证券委托交易协议

证券委托交易协议（共4篇）

证券委托交易协议 篇1

证券委托交易协议

甲方（持卡人）：_________

身份证号：_________

乙方：_________

股东代码：_________

地址及邮编：_________

联系电话：_________

e-mail

地址：_________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务.第一条

甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定.第二条

甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责.提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件.第三条

甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用.第四条

甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容.第五条

甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果.第六条

乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易.依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证.其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担.第七条

甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定.甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任.第八条

甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：

1．接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；

2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3．代理领取甲方应有的分红派息；

4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务.第九条

甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户._________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转.第十条

_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户.第十一条

乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密.但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限.第十二条

甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易.乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任.第十三条

乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任.第十四条

甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任.第十五条

甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失.在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任.第十六条

乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料.第十七条

因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任.第十八条

乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任.第十九条

因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任.第二十条

因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任.第二十一条

乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资.甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任.第二十二条

因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权.甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金.当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权.第二十三条

乙方对本协议条款有修改和解释权.若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分.第二十四条

《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知.第二十五条

协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决.协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼.第二十六条

本协议未尽事宜，由双方协商解决.第二十七条

本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力.本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止.甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

签订地点：_________

签订地点：_________

附件

1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失.2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等.作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于：

（1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

（2）甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码.但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；

（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；

证券交易委托代理协议书 篇2

甲方（投资者）乙方（营业部）

依据《中华人们共和国证券法》、《中华人们共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章双方声明及承诺

第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：

1.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形；

2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法；

3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；

4.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则；

5.甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。

第二条乙方向甲方做出如下声明和承诺：

1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管；

2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务； 3.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖；

4.乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。

第二章协议标的

第三条协议标的，即甲方接受乙方为其提供的以下服务： 1.接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令 2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收 3.代理保管甲方买入或存入的有价证券 4.代理甲方领取红利股息及其他利益分配

5.接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内的证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单； 6.双方依法约定的其它事项；

7.证券监督管理机关规定提供的其它服务。

第三章资金账户

第四条资金账户是指交易结算资金第三方存管协议（以下简称“第三方存管协议”）中的资金台账，该账户是由甲方在乙方开立并专门用于甲方的证券买卖交易，乙方通过该账户对甲方的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。

第五条甲方开立资金账户必须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请，办理时甲方须出示下列证件，并按乙方要求如实填写开户申请表：

1.本人身份证件（包含身份证、护照或其他证明本人身份的法定身份证件，以下统称“有效身份证件”及其复印件）

2.如由代理人代为办理的，除本条第1项约定的本人有效身份证件外，还须提供经公证的授权委托书，代理人有效身份证件及复印件； 3.本人同名证券账户卡及其复印件

由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担。若甲方为机构投资者，按本协议第十章办理。

第六条甲方开立资金账户后，须在资金账户存入足够资金作为客户交易结算资金，资金存入方式应当按照第三方存管协议的有关条款执行。

第七条甲方资金账户销户，须出示第五条所列证件原件，并按乙方要求填写销户登记表。第三方存管协议另有约定的，从其约定。若甲方为机构投资者，按本协议第十章办理。

第八条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户，且只能通过其银行结算账户以银证转账方式存入。

第九条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记该密码，并对密码负有保密责任。

第十条甲方依法享有资金存取自由，且该资金只能以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。具体事宜按照第三方存管协议的有关条款执行。

第四章交易代理

第十一条甲方采取的委托交易方式由双方书面约定。委托方式包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括电话委托、磁卡（小键盘）委托、热键委托、网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务。

第十二条甲方通过本协议第十一条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方电脑记录资料为准。甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证和甲方证券账户卡，并填写委托单，否则，乙方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。

对乙方电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。第十三条甲方委托乙方代理买卖证券，可以采取限价委托和市价委托等方式。

第十四条甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交，此时甲方必须确认其成交。

第十五条乙方按照国家有关管理机构统一规定范围内的标准或惯例收取甲方各项交易费用、代征税金，向甲方支付客户交易结算资金利息，并在甲方账户中自动划转。

第十六条乙方对根据甲方有效委托而完成的代理买卖交易所引起的后果不负任何责任。第十七条甲方委托成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报与口头答复均仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因，如果出现甲方委托指令的价格被穿越后长时间仍无成交即时回报的情况，此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单。

第十八条甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令，否则由此导致的一切后果由甲方自行承担。

第十九条甲方应特别注意市场有关配股缴款、红利领取、红股上市等信息，并在配股缴款截止日何红股上市日之前向乙方确认配股缴款情况和红股上账情况。

第二十条甲方发现以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方： 1.交易所已开市，甲方无法进入委托交易系统 2.甲方发现资金账户中资金余额有异常； 3.交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；

4.甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其用户密码、注册口令或个人证书。当上述情况发生后，甲方应及时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。第二十一条甲方将证券托管或转托管在乙方处，应及时向乙方确认证券上账情况。

第二十二条乙方通过本协议第十一条约定的委托交易方式提供给甲方的各种信息、数据仅供甲方参考，甲方对其全部证券交易的查询及资金和证券对账均以乙方盖章的对账单为准。第二十三条乙方接受甲方委托指令时，如果出现甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果由甲方承担。

第二十四条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的，视同甲方已确认该结果。

乙方应制作甲方买卖成交报告明细单，并定期交付甲方，交付时间和交付方式由甲乙双方协商确定，但每次交付间隔时间不应超过三个月；在双方约定的交付时间内，甲方确有需要的，可与乙方协商后另行提出要求办理。

第二十五条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签订指定交易协议。

第五章网上委托

第二十六条网上委托是指乙方通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向甲方提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括：电子计算机、手机等设备。

第二十七条网上委托方式除具有其他委托方式所共有的风险外，甲方还应充分了解和认识到其存在且不限于以下风险：

1.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

2.甲方账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒；

3.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其它不可预测的因素，行情信息及其它证券信息可能会出现错误或延迟；

4.甲方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败；

5.甲方的网络终端设备及软件系统与乙方所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败； 6.如甲方缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

7.由于网络故障，甲方通过网上证券交易系统进行证券交易时，甲方网络终端设备已显示委托成功，而乙方服务器未接到其委托指令，从而存在甲方不能买入和卖出的风险；甲方网络终端设备对其委托未显示成功，于是甲方再次发出委托指令，而乙方服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使甲方由此产生重复买卖的风险。上述风险可能会导致甲方发生损失。

第二十八条甲方应当按照乙方的要求开通网上委托。甲方在使用乙方的网上委托客户端软件前，应取得乙方网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码、乙方网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。

第二十九条数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

甲方应妥善保管本人的数字证书或网上委托通讯密码，不得擅自泄露、转交。数字证书或网上委托通讯密码如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方处挂失。因甲方保管本人数字证书或网上委托通讯密码不善所带来的一切损失由甲方自行承担。

第三十条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第三十一条凡使用甲方的网上交易证书或网上委托专用密码、资金账号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第三十二条甲方在办理网上委托的同时，应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当乙方网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，甲方可采用上述其他委托方式下达委托指令。

第三十三条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

第三十四条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，如需当日解冻，甲方可以通过乙方的电话服务中心或携带有效身份证到乙方柜台申请解冻，乙方进行身份校验或审核无误后予以解冻。

第三十五条甲方不得擅自向第三方泄露通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第三十六条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。第三十七条当甲方有违反本协议第三十五、三十六条约定的情形时，乙方有权冻结甲方的网上委托交易方式，并采取适当的方式追加甲方的法律责任。

第三十八条随着信息技术的发展和证券市场的创新，新的委托交易方式和新的证券业务品种会不断增加，对于部分新的委托交易方式和新的证券业务品种，在符合国家有关法律法规和行业规范的前提下，乙方将视该项新业务的具体情况，为甲方适时提供网上开通或预约服务。

甲方通过互联网或移动通讯网络开通新的委托交易方式或新的证券业务品种时，应按照乙方指定的流程输入资金账号（或股东账号）、交易密码和其它身份校验信息。凡经乙方验证其输入无误的，即视其为甲方本人操作办理，通过网上委托系统签署的申请表或协议即视为甲方本人签署，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第三十九条当本协议第二十七条例示的网上委托系统风险事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第四十条本章未作约定的，适用本协议第四章的约定。

第六章变更和撤销

第四十一条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求办理变更手续，第三方存管协议另有约定的，从其约定。

前款所述甲方重要资料包括但不限于机构名称、法定代表人、自然人姓名、联系方法、居住地址、有效证件号码、授权代理人或授权事项、委托交易方式等。

第四十二条甲方办理撤销上海证券指定交易和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。甲方需携带有效身份证件及上海（深圳）证券账户卡到乙方柜台亲自签署有关文件。授权代理人可凭经公证的授权委托书、代理人和甲方身份证明及上海（深圳）证券账户卡办理。

第四十三条除非甲方有未履行交易交收义务等违法违规情形或与证券营业部签订的各种协议未履行完毕的，甲方有权要求乙方及时办理转托管、撤销指定交易及资金账户销户业务。第三方存管协议另有约定的，从其约定。

第四十四条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可视情形依法撤销其与甲方的委托代理关系或暂停甲方对其账户的使用： 1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实； 2.乙方发现甲方的资金来源不合法； 3.甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；

4.甲方违反证券交易所规则，通过乙方的自助交易系统进行违法违规交易的； 5.法律、法规规定的其它情形。

第四十五条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。第四十六条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受除卖出甲方持有证券外的所有委托买卖指令。

第七章甲方授权代理人委托

第四十七条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。第四十八条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。甲方对授权委托书的签署、变更和撤销等应当在乙方柜台进行，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可以除外。

第四十九条授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、代理期限及乙方要求明示的其他事项。

第五十条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或撤销授权时，必须到乙方柜台书面通知乙方或及时提供经国家公证机关、我国驻外使领馆认证的书面授权委托书通知乙方，否则，因未及时通知乙方所造成的甲方损失由甲方自行承担。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

第五十一条甲方应将签署和变更后的授权委托书或对授权委托书的撤销文件交乙方。

第五十二条乙方根据甲方的授权接受甲方代理人的委托指令，视同甲方本人委托并由甲方承担该委托的结果。

第五十三条甲方不得以任何方式全权委托乙方工作人员代理进行证券交易及其他相关业务，否则由此产生的后果由甲方承担。

第五十四条 因甲方授权代理人原因而引起甲方损失的，由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。

第八章甲乙双方的责任及免责条款

第五十五条甲方委托乙方买卖证券时应保证其资金账户及证券账户中有足够的资金或证券，保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任。乙方可对甲方的资金和证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。第五十六条甲方委托乙方买卖证券成交的，应当依法纳税并按约定向乙方交纳佣金。第五十七条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。

任何使用甲方密码进行的操作（包括证券交易委托、资金转账委托、客户资料修改等）均视为甲方行为；由于密码失密给甲方造成损失的，甲方自行承担全部经济损失和法律后果。

第五十八条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方许可或授权，不得向第三人透露，因第三方存管协议中约定可被存管银行获悉的除外。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失和法律后果。

第五十九条 当甲方遗失身份证、证券账户卡、资金账户卡时，应及时向乙方办理挂失，乙方只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求，在挂失生效前已经发生的资金及有价证券的损失由甲方承担。

第六十条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会**及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第六十一条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素、监管机关或行业协会规定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第六十二条 第六十、六十一条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第九章 争议的解决

第六十三条 因甲方违约而使乙方遭受的损失应由甲方承担责任，乙方对甲方资金账户内的资金及其证券账户内的证券享有优先受偿权。第六十四条 如出现涉及甲方财产继承权或财产归属的纠纷，乙方均按公证机关出具的公证书或司法机关的裁决办理。

第六十五条本协议执行中发生的纠纷，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择2）

1、提交仲裁委员会仲裁；

2、向合同乙方所在地法院提起诉讼。

第十章 机构客户

第六十六条 当甲方是机构投资者时，开设资金账户，按如下程序办理：

1、依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书；

2、提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件；

3、填写开户申请表；

4、设置密码。

由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担。

第六十七条 甲方资金账户销户，须出示第六十六条所列证件原件，并按乙方要求填写销户登记表。第三方存管协议另有约定的，从其约定。

第六十八条甲方资金的存取应按照第三方存管协议的有关条款执行。

第十一章 附 则

第六十九条甲乙双方必须严格遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定。

第七十条 乙方按照有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等相关规定向甲方收取佣金及其他服务费用、代扣代缴有关税费。乙方根据前款规定制定佣金及其他服务费用收取标准，并有权根据市场情况及法律、政策、规则的规定进行调整。

第七十一条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

第七十二条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

第七十三条 本协议签署后，若有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等修订，本协议相关内容及条款按新修订的规定办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第七十四条 本协议根据有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则制定，如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所及网站以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

第七十五条 本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知、电话通知或公告通知。

邮寄的书面通知自送达被通知方时生效；电话通知即时生效；公告通知在乙方公告（公告内容由乙方在其营业场所及网站或《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》任何一种报刊上发布）之日起七日内甲方没有提出异议的，即行生效。

第七十六条 本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规对此没有解释的，适用证券监督管理机关规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构有关规则及行业规章。第七十七条本协议有效期自双方签订之日起至销户时止。

第七十八条 本协议有关资金存管、撤销资金账户条款与第三方存管协议不一致的，以第三方存管协议为准。

第七十九条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力。

甲方：乙方：

（个人签字/机构盖章）（个人签字/机构盖章）

证券委托交易协议 篇3

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

3、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

4、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

7、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

10、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性

12、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

13、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理

14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

15、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权

16、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

17、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券

B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先

21、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

22、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

24、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。A．所有者与经营者

B．基金托管人与监管机构 C．机构经营者与基金监管机构 D．监管机构与经营者

2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会

C．风险控制委员会 D．投资决策委员会

4、基金注册登记机构应当提供每__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易

7、短期国债的偿还期限为__。A．小于等于1年 B．小于等于6个月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、场外交易市场的特征不包括（）。A．场外交易市场是一个集中的有形市场

B．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 C．信息披露要求较低，监管较为宽松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。

A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线向右上方倾斜

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线之间互不相交

10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．投资人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

12、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短

15、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

16、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

17、客户维持担保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户

19、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．资金解冻 D．网上发行 20、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。

A．勤勉尽责原则

B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则 D．独立性和客观性原则

21、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券

22、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

24、以下哪种基金的风险最大__ A．成长型基金 B．收入型基金 C．货币市场基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。

证券交易协议书 篇4

证券交易协议书

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。

二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。

三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。

五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。

六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。

七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。

八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。证券交易协议书证券交易协议书。

十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

十二、甲方若不慎丢失_________卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_________卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_________卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_________元。

十三、本协议执行过程中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。

十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。

十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。

十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

代表：_________ 代表：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

证券交易协议书

甲方：_________

乙方：_________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

第一章网上委托风险揭示书

第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；

6．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

7．由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；

8．由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险；

9．由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险；

10．投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。

上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

第二章网上委托

第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。证券交易协议书

2．一方违反本协议，另一方要求终止；

3．甲乙双方协商同意终止。

第十八条本协议一式两份，双方各执一份。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

代表：_________代表：_________

_________年____月____日_________年____月____日

证券交易协议书

甲方（持卡人）：____________

身份证号：__________________

乙方：______________________

股东代码：__________________

地址及邮编：________________

联系电话：__________________

e-mail：___________________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对 其委托交易的结果承担全部责任。

第八条甲方在开通_____（土地使用权转让协议书）_____________后，乙方将为甲方从事下列委托事项

1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；

2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

3．代理领取甲方应有的分红派息；

4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任

第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。证券交易协议书合同范本。

第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和______银行不承担任何赔偿责任

第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

甲方（盖章）：______________

法定代表人：________

_________年_________月____日

签订地点：__________________

乙方（盖章）：______________

法定代表人 ________

_________年_________月____日