环境监测实验室内部质量审核之我见

环境监测实验室内部质量审核之我见（精选7篇）

环境监测实验室内部质量审核之我见 篇1

摘要：本文阐述了实验室质量体系内部审核（以下简称“内审”）的含义、内审目的、内审要求以及内审步骤。结合本人这几年参与实验室内审工作的体会，提出了如何做好实验室质量体系内审活动的关注点，为提高实验室内审质量，促进体系持续有效运行具有积极的意义。

关键词：实验室 质量体系 内部审核

为了确认和验证所建立的质量体系的适应性和有效性，实验室常常会根据预定的日程表和程序，定期对其活动进行内审。通过内审检查质量体系实施的效果，对照实验室的质量体系文件中的要求，及时发现存在的不符合项和潜在的问题，采取正确的纠正、预防措施，使实验室质量体系持续有效运行。

1、实验室内审的含义和目的。

（1）内部审核含义：《准则》中所称“内部审核”是实验室按照质量体系文件规定，对其质量体系的各个环节组织开展的有计划、系统的、独立的检查活动。由定义可见，内审是一个过程，是一个为确定所有质量活动是否符合标准要求而进行的系统的、独立并形成文件的过程。其审核结果可作为实验室自我合格声明的基础。

（2）内部审核目的：质量体系内审是检查本单位各项质量活动是否符合评审准则与质量体系文件的一项重要工作。其目的如下：①评价实验室自身体系建立是否符合标准要求；是否得到有效的实施与保持，以确定单位制定的近期和远期目标能否实现。②验证实验室检测活动，质量体系运作和有关检测结果的符合性，确定质量体系的有效性，过程的可靠性，证书报告的准确性。③作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，分析原因，采取纠正措施或预防措施，以实现体系的持续改进。④为第三方认证机构对本单位实验室体系审核做准备。

2、内部审核要求：

①在质量体系的程序文件中，必须建立并保持内审程序。其内容应包括内审目的、范围、职责、内审组织、内审员的确立与责任，内审基本要求、内审计划、基本步骤、分析与记录、审核报告的处理、纠正措施的跟踪审核等等。

②实验室内审应依据《准则》和程序文件的规定，被审活动的实际情况和重要性，由质量负责人组织质量管理部门及有关人员策划并编制内审计划，计划应覆盖实验室管理要素和技术要素，同时要策划和组织内审工作。每年至少实施一次，内审可根据具体情况分期实施，也可集中实施，并在规定时间内完成审核活动。

③质量负责人指定经过培训并获得内审员资格证的人员组成内审组，内审员独立于被审核的活动。审核组具有负责内审的组织和实施，记录审核活动中发现，认真客观的评价和分析所有审核发现，编制不符合项和改进建议报告，由责任相关部门分析原因，制定纠正、预防措施并实施。

④由审核组对审核活动中发现的问题，采取的纠正、预防措施的执行情况来进行跟踪和监督，确保得到纠正，以达到持续改进的目的。

3、内部审核的步骤：质量体系内审的步骤一般分为5个阶段：

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（1）首次会议一般有受审方领导或代表、所有内审员、实验室质量负责人、部门负责人等参加，内审组长阐明审核目的和范围，依据的标准，采用的审核方法和程序，宣布审核计划，内审员分工等，同时会强调各受审部门与内审组之间必须很好地相互配合，评审要客观公正。

（2）现场审核时，内审员依据《质量手册》、《程序文件》及《内审现场检查表》等进入现场检查，核实。内审员通过与受审核部门负责人及有关人员交谈、查阅文件、现场检查，调查验证等方法，收集符合或不符合的客观证据，并做好详细记录，对发现的不符合项应当场向受审方指出，取得受审核方确认后，收集审核证据。

（3）内审组成员进行碰头会，将收集到的审核证据，对照评审准则等找出问题，并对审核情况进行综合分析，经受审核方确认后，开具不符合项报告，得出审核结论。

（4）末次会上，由内审组长宣读《不符合项报告》，做出审核评价和结论，提出建议的纠正措施要求，并以末次会议结束现场审核。

（5）编制内审报告：内审报告是内部质量体系审核结果的正式文件，其内容包括：①审核目的和范围；②受审核部门负责人；③审核日期、审核组成员；④审核依据；⑤首次、末次会议签到及会议记录（作为报告附件）；⑥不符合项目的汇总结果（不符合项目报告作为附件）；⑦审核综述及审核结论；⑧对纠正措施完成的时限要求；⑨本审核报告的分发范围；⑩审核组长签字、日期。审核报告经质量负责人审核，最高管理者批准后，按审核报告中的发布范围分发。

4、跟踪审核验证：受审核的责任部门收到内审报告后，针对审核报告中发现的不符合项，根据不符合的事实，调查其对结果的影响，必要时应书面通知客户。责任部门认真调查分析造成不符合项的根本原因，提出避免下次重犯的纠正措施。经内审员确认，实验室负责人批准后实施，并按预计完成日期完成。跟踪、验证纠正措施及其有效性是内审员的职责，特别是对纠正措施有效性的验证或确认是最关键的。

5、内审的总结：内审完毕，质量负责人应对内审工作进行全面评价，内容包括：内审计划的适宜性；组织的合理性；内审员队伍的组织、沟通能力；审核技巧；审核公正性及审核结果的准确性；内审中发现的问题纠正说明及改进建议；本次内审的经验及下重点工作计划。

6、内部审核活动的关注点：内部审核也称为第一方审核，是实验室内部人员自己进行的一种审核。它是一种自我约束，自我诊断和自我完善的活动，也是实验室要申请国家实验室认可，计量认证或持续获得国家实验室认可资格的必备条件之一。通过这几年参与实验室内审活动的实践，本人对搞好质量体系内审活动有以下几点体会：

（1）内审活动应受到实验室领导的重视。领导重视是实验室认可管理体系创建，保持和持续运行的坚强后盾，是保证内审质量的关键环节。只有在领导的重视和监督下，实验室质量体系才能更好地持续稳定运行，而内部审核也不会流于形式。

（2）内审员队伍的组建。实验室内审涉及方方面面，有一支良好的内审队伍，是做好内审工作的基本保证。内审员数量的多寡，素质的优劣直接影响着内审质量。实验室平时就要注重内审人员的培养与选拔，内审员队伍应做到持续培训，及时了解和掌握实验室认可的相关政策，准则，规则指南以及相关领域的标准，方法的更新，要不断提高内审员队伍的整体素质。

（3）现场检查表的重要性。现场检查表是内审员在现场审核前，必做的工作之一，是对具体审核的详细策划，其质量高低会直接影响现场审核质量。检查表必须有可操作性，就是对照《准则》要求，将其中的各个要素的要求列成问题调查表，以提问的形式，用以判别其质量体系的各要素各项活动是否符合《准则》的要求。

（4）内审员要掌握审核技巧。内审员的工作技巧是内审员素质和思想方式的反映，内

环境监测实验室内部质量审核之我见 篇2

(1) 审核 (Audit) 的定义。

为获得审核证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

(2) 审核的理解。

①审核是对活动和过程进行检查的有效管理手段, 审核的结果为管理者采取措施提供了信息。②审核的主要目的是确定满足审核准则的程度, 如:确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性;评价对法律法规要求的符合性;确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。③审核准则是审核的依据。审核准则 (Auditcriteria) 是“用作依据的一组方针、程序或要求”。质量管理体系的审核准则通常可以是:ISO9001:2000质量管理体系要求, 它是外审依据的主要准则。质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。这是组织根据ISO 9001:2000的要求编制的文件。它对组织质量管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导, 一旦发布就是组织质量管理的法规, 它们是内审依据的主要准则。另外质量方针、目标、政策、承诺等是重要的审核准则, 它们一般反映在质量管理体系文件中。④为确保审核的有效性和效率, 应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心原则。

(3) 质量管理体系审核的分类。

审核一般有三种分类方法, 即审核方分类法, 审核对象分类法和审核范围分类法.不同场合, 不同的目的应选择不同类型. 按审核方分类法可以分为第一方审核, 第二方审核和第三方审核.即分别是由实验室本身, 组织的相关方 (顾客即委托方) 和外部独立的组织 (中间机构) 进行的审核, 其中由实验室本身进行的审核又称之为内部审核, 简称为内审, 内审的结果可以作为组织自我合格声明的基础. 按审核对象可以分为:体系审核, 即通过检查质量体系来评价其在满足质量体系目标方面的有效性以及满足顾客质量要求方面的实际有效性;过程或程序审核, 即通过确定规定的方法是否持续实施;服务审核, 即通过评价产品或服务符合规定的技术要求或标准. 按审核范围可以分为:全部审核, 即范围包括质量体系的全部要素和所有部门;部分审核, 即范围限定为对质量体系的某些部分, 某些产品或活动或组织的某些部门;阶段审核, 即由一系列部分审核组成, 其安排方式是在一段时间内完成对整个体系 (或组织) 的审核;跟踪审核, 即通过审核来验证上次审核后所采取的纠正措施是否有效实施, 最常见的是部分审核;监督审核, 即由顾客或认可机构进行的审核, 目的是确认持续的符合已批准或认可的质量体系;附加审核, 即当发现的不符合或偏离导致对实验室的有关活动于其本身的方针或程序的符合性或对标准的符合性产生怀疑时进行的审核. GB/T15481-2000《检测和校准实验室能力的通用要求》明确要求, 实验室应根据预定的日程表和程序, 定期地对其活动进行内部审核, 以验证其运作持续符合质量体系和本标准的要求.内部审核计划应涉及质量体系的全部要素, 包括检测和 (或) 校准活动.

2 内部审核的基本要求

(1) 审核程序。

应建立并保持组织内部审核书面程序。内部审核 (以下简称内审) 程序的内容通常包括:目的, 范围, 引用标准, 定义, 审核类别, 审核的组织, 审核的基本要求, 审核人员的确定与责任, 审核计划, 审核的基本步骤、方法及要求, 审核的分析与记录, 审核报告的处理, 跟踪审核等。内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定, 可包含体系、过程、产品和服务的质量审核, 具体操作宜另订细则执行。

(2) 内审重点。

内审的实施重点是验证质量活动和有关结果的符合性, 确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性, 评价达到预期目标的程度, 确认质量改进 (包括纠正和预防) 的机会和措施。

(3) 审核计划。

根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性, 制订内审年度计划并经最高管理层批准, 当发现重大质量问题时, 或最高管理层认为需要时, 可临时组织附加审核。实验室应根据预定的日程表和程序, 定期地对其活动进行内部审核, 以验证其运作持续符合管理体系的要求。内部审核计划应涉及管理体系的全部要素, 包括检测和/或校准活动。内部审核的周期通常为一年。

(4) 审核人员。

审核人员由经过培训和具务资格的内审员执行, 并经组织管理者专门授权, 内审员应独立于被审核的活动, 保持相对独立性/公正性, 审核人员的数量、素质应能满足内审需要 (资源允许时) 。

(5) 审核资源。

组织管理者应提供内审时所需的各种资源 (包括人员、技能、设备、图表、经费、时间等) , 以实现审核工作目标。

(6) 审核结果。

质量审核的结果按要求整理、综合, 形成报告, 并按程序规定被及时有效地传递和充分利用。

(7) 审核文件。

审核工作用的所有文件 (包括程序、标准、记录、报告、表格) 齐全、适用, 格式规范化, 保管档案化。

(8) 纠正措施。

对审核中发现的问题采取纠正措施, 并实施跟踪与监督, 保证纠正系统灵敏有效。

3 实验室质量体系中内部审核的对策与建议

(1) 对于审核准备, 审核组应该确保自身能力建设, 受审核方应该正确认识。

①提高质检机构人员整体认识, 高度重视内部审核。提高内部审核的质量就要提高审核方和受审核方双方的整体认识, 具体做法就是不断加强计量认证有关法律、法规、质量体系文件的学习和切实有效提高质检机构人员素质和能力, 才能有效保证内部审核质量。②内审组要加强内部审核员自身能力建设, 按照审核计划, 准备内部审核。③受审方应正确认识内部审核, 内部审核与外部审核同等重要。

(2) 内审员严格进行内部审核。

内审组要严格按照审核计划中的内审依据, 在审核范围中, 查找出审核证据, 形成审核发现。在审核中, 不仅要体现内审员本来应该具有的客观、公正, 还要体现出严格性, 要多看, 多想, 多提问, 争取找出质量体系中更多的基本符合和不符合。只有具有一定审核能力的基础上严格审核过程, 才能形成审核发现, 才能为受审方整改打下基础, 为内部审核保证质量。

(3) 实验室的质量体系内部审核应避免流于形式。

①充分发挥内审的宣贯作用。内审的过程就是对质量体系文件和标准的宣贯过程, 内审员依据实验室的《质量手册》或《程序文件》编写质量体系核查表, 在编写的时候可以对文件的符合性和可操作性进行研究和检查。按核查表对被审核方进行审核时, 就会发现这样那样的问题, 这些问题或多或少地违反了体系文件的某一条某一款, 在审核时与被审核方不断地交流、讨论, 使实验室人员进一步熟悉体系文件的要求, 充分理解要素的规定。②提高内审的技巧和效率。在安排审核要素时, 尽量将记录、管理职责、不合格工作的控制、纠正预防措施等要素穿插在其它各要素审核中进行, 尽量减少重复审核。实验室质量体系运行几年后, 人员、设备、环境设施、内审和管理评审等要素均已规范, 因此我们应突出审核特点, 不要受“年度审核计划”的约束, 使内审工作动起来。

参考文献

[1]陈军, 郭利敏.浅谈如何提高实验室质量管理体系的内部审核质量[J].畜牧市场, 2006, (8) .

环境监测实验室内部质量审核之我见 篇3

关键词:工程造价 决算审核

中图分类号:TU72 文献标识码:A 文章编号:1674-098X(2012)04(a)-0109-01

工程决算与工程施工也是一样的,必须进行事前、事中及事后的控制而不是等到最后才去把关了,这样才能使工程施工后决算的顺利进行了。工程预算编制的审核是事前控制的第一步,工程决算是整个工程设计及施工实践之后的全周期工程价值的经济反映,也是决定工程造价的最后一个环节。作为投资方,对这两项头尾工作一定要严格把关进而避免工程预算与实际决算造价存在太大的差异。要提高决算审核的质量,要求标底价的预算编制做到完整、准确、系统;合同签订的规范完善,施工过程中的设计变更签证要严格把关,竣工后决算资料的收集及时性和完整性等,是投资方十分关注的问题。结合本人从事的实际工作经验,浅谈以下几点体会和建议。

1 工程决算只是履行合同约定的一种条款,要提高决算审核质量的关键在于源头控制—— 招标

招标文件一般采用经公司各部门审核的固定的版本或标准合同,其中的工程性质、地质情况、现场交通情况、图纸范围及设计日期等要描述清楚;还有涉及对工程造价影响较大的设备材料如装饰工程和机电工程,要注明具体要求。对施工单位的资质描述要依据不同项目及规模大小对应调整,资质较好的施工单位可以避免一些不必要的经济洽商。凡有调整的部分一定要把每一个字都看清,思考每一个字。

招标工程量清单的编制要求,考虑到密切相关的部门如财务部,尽量细化,例如销售单价不同,报税的要求不同。对于不同用途的建筑(住宅、商业楼),可以分类分地上、地下单独报价,提前准备,方便后期及时应对各部门需要的数据资料。另外要求熟悉项目工程的地质勘测情况可对工程基础方面可能出现的情况考虑全面避免工程量发生较大的变动。

招标工程量清单的复核:房地产建筑安装工程已是在各行业中相对成熟的行业,对于各类不同地区的各种基础不同楼层都必须由自己去积累及收集,在审核此工程量清单时可参考同类情况的资料进行对比,快速准确的复核。如主体结构中钢筋、商品混凝土;建筑、装饰、安装的单方建筑面积中的定额工日含量;对于不同的装修标准不同,材料不同但相类似的结构工程量也是有含量可参考。

招标材料价格:认真审核材料的价格,搞好材料的实际市场调研。以前大部分施工合同中对材料价格条款约定为:材料价格有约定指导价的按约定指导价,没约定指导价的按政府有关部门发布的信息价,没信息价的按市场价。这存在很大的漏洞,材料价格指导价往往比实际采购价高几倍,所以合同签定时只能参照当地造价站发布的建筑工程常用材料参考价格,如果没有信息价可由建设单位指定品牌由施工单位上报单价,再由建设方通过市场三家或以上询价审定后定价。对于缺乏信息价的落后地区,在平时就要进行收集积累。

合同版本一般用政府有关部门提供的标准合同文本签订的,对于需补充的但又必须具体描述的要以补充协议或合同去补充如让利情况等,做到尽可能的全面完整;这样,在决算时施工单位就不能胡要了,因为在合同中能找到约定的条款。

2 过程中对决算有重要影响的控制

是采用甲供材料还是指定材料的方式,需要针对工程规模的大小确定;采购量小的工程,材料商供货不一定配合会提其它额外的要求;而且施工单位的材料差价利润减少就会在其它施工过程中偷工减料,这可能对工程质量、工期都会有影响。因些,对于小工程未形成规模批量采购的我不主张直接的甲供材料,但可以指定材料,既保证了质量又能给予施工单位适当的价差空间。

平时要多学习更新,与时俱进,收集新的施工工艺和新型材料,要求审核人员针对新的施工工艺具体情况进行人工、材料、机械的分析测算,包括用量及单价,以应对施工单位虚报乱报。

签证的管理。签证的办理必须由专业人员把关,工程部主办由经营审核人员协助参与确认,注意以下几点:(1)控制现场签证的原则:避免签证、减少签证、规范签证;(2)注意审核签证内容是否与合同签订范围重复;(3)签证办理前须提前报估算金额由经营部进行审核,决算时不能超过相应的金额;(4)对不同签证金额须按权限进行审核确认;(5)签证资料须附草图有相关的计算过程,重大签证须附现场相片;(6)签证内容中只能确认工程量,不涉及任何价格签证;(7)及时签证约定时间如按月按季度等办理决算。

3 决算审核的具体内容

决算前要仔细阅读招投标书、施工合同文件、补充协议、会议纪要等,正确理解合同条款约定,不能盲目地审核;

3.1 认真并严格审查合同外的设计变更单及签证等

主要内容包括以下几个点:(1)设计变更单及签证的内容是否符合相关规定;(2)设计变更单及签证的相关手续是否符合规定;(3)设计变更单及签证的内容是否完整、清晰;(4)设计变更单及签证是否准确。

3.2 工程量的审核

应特别注意的几点:(1)工程量的计算规则是否按合同约定计价规定进行计算;(2)工程量的计算单位是否按套用合同约定计价规定的单位;(3)合同外工程量是否有足够的手续完整的审核签证依据。

3.3 套用单价的审核

嚴格按合同要求方式执行,举例说明审核采用工程定额计价时预算单价的几个注意事项:

(1)对于直接采用工程定额单价的审核—— 第一要注意复核上报的工程项目名称和内容是否与设计图纸标准要求相一致,如砖墙规格、混凝土的等级强度等。第二项目内容的工序套用定额是否存在重复。

(2)对于换算调整的工程定额单价的审核—— 除按上面(1)要求外,还要清楚换算的定额子目是否恰当;换算的内容相关的含量及损耗是否合适;换算时是否需要相应调整系数;

(3)对于补充定额的审核—— 主要是检查补充编制的依据和补充的内容与单价是否正确,人材机(人工、材料、机械)的含量是否合理。

3.4 工程取费审核

工程取费应按合同或招标文件约定的方式进行,如果合同约定按施工当地当期的文件执行时需要注意的几点:(1)工程取费的地区类别;(2)当期是否有相关的调整文件,是否按最新的文件执行;(3)工程费率计入是否正确;(4)材料价差调整的是否符合文件规定。

3.5 所有材料价格审核

一般主要材料合同是有约定的,是否按合同约定价格计取;是否超最高限价计取;合同未确定的材料价格是否按相关审批手续办理确认。

总体而言,完成工程造价的决算审核是一项细致艰苦而且连贯性较强的工作,它需要我们工作者有较强的专业基本功及与时俱进的更新和积累专业知识,并要求对整个工程的过程监控,只有这样,专业工作人员才能尽可能的控制工程最终的决算造价,避免超出预算;投资企业才能使所投资的项目在实施过程中产生最大的效益。

参考文献

[1]宋国防．工程经济学[M]．天津:天津大学出版社,2003.

[2]丛培经．工程项目管理[M]．北京:中国建筑工业出版社,1997.

环境监测实验室内部质量审核之我见 篇4

培训考试试题

-----四管理体系内部审核员培训

姓名：工号：职位：分数：

一．填空题（每空1分，共计38分）

1.管理体系文件包括、、、和其他文件等。

2.为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的、和三个原则。

3.审核发现可为或，它应包括三个要素，即：、、。

4.审核包括和两个方面，在符合的情况下，才能进行。

5.按审核方分有、、和三种。

6.外部审核根据进行，内部审核由授权；管理体系审核有正式的程序和做法；审核工作必须由的人员进行。

7.审核文件包括：、、、、、。

8.审核的基本方法为，审核方式：、、、。

9.审核过程的控制包括、、。

10.不合格项的两类性质：和。

二．问答题。

1.管理体系的审核准则包括哪些？（8分）

2.管理体系审核过程分为哪几个阶段？（8分）

3.审核可分为有第一方审核、第二方审核和第三方审核，其三种审核方法的区别在哪里？（8分）

4.审核组长的职责有哪些？（7分）

5.如何编制审核计划？（8分）

6.如何编制审核查检表？（8分）

7.不合格项事实该如何描述？（8分）

实验室内部审核指南 篇5

本指南旨在指导实验室和检查机构如何建立和实施内部审核计划。适用范围

本指南可供申请和已认可的实验室或检查机构实施内部审核时参考，也可供对实验室和检查机构认可工作感兴趣的人员参阅。

3.引用文件

ISO/IEC 17020:1998各类检查机构能力的通用要求

ISO/IEC 17025:2005检测和校准实验室能力的通用要求

ISO 19011:2002质量和/或环境管理体系审核指南

ISO 9000:2000质量管理体系基础和术语引言

4.1 ISO/IEC 17025:2005《检测和校准实验室能力的通用要求》中要求实验室建立、实施和维持与其活动范围（包括其承担的检测和校准的类型、范围和数量）相适应的质量管理体系。ISO/IEC 17020中也对检查机构提出了类似的要求。

4.2 ISO/IEC17025和ISO/IEC17020分别要求实验室和检查机构根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续地符合质量管理体系和相关标准的要求。

4.3 本指南为实验室和检查机构如何制定内部审核计划提供了指导。应用本指南的前提是实验室或检查机构已实施了符合ISO/IEC17025或ISO/IEC17020的要求的质量管理体系。

4.4 本指南是通用的，而内部审核的实际运作取决于组织的规模、业务范围、组织结构的具体情况，对于规模较小的组织，本指南中的许多条款可以简化的方式实施。

4.5 有关审核的详细信息参见ISO19011：2002。术语

5.1 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。（ISO 9000）

5.2 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。（ISO 9000）

5.3 质量保证：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。（ISO 9000）

5.4 质量负责人：负责实验室质量管理体系及其运行，并可就此直接向最高管理者汇报的组织成员（不论如何称谓）。

5.5 管理评审：最高管理者定期地系统地对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率进行评价，以确保其符合质量方针和质量目标。

5.6 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（ISO 9000）

注：本指南中“内部审核”这一术语用于表示由组织自己实施的审核。

5.7 审核员：有能力实施审核的人员。（ISO 9000）

5.8 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（ISO 9000）

注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

5.9 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（ISO 9000）

5.10 不符合：未满足要求。（ISO 9000）内部审核的目的6.1 实验室或检查机构应当对其活动进行内部审核,以验证其运行持续符合质量管理体系的要求。

6.2审核应当检查质量管理体系是否满足ISO/IEC17025或ISO/IEC17020的要求，或其他相关准则文件的要求，即符合性检查。

6.3审核应当检查组织的质量手册及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。

6.4 内部审核中发现的不符合项可以为组织质量体系的改进提供有价值的信息，因此应当将这些不符合项作为管理评审的输入。内部审核的组织

7.1内部审核应当依据文件化的程序实施。

7.2 内部审核应当制定计划，以确保质量管理体系的每一个要素至少每12个月被检查一次。对于规模较大的实验室或检查机构，比较有利的方式是建立滚动式审核计划，也就是可以多次审核，以确保质量管理体系的不同要素以及组织的不同部门在一年内都能够接受审核。

7.3质量负责人通常作为审核活动的管理者，并可能担任审核组长。

7.4 质量负责人应当确保审核依照预定的计划实施。

7.5 审核应当由具备资格的人员来执行，审核员应具备其所审核的活动充分的技术知识，并专门接受过审核技巧和审核过程方面的培训。

7.6 质量负责人可以将审核工作委派给其他人员，但需确保所委派的人熟悉组织的质量管理体系和认可要求，并满足7.5的要求。

7.7对于在广泛的技术领域从事检测/校准/检查工作的大规模组织,审核可能需由质量负责人控制下的一组人员来实施。

7.8 在规模较小的组织,审核可以由质量负责人自己来实施，管理者应当指定另外的人员负责审核质量负责人的工作,以确保质量工作是令人满意的。

7.9只要资源允许，审核员应当独立于被审核的活动。审核员不应当审核自己所从事的活动或自己直接负责的工作,除非别无选择，并能证明所实施的审核是有效的。当审核员不能独立于被审核的活动时，实验室和检查机构应当注重核查内部审核的有效性。

7.10 当一个组织在客户现场进行的校准/检测/检查活动或现场抽样获得了认可时，这些活动也应包含在审核计划中。

7.11 其他方，如客户或认可机构，进行的审核不应当取代内部审核。内部审核的策划

8.1 质量负责人负责制定审核计划，审核计划包括：审核范围、审核准则、审核日程安排、参考文件（如组织的质量手册和审核程序）和审核组成员的姓名。

8.2 应当向每一位审核员明确分配所审核的质量管理体系要素或职能部门，具体的分工安排应当由审核组长与相关审核员协商确定。委派的审核员应当具备与其审核部门相关的技术知识。

8.3 为方便审核员调查、记录和报告结果所需使用的工作文件可能包括：

 准则文件，如ISO/IEC17025或ISO/IEC17020及其补充文件

 实验室或检查机构的质量手册及相关文件

 用于评价质量管理体系要素的检查表（通常审核员根据自己负责的要素编制检查表）

 报告审核观察的表格，如“不符合项记录表”、“纠正措施记录表”。这些表格中应记录不符合的性质、承诺的纠正措施，以及纠正措施得以有效实施的最终确认信息。

8.4为保证审核过程的顺利和系统地进行，审核的时间安排应当由每一位审核员与受审核方一起协商确定。

8.5 审核开始前，审核员应当评审文件、手册及前次审核的报告和记录，以检查与质量管理体系要求的符合性，并根据需审核的关键问题制定检查表。内部审核的实施

9.1 审核的关键步骤包括：策划、调查、分析、报告、后续的纠正措施及关闭。

9.2 首次会议应当介绍审核组成员，确认审核准则，明确审核范围，说明审核程序，解释相关细节,确定时间安排，包括具体时间或日期,明确末次会议参会人员。

9.3 收集客观证据的调查过程包括提问、观察、检查设施和记录。审核员需检查实际的活动与质量管理体系的符合性。

9.4 审核员将质量管理体系文件(包括质量手册、程序文件、测试方法、工作指导书等)作为参考，将实际的活动与这些质量管理体系文件的规定进行比较。

9.5 整个审核过程中，审核员始终要搜集客观证据，证明实际活动是否满足质量管理体系的要求。收集的证据应当尽可能高效率并且客观有效，不存在偏见，不困扰受审核方。

9.6 审核员应当标注不符合项，并对其进行深入的调查以发现潜在的问题。

9.7 所有审核发现都应当予以记录。

9.8 所有的审核工作结束后，审核组应当认真评价和分析所有审核发现，确定哪些应报告为不符合项，哪些只作为改进建议。

9.9 审核组应当依据客观的审核证据出具清晰简明的不符合项和改进建议的报告。

9.10 应当以审核所依据的组织质量手册和相关文件的特定要求来确定不符合项。

9.11 审核组应当与组织的高层管理者和被审核的职能部门的负责人召开末次会议，会议的主要目的是报告审核发现，报告方式需确保最高管理者清楚地了解审核结果。

9.12 审核组长应当提交观察记录，并考虑其重要性，机构运作中好坏两方面的内容均应提交。

9.13 审核组长应当就质量管理体系与审核准则的符合性，以及实际运作与质量管理体系的符合性代表评审组做出结论。

9.14应当记录审核中确定的不符合项、适宜的纠正措施，及与受审核方商定的纠正措施完成时间。

9.15 应当保存末次会议的记录。后续纠正措施及关闭

10.1 受审核方有责任完成商定的纠正措施。

10.2 当不符合项可能危及校准、检测或检查结果时，应当停止相关的活动，直至采取适宜的纠正措施，并能证实所采取的纠正措施取得了满意的结果。另外，对不符合项可能已经影响到的结果，应进行调查，如果对相应的校准/检测/检查的证书或报告的有效性产生怀疑时，应当通知客户。

10.3 制定正式的纠正措施程序，以便发掘问题产生的根本原因，并实施有效纠正措施和预防措施。

10.4 超过商定的纠正措施完成时间后，审核员应当尽早检查纠正措施的有效性，质量负责人应当最终负责确保受审核方消除不符合项及并予关闭。内部审核记录和报告

11.1 即使没有发现不符合项，也应当保留完整的审核记录。

11.2 应记录已确定的每一个不符合项，详细记录其性质、可能产生的原因、需采取的纠正措施和适当的不符合项清除时间。

11.3 审核结束后，应当编制最终报告，报告应当概述审核结果，并包括以下信息:(a)审核组成员的姓名

(b)审核日期

(c)审核区域

(d)检查所有区域的详细情况

(e)机构运作中值得肯定的或好的方面

(f)确定的不符合项及其对应的相关文件条款

(g)改进建议

(h)商定的纠正措施及其完成时间，以及负责实施纠正措施的人员

(i)采取的纠正措施

(j)确认完成纠正措施的日期

(k)质量负责人确认完成纠正措施的签名

11.4 所有审核记录应按规定的时间保存。

11.5 质量负责人应当确保将审核报告，适当时包括不符合项，提交组织的最高管理者。11.6 质量负责人应当对内部审核的结果和采取的纠正措施进行分析，并形成报告，在下次管理评审会议时提交上级管理层。

环境监测实验室内部质量审核之我见 篇6

目录

4．实验室尚未对开展机动车安全技术检验能力进行评价确认； 5．实验室未制定仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。

（二）整改措施

针对内审组在内审中发现的问题，相关的责任人都非常重视，由问题所在部门提出具体整改措施，由具体的责任人负责整改措施的实施。按照内审报告的安排落实具体整改措施如下：

1.由质量负责人负责编制人员培训计划，年底前进行一次全员的质量体系文件的学习和考核。

2.由技术负责人负责对网络集成商xx大学交通学院和xx省计量科学研究院进行评价，建立供方档案。

3.由办公室xx安排财务与xx省计量标准院联系办理标准查新。4.由技术负责人与检测室主任负责进行开展机动车技术性能检验的能力评价。

5.由技术负责人与xx省计量院联系落实设备仪器的校准服务，制定实施仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。

（三）整改完成情况

实验室按照制定的整改措施对存在的问题进行整改，对评审中发现的5个问题由质量负责人负责监督验证并确认，在规定的时间内进行了整改。

1．质量体系学习培训计划已经制定，从即日起进行学习培训，年底前进行考核。

2．技术负责人完成了对服务商的评价，建立了供方档案。

3．办公室与标准院联系完成了标准查新。

4．技术负责人与检测室完成了机动车检验的能力验证，编制了评价报告。

5．技术负责人制定了仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。

内部审核提出的5项问题、与评审准则对照情况、整改措施及完成情况见附表和附件。内部审核提出的问题、整改措施及完成情况

序号 问题叙述 准则

对照 整改措施 完成情况 1 有部分员工对质量体系文件缺乏理解 4.2 由(内容来源好..)质量负责人负责编制人员培训计划，年底前进行一次全员的质量体系文件的学习。质量体系学习培训计划已经制定，从即日起进行学习培训，年底前进行考核，见附件1。对服务商未进行资质评价 4.5.5 技术负责人负责对吉林大学交通学院和省计量科学研究院进行

评价，建立供方档案技术负责人完成了对服务商的评价，建立了供方档案，见附件2。检测标准未查新 5.3.2 由郝静与省计量标准院联系办理标准查新。完成了标准查新，见附件5。尚未对开展机动车安全技术检验能力进行评价确认 5.3.2 技术负责人与检测室主任负责进行开展机动车技术性能检验的能力评价。完成了机动车检验的能力验证，编制了评价报告，见附件6。未制定实施仪器设备的校准、或检定（验证）、确认的总体要求。5.5.1 技术负责人制定未制定仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。制定了仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求，见附件7。

受控编号sght/qd047-XX共3页 程、e、检测方法的正确性、f、报告的准确性、g、使用的标准规范的有效性、h、现场操作考核

不符合项的统计分析：审核过程中发现了一些不足，人员技术业绩档案、设备档案不齐全为主要原因，占总数的43%；检测和校准方

法及方法的确认不符合项占20%；设施和环境条件、结果报告及人员 的不符合项分别占15%；检测和校准物品/样品的处臵的不符合项占

7%。审核结论：××××年×月×日至×日，×××实验室进行

了质量体系内审。内审人员进行了现场查看，提问；查阅相关文件、记录；现场操作考核等项目；共审检测试验参数10项，原始记录和

报告26份，仪器设备档案23份。

1、质量管理体系和技术运作基

本符合审核依据的要求，各部门均能按体系文件的规定要求开展工

作，尚未发现质量体系文件与认可准则相互冲突的地方，能够满足计

量认证评审准则的规定；

2、质量管理体系和技术运作得到了有效 的实施，各部门技术活动能按照体系文件的规定展开，技术运作

得到

了有效地规范；

3、质量方针的贯彻情况和质量目标得到了有效的

实现，截至本次内审，未发生一起客户投诉事件，未发生一起结果报

告错误事件；

4、实验室有充分的技术能力提供相应的检测/校准服

务。本次内审发现的主要问题是：个别档案资料如“综合办设备档

案内容不全” 等15项不全，详见“不符合报告”。

要求：

1、各部门必须认真对待本次内审提出的问题，部门负责人

要积极组织相关人员认真落实纠正措施，总办要及时派人对纠正措施 的完成情况进行跟踪和验证，务必在×月×日之前完成整改，上报质

量负责人；

2、本次内审采用抽样进行，存在着一定的局限性，各

部门在以后的实际工作中要进一步贯彻本实验室的质量方针，检查体

系文件与实验室实际工作的一致性、符合性，认真履行本部门的职责。

审核报告的发放范围：实验室主要负责人、各部门负责人、内审

组

成员

附件：

1、《不符合报告》

2、《首次会议签到表》

3、《末次会议 签到表》

报告编制人：审批人：

实验室内审首（末）次会议签到表

日期：编号：序号： 姓名部门职务×××技术负责人 ×××业务办主任 ×××总工办主任 ×××办公室主任 ×××检测一室主任

×××业务办内审员×××总工办内审员×××质量负责人 编号：序号：

受审核部门综合办部门负责人 审核员审核日期

不符合事实陈述：部分设备档案不全

不符合条款：计量认证/审查认可（验收）评审准则8.4条 不符合类型：一般 审核员：部门负责人： 日期：日期：

不符合原因分析： 由于人员变动，新到的人员未进行质量体系文件 的学习，未及时对新购设备档案进行整理。部门负责人：日期：

建议的纠正措施计划：

1、对人员进行培训学习，具体学习评审准则和质量体系文件

2、按照评审准则的要求，及时进行仪器设

备的档案整理。部门负责人：日期： 预定完成日期：

纠正措施完成情况：已完成 部门负责人：日期： 纠正措施验正：情况属实 审核员：日期：审核员： 求实验室建立、实施和维持与其活动范围（包括其承担的检测和校准的类型、范围和数量）相适应的质量管理体系。iso/iec 17020中也对检查机构提出了类似的要求。

4.2 iso/iec17025和iso/iec17020分别要求实验室和检查机构根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续地符合质量管理体系和相关标准的要求。

4.3 本指南为实验室和检查机构如何制定内部审核计划提供了指导。应用本指南的前提是实验室或检查机构已实施了符合iso/iec17025或iso/iec17020的要求的质量管理体系。

4.4 本指南是通用的，而内部审核的实际运作取决于组织的规模、业务范围、组织结构的具体情况，对于规模较小的组织，本指南中的许多条款可以简化的方式实施。

4.5 有关审核的详细信息参见iso19011：XX。5 术语

5.1 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。（iso 9000）

5.2 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。（iso 9000）

5.3 质量保证：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。（iso 9000）

5.4 质量负责人：负责实验室质量管理体系及其运行，并可就此直接向最高管理者汇报的组织成员（不论如何称谓）。

5.5 管理评审：最高管理者定期地系统地对质量管理体系的适宜

性、充分性、有效性和效率进行评价，以确保其符合质量方针和质量目标。

5.6 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（iso 9000）

注：本指南中“内部审核”这一术语用于表示由组织自己实施的审核。

5.7 审核员：有能力实施审核的人员。（iso 9000）

5.8 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（iso 9000）

注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。5.9 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（iso 9000）

5.10 不符合：未满足要求。（iso 9000）6 内部审核的目的

6.1 实验室或检查机构应当对其活动进行内部审核,以验证其运行持续符合质量管理体系的要求。

6.2审核应当检查质量管理体系是否满足iso/iec17025或iso/iec17020的要求，或其他相关准则文件的要求，即符合性检查。

6.3审核应当检查组织的质量手册及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。

6.4 内部审核中发现的不符合项可以为组织质量体系的改进提供有价值的信息，因此应当将这些不符合项作为管理评审的输入。

内部审核的组织

7.1内部审核应当依据文件化的程序实施。

7.2 内部审核应当制定计划，以确保质量管理体系的每一个要素至少每12个月被检查一次。对于规模较大的实验室或检查机构，比较有利的方式是建立滚动式审核计划，也就是可以多次审核，以确保质量管理体系的不同要素以及组织的不同部门在一年内都能够接受审核。

7.3质量负责人通常作为审核活动的管理者，并可能担任审核组长。

7.4 质量负责人应当确保审核依照预定的计划实施。

7.5 审核应当由具备资格的人员来执行，审核员应具备其所审核的活动充分的技术知识，并专门接受过审核技巧和审核过程方面的培训。

7.6 质量负责人可以将审核工作委派给其他人员，但需确保所委派的人熟悉组织的质量管理体系和认可要求，并满足7.5的要求。

7.7对于在广泛的技术领域从事检测/校准/检查工作的大规模组织,审核可能需由质量负责人控制下的一组人员来实施。

7.8 在规模较小的组织,审核可以由质量负责人自己来实施，管理者应当指定另外的人员负责审核质量负责人的工作,以确保质量工作是令人满意的。

7.9只要资源允许，审核员应当独立于被审核的活动。审核员不应当审核自己所从事的活动或自己直接负责的工作,除非别无选择，并能证明所实施的审核是有效的。当审核员不能独立于被审核的活动

时，实验室和检查机构应当注重核查内部审核的有效性。

7.10 当一个组织在客户现场进行的校准/检测/检查活动或现场抽样获得了认可时，这些活动也应包含在审核计划中。

7.11 其他方，如客户或认可机构，进行的审核不应当取代内部审核。内部审核的策划

8.1 质量负责人负责制定审核计划，审核计划包括：审核范围、审核准则、审核日程安排、参考文件（如组织的质量手册和审核程序）和审核组成员的姓名。

8.2 应当向每一位审核员明确分配所审核的质量管理体系要素或职能部门，具体的分工安排应当由审核组长与相关审核员协商确定。委派的审核员应当具备与其审核部门相关的技术知识。

8.3 为方便审核员调查、记录和报告结果所需使用的工作文件可能包括：

? 准则文件，如iso/iec17025或iso/iec17020及其补充文件 ? 实验室或检查机构的质量手册及相关文件

? 用于评价质量管理体系要素的检查表（通常审核员根据自己负责的要素编制检查表）

? 报告审核观察的表格，如“不符合项记录表”、“纠正措施记录表”。这些表格中应记录不符合的性质、承诺的纠正措施，以及纠正措施得以有效实施的最终确认信息。

8.4为保证审核过程的顺利和系统地进行，审核的时间安排应当由每一位审核员与受审核方一起协商确定。

8.5 审核开始前，审核员应当评审文件、手册及前次审核的报告和记录，以检查与质量管理体系要求的符合性，并根据需审核的关键问题制定检查表。内部审核的实施

9.1 审核的关键步骤包括：策划、调查、分析、报告、后续的纠正措施及关闭。

9.2 首次会议应当介绍审核组成员，确认审核准则，明确审核范围，说明审核程序，解释相关细节,确定时间安排，包括具体时间或日期,明确末次会议参会人员。

9.3 收集客观证据的调查过程包括提问、观察、检查设施和记录。审核员需检查实际的活动与质量管理体系的符合性。

9.4 审核员将质量管理体系文件(包括质量手册、程序文件、测试方法、工作指导书等)作为参考，将实际的活动与这些质量管理体系文件的规定进行比较。

9.5 整个审核过程中，审核员始终要搜集客观证据，证明实际活动是否满足质量管理体系的要求。收集的证据应当尽可能高效率并且客观有效，不存在偏见，不困扰受审核方。

9.6 审核员应当标注不符合项，并对其进行深入的调查以发现潜在的问题。

9.7 所有审核发现都应当予以记录。

9.8 所有的审核工作结束后，审核组应当认真评价和分析所有审核发现，确定哪些应报告为不符合项，哪些只作为改进建议。

9.9 审核组应当依据客观的审核证据出具清晰简明的不符合项

和改进建议的报告。

9.10 应当以审核所依据的组织质量手册和相关文件的特定要求来确定不符合项。

9.11 审核组应当与组织的高层管理者和被审核的职能部门的负责人召开末次会议，会议的主要目的是报告审核发现，报告方式需确保最高管理者清楚地了解审核结果。

9.12 审核组长应当提交观察记录，并考虑其重要性，机构运作中好坏两方面的内容均应提交。

9.13 审核组长应当就质量管理体系与审核准则的符合性，以及实际运作与质量管理体系的符合性代表评审组做出结论。

9.14应当记录审核中确定的不符合项、适宜的纠正措施，及与受审核方商定的纠正措施完成时间。

9.15 应当保存末次会议的记录。10 后续纠正措施及关闭

10.1 受审核方有责任完成商定的纠正措施。

10.2 当不符合项可能危及校准、检测或检查结果时，应当停止相关的活动，直至采取适宜的纠正措施，并能证实所采取的纠正措施取得了满意的结果。另外，对不符合项可能已经影响到的结果，应进行调查，如果对相应的校准/检测/检查的证书或报告的有效性产生怀疑时，应当通知客户。

10.3 制定正式的纠正措施程序，以便发掘问题产生的根本原因，并实施有效纠正措施和预防措施。

10.4 超过商定的纠正措施完成时间后，审核员应当尽早检查纠

正措施的有效性，质量负责人应当最终负责确保受审核方消除不符合项及并予关闭。内部审核记录和报告

11.1 即使没有发现不符合项，也应当保留完整的审核记录。11.2 应记录已确定的每一个不符合项，详细记录其性质、可能产生的原因、需采取的纠正措施和适当的不符合项清除时间。

11.3 审核结束后，应当编制最终报告，报告应当概述审核结果，并包括以下信息:(a)审核组成员的姓名

(b)审核日期(c)审核区域

(d)检查所有区域的详细情况(e)机构运作中值得肯定的或好的方面(f)确定的不符合项及其对应的相关文件条款(g)改进建议

(h)商定的纠正措施及其完成时间，以及负责实施纠正措施的人员

(i)采取的纠正措施(j)确认完成纠正措施的日期

(k)质量负责人确认完成纠正措施的签名 11.4 所有审核记录应按规定的时间保存。

11.5 质量负责人应当确保将审核报告，适当时包括不符合项，提交组织的最高管理者。11.6 质量负责人应当对内部审核的结果和采取的纠正措施进行分析，并形成报告，在下次管理评审会议时提交

上级管理层。

11.7 报告提交管理评审的目的是确保审核和纠正措施能在总体上有助于质量管理体系运行的持续有效性。

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实验报告撰写要求

实验报告撰写要求

1.实验报告和实验预习报告使用同一份实验报告纸,是在预习报告的基础上继续补充相关内容就可以完成的,不作重复劳动，因此需要首先把预习报告做的规范、全面。

2.根据实验要求，在实验时间内到实验室进行实验时，一边测量，一边记录实验数据。但是为了使报告准确、美观，此时应该把实验测量数据先记录在草稿纸上。等到整理报告时再抄写到实验报告纸上，以避免错填了数据，造成修改，把报告写得很乱。

3.在实验中，如果发生实验测量数据与事先的计算数值不符，甚至相差过大，此时应该找出原因，是原来的计算错误，还是测量中有问题，不能不了了之，这样只能算是未完成本次实验。

4.实验报告不是简单的实验数据记录纸，应该有实验情况分析，要把通过实验所测量的数据与计算值加以比较，如果误差很小（一般5％以下）就可以认为是基本吻合的。如果误差较大就应该有误差分析，找出原因。

5.在实验报告上应该有每一项的实验结论，要通过具体实验内容和具体实验数据分析作出结论（不能笼统的说验证了某某定理）。

6.设计性、综合性实验要画出所设计的电路图，标出所选出和确定的电路参数。要有验算过程和必要的设计说明。

7.必要时需要绘制曲线，曲线应该刻度、单位标注齐全，曲线比例合适、美观，并针对曲线作出相应的说明和分析。

8.在报告的最后要完成指导书上要求解答的思考题。

9.实验报告在上交时应该在上面有实验指导教师在实验中给出的预习成绩和操作成绩，并有指导老师的签名，否则报告无效。

10.希望每个同学认真完成好实验报告，这是培养和锻炼综合和总结能力的重要环节，是为课程设计、毕业设计论文的撰写打下一个基础，对以后参加工作和科学研究也是大有益处的。

北京石油化工学院

企业内部管理之我见 篇7

牧归

一个企业，无论大小，内部管理十分重要，可以说内部管理是企业生存发展的前提和基础。一个企业只有把内部管理搞好了，企业才能够具有生命力，才能有生机，充满活力，才能不断发展壮大。因为企业的内部管理如同高楼大厦的基础，没有这个基础，高楼大厦无从谈起，有了这个基础，但质量不过硬，高楼大厦虽可建成，但不能长久稳固。只有打好坚实的基础，高楼大厦才能稳如泰山，经得起历史的考验。同理只有建立完善健全、切实可行的内部管理机制，并实施有效管理，夯实内部管理基础，企业才能在激烈的市场竟争中立于不败之地，并且不断把企业业绩做大做强。企业内部管理如此重要，那么如何才能搞好企业内部管理呢？我以为须抓好以下两个方面的工作。

一、制度化建设是抓好企业内部管理的前提条件

无论何种行业，无论何种企业，要搞好内部管理，必须加强制度化建设，这是抓好内部管理的必备前提条件。只有建全完善一套行之有效的内部规章制度，企业运行才能处于有序运行状态，才能提高工作效率。因此要管理好一个企业，首先必须建立健全一套行之有效的规章制度。

可以说规章制度是企业的“内部立法”也是企业最常用最有效的管理工具。详细制订一系列企业规章制度，就可以轻松应对和处理各种日常工作和复杂问题。因为有了健全完善的规章制度，员工就可以遵循一定的程序去从事自己的工作，履行自己的职责，完成自己的任务；管理人员也就可以依照规章制度去履行管理职能，进行科学、规范管理。企业的生产经营就会有条不紊，井然有序，一环紧扣一环，一但那一个环节上出现了问题，完全可以按照规章制度去处理，问题就会很快得到解决。

也可以说企业规章制度是维护企业生产经营活动正常进行的准则。那么规章制度的建立就必须规范化、科学化、合理化。规范化就是规章制度的制定必须符合国家法律法规的有关规定，不得与之相抵触，特别要注意符合新劳动法的有关规定，只有这样，企业的规章制度才能合法，才能行之有效。科学化就是规章制度的建立，既要起到管理约束作用，使企业各项工作井然有序，有条不紊，使企业内员工人人有压力，并能变压力为动力，调动起工作积极性。特别是能够促使一些无所事事，不求上进的员工改变现状，迎头赶上。但又不能管的太死、太机械、太教条、太苛刻，给员工造成过大的难以承受的压力，使员工感到压抑、厌烦，这样不仅不利于调动员工积极性，反而使员工产生消极抵触情绪。合理化就是规章制度的制定必须符合企业实际，既要从维护企业利益，有利于促进企业发展方面考虑，又要从维护职工利益，有利于提高职工工作、生活待遇方面考虑。把企业与职工的利益统一于合理的规章制度基础之上。总之，规章制度的建立只有做到了规范、科学、合理，才能在企业管理中起到最佳作用。

需要特别指出的是，规章制度一经制定，就应认真贯彻执行，当然执行过程中，还应根据实际情况不断调整、健全、完善。只有坚决贯彻执行，并不断完善规章制度，才能发挥其应有作用，否则就会使制度形同虚设，没有实际意义，起不到管理作用。因此企业制定了规章制度之后，就应该采取强有力的措施，保证其切实贯彻执行，努力做到有章可依，有章必依，执章必严，违章必究。把企业的一切活动置于严格的规章制度管理之中，使企业真正走上高标准要求，规范化建设，程序化运行，制度化管理的轨道。进而全面提升企业管理水平和员工综合素质。

二、人性化教育是抓好企业内部管理的思想保证

规章制度的健全完善，贯彻执行，对企业的管理至关重要，是企业管理的重要手段。但只靠制度管理企业、管理员工是不全面的，是有欠缺的。特别是社会不断发展进步，文明化

程度日益提升的今天，人本思想，人文关怀，人性化教育已成为各行各业有识之士的共识。企业管理也豪不例外，只有把人本思想，人文关怀，人性化教育体现到企业管理之中，才能符合时代发展的要求，企业管理才能更加富有成效。因为每一个员工都需要也希望在一个宽松和谐、文化精神生活丰富、有朝气和活力的企业工作。而不希望把自己置于一个机械的、僵硬的、教条的环境里工作。

在企业管理中如何体现人本思想，人文关怀，人性化教育呢？首先，通过卓有成效的思想政治工作，体现人本思想，人文关怀，人性化教育。在企业管理中，常常会遇到一些矛盾问题，因为管与被管本身就是一对矛盾，出现矛盾问题是非常正常的，但解决矛盾的方法和结果却是不同的。单纯靠行政命令，靠制度的条条框框对号入座，能够一时解决矛盾问题，但往往不能从根本上、从思想上彻底解决问题。比如员工违章，企业不问青红皂白，不做深入细致的了解，不进行思想勾通，只是简单地罚款了之，这样，往往是表面上看起来问题得到了解决，但实质上问题并没有真正解决，员工表面上服了，心理上并不服，甚至管理者与被管理者之间会产生对立情绪，影响到企业日后的长久性工作。而深入细致的思想政治工作往往能够解决人的思想认识问题，从思想根源上找出问题的结症，使管理者与被管理者对存在的问题以及解决问题的方法形成统一认识和统一思想，在此基础上，企业管理中的矛盾问题不仅会迎刃而解，而且矛盾问题也会解决的合理、彻底。这样既严格执行了制度，又解决了思想认识问题，对今后工作也就必将产生积极的作用。

其次，通过扎实有效的企业文化建设，体现人本思想，人文关怀，人性化教育。作为企业抓好生产是第一位的，这是毫无疑问的，这是企业生存和发展的根本。但是我们必须改变就生产抓生产的陈旧思维观念和单一的靠制度去管理企业的方法，必须把企业文化建设贯穿到企业生产经营管理之中。企业要在激烈的市场中立于不败之地，把业绩不断做大做强，抓生产、抓经济效益至关重要，但同时还必须强化企业文化建设。因为当前和未来企业竟争中越来越显示出企业人才、企业员工素质的重要性来。只有全面提升员工综合素质，努力建设一支人品好、能力强、技术精、有使命感的员工队伍，才能适应不断发展的现代科学技术进步和现代思想文化进步的需求，才能为企业发展壮大奠定人才资源基础。在开展企业文化建设中，企业应特别注重发挥党团组织、工会组织的职能作用。只要企业的党团、工会组织根据自身工作的性质、特点紧密联系企业实际开展丰富多彩的企业文化建设，把企业文化建设渗透到企业管理的方方面面，并持之以恒长期不懈地抓下去，企业员工就一定会不断提高综合素质，战斗力也就一定会增强，企业的管理也就会收到事半功倍的效果来。

再次，通过富有成效的关爱员工活动，体现人本思想，人文关怀，人性化教育。做为管理者要充分认识到员工是企业财富的创造者，应该善待员工。无论在工作中还是生活中都要关爱关心员工，经常深入到员工当中，了解和倾听员工呼声和建议，帮助员工解决生产生活中遇到的各种实际困难和问题，使员工有一种企业如家的感觉。这就要求作为管理者既要做有心人，又要做有情人。做有心人就是全面了解掌握员工情况，既要了解掌握员工思想意识和生产技能等情况，又要了解掌握员工家庭生活和兴趣爱好等情况。做有情人，就是既要要求员工勤奋努力工作，又要及时给员工以生产生活上的热情帮助支持，在企业不断发展的同时，逐步改善员工生产生活条件。特别是对那些在企业工作时间较长，做出贡献较大的员工更要关爱有加，无微不至，使他们时时处处感受到企业的温暖和亲切。对新到企业工作的员工也要从工作上、生活上、思想上给以关心关爱，把培养年轻一代全面健康成长作为企业的职责，使新员工一到企业，就有一种温馨和谐之感。在关爱员工方面，神舟电脑有限公司做的非常好，为了使员工心情愉悦的工作，上班时不只是面对冷冰冰的文件、电脑，在办公室角落里、柜子上都摆上了鲜花，使员工上班时也能看到有生机的东西。又如，雨后董事长吴海军发现一楼门口大理石上有积水，很滑，马上叫人把垫子铺好，以防员工滑倒摔着，在如此细节上能为员工着想。神舟电脑有限公司能够在激烈的市场竟争中不断发展壮大，我想这