮动利率债券

15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的

16、基金的会计为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日

D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日

17、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品

18、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%

19、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元

D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出

20、债券发行的定价方式以__最为典型。A．一般询价方式 B．公开招标

C．上网竞价方式 D．协商定价方式

21、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

22、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

23、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

24、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

25、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺

D．审核投资者开户证件、资料时不严

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A．证券公司 B．证券咨询机构

C．基金管理公司直销中心 D．专业基金销售公司

2、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上

4、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

5、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

6、按投资主体可以将股票划分为__。A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

7、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．70% B．80% C．60% D．90%

8、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

9、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

10、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金

11、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配

12、基金账户可用于__的认购和交易。A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票

13、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

14、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

15、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF

16、下列各项中，__属于基金定期报告。A．基金报告 B．上市交易公告书 C．份额净值公告 D．季度报告

17、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

18、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

19、我国的金融债券包括__。A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

20、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

21、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。

A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度

C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇

D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利

22、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》

23、__份额净值保持在1元不变。A．股票基金 B．债券基金

C．货币市场基金 D．混合基金

24、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售

D．基金合同生效

山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题 篇2

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

2.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)4.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

5.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券

7.配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 8.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

9.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

10.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

11.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

12.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所

13.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

14.结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

15.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 16.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 17.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

18.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

19.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 21.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

22.下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

23.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3 B．6 C．9 D．12 24.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 25.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 26.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

27.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 28.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 29.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

30.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 31.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露

32.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

33.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

34.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观

C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 35.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

36.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 37.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30 38.基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份额持有人 D．证券公司

39.基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告

40.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

41.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 42.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

43.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

44.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

45.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

46.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

47.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 48.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会

D．中国登记结算公司

49.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题 篇3

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

2.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

3.制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

4.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险

5.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

6.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

7.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

8.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 9.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)10.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 11.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

12.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金

13.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

14.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品 15.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

16.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

17.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 18.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

19.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

20.下列各要素中，基金促销手段不包括__。A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广

21.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

22.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 23.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定

24.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 25.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

26.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到 达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

27.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

28.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

29.基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告

30.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 31.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

32.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

33.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

34.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率

35.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30 36.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

37.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 38.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

39.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

40.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 41.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 42.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

43.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

44.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利

45.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 46.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

47.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

48.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

49.我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

山东省2015年基金从业资格：期货合约的要素考试题 篇4

考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者

C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者

2、套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易__。A．大 B．小 C．一样 D．不一定

3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名． A：理事

B：理事和工作人员 C：理事和记录员 D：投赞成票的理事

4、公司制期货交易所设董事会，每届任期为__年。A．1 B．2 C．3 D．4

5、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

6、买入看涨期权的风险和收益关系是____ A：损失有限，收益无限 B：损失有限，收益有限 C：损失无限，收益无限 D：损失无限，收益有限

7、现代意义上的期货交易产生地是。A：美国芝加哥 B：英国伦敦 C：法国巴黎 D：日本东京

8、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在内完成营业部负责人变更。A：1个月；2个月 B：2个月；3个月 C：1个月；3个月 D：2个月；1个月

9、是普遍适用的投资报告 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告

10、在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括__。A．三重顶中间高点价位回缩到与其余两个高点价位相近的位置 B．三重顶的颈线和顶部连线是水平的 C．三重顶具有矩形特征

D．三重顶与头肩顶相比，更易形成反转形态

11、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列__行为。A．出具仓单

B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

12、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。A．特别提款权 B．外币支付凭证 C．外币股票

D．外币银行存款凭证

13、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±3%的是__。A．玉米 B．棉花

C．优质强筋小麦 D．硬冬白小麦

14、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A．分类 B．流动性 C．帐龄

D．可回收性

15、申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。A．2000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元

16、题干: 在美国，期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

17、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减 18、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

19、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A．外交部 B．公证机构

C．国务院教育行政部门

D．国务院期货监督管理机构

20、其他条件相同时，甲商品的需求价格弹性小于乙商品的情况是__。A．甲商品存在替代品，乙商品没有替代品

B．甲商品的价格变化较大，乙商品的价格变化较小

C．消费者通常花费约10%的收入在甲商品上，而花费约 0.5%的收入在乙商品上

D．消费者可以较快地接受甲商品的价格变化，但适应乙商品价格变化的速度较慢

21、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

22、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A：2 B：3 C：5 D：6

23、下面不属于绝对估值法的是 A：DDM模型 B：DCF模型 C：FED模型

D：资本资产定价模型

24、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A：10 B：12 C：15 D：20

25、__是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。

A．流通量风险 B．成交量风险 C．资金量风险 D．持仓量风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。A．监事

B．首席风险官 C．财务负责人 D．董事

2、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

3、美国对期货投资基金的监管非常严格，在等方面的规定既具体又严格。A：资格注册 B：信息披露 C：会计制度 D：税收制度

4、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。

A．期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度

B．营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度

C．营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度

D．营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度

5、关于无套利区间，说法错误的是。A：在无套利区间内，套利将导致亏损

B：只有当期货价格高于无套利区间上界时，反向套利才能进行 C：只有当期货价格低于无套利区间上界时，正向套利才能进行 D：只有当期货价格低于无套利区间下界时，正向套利才能进行

6、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

7、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

8、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

9、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质

D．该合约标的物的市场价格波动情况

10、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

11、期货公司的风险监管报表包括（）。A．保证金增减变动表 B．风险监管指标汇总表 C．客户权益变动表 D．资产调整值计算表

12、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

13、设立期货公司，应当经____批准，并在公司登记机关登记注册。A：国务院期货监督管理机构 B：中国期货业协会 C：中国银监会 D：期货交易所

14、申请设立期货公司，应当具备下列__条件，并符合《公司法》的规定。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．注册资本最低限额为人民币1000万元

15、交易头寸CFTC规定水平的是报告交易商持仓，它被分为 A：商业持仓 B：非商业持仓 C：报告持仓 D：非报告持仓

16、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

17、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴

18、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

19、下列选项中，属于利率期货的有 A：3个月期欧洲美元期货

B：3个月期欧洲银行间欧元利率期货 C：标准普尔500指数期货 D：中国香港恒生指数

20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权 C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

21、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易

D．编造并传播有关期货交易的虚假信息

22、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B．任用无从业资格的人员从事期货业务

C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

23、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A．3天

B．3个工作日 C．一周 D．一个月

24、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散