某医院医疗技术风险预警机制

某医院医疗技术风险预警机制（通用7篇）

某医院医疗技术风险预警机制 篇1

一、目的

为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗安全，制定本预警机制。

二、范围

医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。

三、原则

医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。

四、要求

医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。

五、技术风险预警分级

根据工作和医疗活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将技术风险预警分为三级。

（一）一级预警项目

指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。、违反工作纪律

（1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作；

（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机；

（3）违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布有关患者的情况；

（4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满；

（5）诊疗工作中违反医疗保险有关规定；

（6）违反医德规范，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。2、违反诊疗规范

（1）违反首诊负责制有关规定；

（2）危重患者来诊后，未在 3分钟内开始抢救；

（3）门急诊医师对3次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师复诊；

（4）门诊、急诊或住院医师会诊时，未在规定时限内到达，或未诊查者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”；

（5）门急医师不见病人即开具“住院通知单”；

（6）病房医师不查病人即开写医嘱；

（7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不规范、不及时；

（8）住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导；

（9）疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊；

（10）对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟；（11）对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录；

（12）临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；（13）麻醉医师对手术患者术前未查房，或术后 24小时内未随访；

（14）手术科室对重大手术未按手术分级管理权限履行报批手续；

（15）手术医师在手术后未及时诊查患者，患者手术后 3日内无上级医师查房；

（16）错发、漏发药品，但未造成不良后果，尚未引起患者投诉；

（17）因医方对择期手术准备不足，延误手术进行；未按医院要求上午8 时整时开展手术；

（18）供应或使用过期失效的灭菌器械或不合格材料，尚未造成良后果；

（19）护理环节未正确执行医嘱；

（20）错采标本，错贴标签，错用抗凝剂等导致不能正常检验；

（21）违反处方管理规定，药物适应证、禁忌证、剂量、用法、配伍等方面出现错误，尚未造成不良后果；

（22）发生严重工伤、重大事故、传染病暴发流行等事件时，未及时上报；

（23）患者转科治疗过程中，转出科室未提前联系妥当或转入科室借故拒绝或拖延转入。、医疗保障缺陷

（1）抢救药品器材质量不合格，过期失效，供应、补充、更换不及时，账物不符；

（2）设备、器材出现故障，维修不及时影响正常使用；

（3）医技科室对仪器设备疏于维护，违规操作，导致结果失真；（4）医技科室疏于查对，弄错标本、项目或检查部位；

（5）遗失检查检验标本；

（6）特殊标本、病理标本保存时间不符合上级规定；

（7）检查检验结果出现可疑、矛盾资料或意外阳性结果时，未进行复核、主动报告或未通知临床科室及时重查；

（8）药剂科未能及时发现处方中用药不当、用法错误、配伍禁忌、违规超量等风险；

（9）调配中药处方时，对需要先煎、后下、冲服等特殊处理的药物未单包注明；

（10）调配中草药不使用计量器具；

（11）营养餐内有异物或质量、卫生达不到规定要求；

（12）划价收费错误，导致患方投诉；

（13）计算机网络疏于维修和管理，导致运行障碍，影响正常作。、诊疗记录缺陷

（1）门急诊医师未及时、规范书写门急诊病历；

（2）门急诊病历、住院病历中未记录药物过敏史，输血患者未记录输血史；

（3）未在规定时限内完成入院记录、首次病程记录、日常病称记录及规定应当记录的其他资料；

（4）对转科转院患者，未书写转科、转院记录；

（5）对意外死亡病例，未及时报告医务科或总值班；

（6）大中型手术未按手术分级管理规定进行术前讨论并完成讨论记录；

（7）未认真履行知情同意手续，并及时、规范、严密地签订知情同意文书；

（8）诊疗资料记录不真实、不完善、不及时、不规范，造成安全隐患；

（9）出具各种虚假诊断证明，或超越专业权限出具医学证明；

（10）各种诊疗记录和资料书写不规范、字迹潦草、签名不正规、越权签名或未进行审签；

（11）以刮、涂、擦等违规方式修改病历资料；

（12）诊疗科室、病案室保管不周，造成病历丢失、损坏或被违规复制。

（二）二级预警项目

1、因发生一级风险预警引起患方投诉；

2、一年内累计发生两次及两次以上风险预警；

3、由于责任者的过失，造成非事故性医疗缺陷，给医院造成经济损失（经协商、调解或法院判决），金额低于 3000元人民币。

（三）三级预警项目

1、一年内发生两次及两次以上二级风险预警；

2、由于责任者的过失，造成非事故性医疗缺陷，给医院造成经济损失（经协商、调解或法院判决），金额超过3000元人民币；

3、出现医疗事件酿成医疗纠纷，虽未认定为医疗事故，但责任者过失严重，情节恶劣，严重损害了医院声誉；

4、发生严重违反医德医风事件，被上级通报或新闻媒体曝光，造成较坏的社会影响。

六、医疗技术风险预警信息来源

（一）各级各类查房：医师三级查房、护理查房、临床药师查房、院长查房、医德医风查房等；

（二）职能管理部门日常检查、监督、考核、评价、分析、反馈；

（三）各级各类专业技术人员日常工作中的反映和积累；

（四）义务监督员提供；

（五）卫生行政部门和上级领导机关监督检查提示或通报；

（六）患方反映、投诉、举报；

（七）医疗纠纷、医疗事故启示等。

七、医疗技术风险预警处置程序

（—）立案

1、自查立案 医务科、护理部、门诊部、临床科室、医技科室、药剂科及其他有关部门日常工作中检查发现预警项目内容，均有权利和义务立案处理。

2、投诉立案 院办室、党办室、纪检审计部门、医务科、护理部等职能管理部门接到投诉，经核实确系风险预警内容时，应在 24小时内立案。

（二）处理程序

1、属于自查立案的，应当限期整改并做好记录。

2、属于投诉立案的，应在受理投诉后48小时内通知被投诉单位并限期整改，3、被二、三级医疗技术风险预警警示的当事科室或当事人，接到通知后最迟在 48小时内必须主动作出检讨或说明，根据情节、后果、态度和整改结果，10日内作出处理。、经依法鉴定认定为医疗事故的医疗事件，按照处理医疗事故的相关规定以及医院有关规定处理。

（三）处罚

1、根据警示等级、情节轻重与后果，参照态度和一贯表现，确定处罚度。

2、做出处罚决定时，要区别直接责任与间接责任，合理地确定责任者在综合原因中应负的责任比重。

某医院医疗技术风险预警机制 篇2

加入WTO以来,我国的经济有了高速增长,2008年国内生产总值达到了30万亿元人民币,比2007年增长了9%;2009年全年国内生产总值增长幅度为9.1%,2010年全年国内生产总值增长幅度为10.3%。在经济高速增长的同时,我国的进出口贸易也取得了突飞猛进的发展。据统计,我国进出口总额2002年为6,208亿美元,2004年突破万亿美元大关,2006年达到17,604亿美元,2007年首次超过2万亿美元,达到21,738亿美元,2008年在经济危机的背景下,进出口总额仍达到25,616亿美元,比上年增长17.8%,2009年全年进出口总额22,073亿美元,比上年减少3,543亿美元,2010年进出口总额达到29,727.6亿美元,比上年增长34.68%。进出口贸易已经成为保持我国经济持续增长的强劲的“发动机”,受到全世界的广泛关注。

1.1 当前我国对外贸易面临的挑战和技术壁垒风险预警机制的现状

在高速发展的背后,我国的对外贸易也面临着严峻的挑战。加入WTO消除了关税壁垒及一些传统的非关税壁垒,我们由此获得了比以前更自由、更公平的贸易环境。但是,在WTO的框架下,我们正遭受着更为隐蔽复杂、破坏力更强、更难以应付的国外技术壁垒的限制。据统计,2002年我国71%的出口企业和39%的出口产品受到国外技术性贸易壁垒的限制,造成损失170亿美元,占当年国民生产总值的1.4%;2005年我国由于技术性贸易措施而遭受直接损失的金额达到691亿美元,约占2005年全年出口额的9.07%,企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产成本217亿美元,约占2005年全国出口贸易额的2.85%。特别是在当前的全球性经济危机中,西方发达国家都不同程度地受到了影响,经济水平大幅下滑,失业率上升,这些国家出于保护本国产业或是政治动机,采取了更多的技术壁垒措施或是反倾销措施,来限制外国产品进入本国。因此,深入了解我国进出口贸易中技术壁垒和贸易技术措施的现状,建立适合我国国情的贸易技术壁垒风险预警机制,是我们当前迫切需要解决的问题。

我国当前的技术壁垒风险预警机制是以中国WTO/TBT-SPS咨询点为中枢,各省WTO/TBT-SPS咨询点遍布全国的体系。通过这一体系,将国外技术壁垒信息传达到各个省市、各地企业。但是,我国目前的这种技术壁垒风险预警机制是一种比较松散的网络构架,国家咨询点跟各地咨询点联系不够紧密,往往是国家咨询点每个月给各地分中心邮寄相关评议及预警信息通报,其他的联系就不多了。因此,我国当前的技术壁垒风险预警系统还不完善,存在着一定的分散性、滞后性和非预警性,部分评议及预警信息不能及时传达到企业。而且,各省市咨询点在收集国外标准、技术法规的时候存在着重复收集的情况,浪费了人力、物力、财力。因此,建立一个科学统一的技术壁垒风险预警系统,为我国进出口企业提供准确、及时、便捷的技术壁垒预警及通报评议信息,是我国当前急需解决的问题。

1.2 我国进口贸易技术措施体系的现状

国际贸易中的技术壁垒,是指一个国家或一个区域组织以维护本国或本区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物的健康和安全、保护环境、防止欺诈、保证产品质量等为由,采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。当前,技术壁垒已经成为国际贸易中限制别国产品进入本国的一种主要方式,我国近年来每年因为技术壁垒造成的损失就达几百亿甚至上千亿美元。因此,在建立我国出口产品技术壁垒预警机制的同时,我们也应该充分利用WTO的规则,根据我国的国情,建立适合我国情况的进口贸易技术措施体系。进口贸易技术措施体系的建立一方面能够促使我国国内的企事业单位、科研院所及政府部门加强对贸易技术壁垒的认识,改进生产技术以适应各种国外标准、技术法规的要求;另一方面,也可通过建立进口贸易技术措施体系来构筑我国的贸易技术壁垒体系,防止西方发达国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染、高能耗产业;同时,也可使外国慑于报复的可能,减少歧视性的技术规定,从而达到保护我国产品出口的目地。

国际贸易中的技术壁垒主要是通过技术法规、标准和合格评定程序来实现的。我国的进口贸易技术措施体系尚未形成体系。长期以来,我们将注意力重点放在了贸易技术壁垒的预警方面,放在了如何使我国的出口企业免遭壁垒、减少损失方面,但是却忽视了我们利用WTO的规则来行使正当权利、保护我们的相关产业健康发展的正当手段。从技术法规、标准和合格评定程序三个方面来看,我国进口贸易技术措施体系的现状如下。

1.2.1 在技术法规方面,我国目前的法律中没有技术法规的概念,更不存在技术法规体系。我国有部分行政法规、部门规章以及大量的规范性文件跟贸易技术壁垒协定中的技术法规有许多相似之处,这部分行政法规、部门规章以及规范性文件对于发展我国社会主义市场经济、促进对外贸易的发展、保护我国消费者合法权益起到了很大的基础性作用。我国已经发布实施的《产品质量法》、《进出境动植物检疫法》、《食品卫生法》、《进出口商品检验法》等,已经具备了国外技术法规的一些特征。只是,我国目前发布实施的规范性文件在数量上和覆盖范围上仍有明显的不足,不能够形成我国的进口贸易技术措施体系中技术法规方面的要求。我国的部分强制性标准也具有技术法规的特征,但是,由于强制性标准采用的是标准的制修订程序,与法规在制定程序上存在着本质区别,并且有部分强制性标准的内容超出了市场经济条件下需要政府控制的范围,所以,很难确立其执法依据的地位。

1.2.2 在标准方面,我国的标准化工作经过改革开放30年的发展,取得了巨大的成效,基本形成了满足我国国民经济和社会发展需要的标准化体系,颁布了《标准化法》,成立了专门的标准化管理机构——国家标准化管理委员会,各省都成立了专业的标准化研究机构,标准化从业人员的数量和标准化水平都有了很大的提高。但是,我国的标准化工作在取得成效的同时,还存在着标准水平偏低、标准的实施状况较差、采用国际标准和国外先进标准的比例太低、标准制定周期太长、标准的研究工作薄弱等问题,我国的标准化水平和发达国家还有一定的差距。因此,我国的标准化体系基本能够满足我国的经济发展需要,但是如果要建立我国的进口贸易技术措施体系,则需要进一步提高我国的标准化水平,制定或采用更多先进标准。

1.2.3 在合格评定程序方面,我国自从1978年恢复在ISO的成员国地位之后,便积极向发达国家学习,研究合格评定制度及相应的国际规范,目前已经实施了出入境检验检疫制度、产品质量监督抽查制度、强制性产品认证制度(CCC认证)、食品质量安全市场准入制度(QS认证)、工业产品生产许可证制度、自愿性产品认证制度、质量管理体系认证、环境管理体系认证和职业健康安全等管理体系认证等,初步建立了我国的合格评定工作体系。

2 建立和完善我国贸易技术壁垒风险预警机制的原则

建立贸易技术壁垒风险预警机制是一项紧迫的任务,应遵循以下原则。

2.1 科学性原则

西方发达国家设置的贸易技术壁垒往往有其合理性和科学性的一面,比如:一些农药残留标准、安全标准、欧盟的法规指令等,以保护人和动物的安全、健康为由,让人感觉到有一定的合理性和科学性。因此,建立我国的贸易技术壁垒风险预警机制,应该首先遵循科学性的原则,科学地决策、科学地规划、科学地实施,以保证预警系统本身是科学有效的,能够提供切实有效的技术壁垒预警信息。

2.2 统一性原则

建立我国的贸易技术壁垒风险预警机制,还应该坚持统一性的原则,全国一盘棋,从全国的角度来统一考虑,建立以国家咨询点为中心,各省市咨询点负责各省市的格局,把各方面的资源合理地利用起来,同时要避免造成资源的浪费,避免原来那种国家和省市咨询点各自为政、信息沟通不畅的局面,建立一个全国统一的协调联动的贸易技术壁垒风险预警系统。

2.3 适用性原则

我国的贸易技术壁垒风险预警机制应该是与我国的国情相适应的,同时能够满足我国对外贸易和经济发展的需要,即适用性原则。发达国家在贸易技术壁垒风险预警机制方面已经有了很多年的经历,也积累了很多的经验,有许多值得我们学习的地方,但是我们学习的时候要根据我国的国情,有选择地进行学习,不能一味照搬、盲目引进。

2.4 前瞻性原则

建立贸易技术壁垒风险预警机制的目的是为了能够将国外技术壁垒信息尽可能早地传达到出口企业及相关部门,以便能够早做准备,避免损失。因此,我国的贸易技术壁垒风险预警机制应该具有前瞻性,能够在技术壁垒形成之前就发现并向相关企业、相关部门进行通报,及早采取应对措施,让贸易技术壁垒风险预警系统真正起到预警作用。

2.5 协调性原则

协调性原则是指组成我国贸易技术壁垒风险预警系统的各个部门、各个环节应协调一致、运转顺畅,以保证该预警系统能够提供及时准确的技术壁垒信息。协调性原则是贸易技术壁垒风险预警系统提供预警信息的基础,如果贸易技术壁垒风险预警系统不能协调有效地运行,必将影响到预警信息的顺利传送,使部分企业、有关部门不能及时得到相关信息。

2.6 主动性原则

我国的贸易技术壁垒风险预警系统应具有主动进行信息收集、信息跟踪的能力,能够主动从收集到的信息中分析判断出国外设置相关技术壁垒的意图,从而提前发出预警信息,提前采取应对措施。

3 进一步完善我国贸易技术壁垒风险预警机制的途径

我国的贸易技术壁垒风险预警机制虽然已初步形成,但是还有许多不完善的地方,需要进一步加以改进和完善。建立和完善我国贸易技术壁垒风险预警机制主要通过以下几个途径。

3.1 加强中国WTO/TBT-SPS咨询点与各省市咨询点的联系与沟通,保证预警信息及通报评议信息传递的畅通

加入WTO以后,中国WTO/TBT-SPS咨询点为我国的贸易技术壁垒预警做了大量的卓有成效的工作,各省市WTO/TBT-SPS咨询点也为各自区域内的企事业单位提供了许多及时准确的技术壁垒预警信息。但是,中国WTO/TBT-SPS咨询点与各省市咨询点是一种相对松散的关系,联系与沟通相对较少,这在一定程度上影响了预警信息传播渠道的畅通。因此,建立和完善我国贸易技术壁垒风险预警机制,首先要加强已有的预警系统的组织建设,加强国家咨询点与各省市咨询点的联系,加强国家咨询点对各省市咨询点的业务指导关系,以保证国家咨询点和各省市咨询点形成合力,全国一盘棋,从组织机构上构建一个强有力的贸易技术壁垒预警系统。

3.2 整合资源,建立国外标准、技术法规数据库

中国WTO/TBT-SPS咨询点是我国应对技术壁垒、收集国外标准及技术法规的主要部门,部分经济发达省市,如:上海、山东、深圳等地也收集了相当数量的国外标准和技术法规,并且各省市收集的标准、技术法规各有所长,各有侧重点。建立和完善我国贸易技术壁垒风险预警机制,应该对现有的资源进行整合,利用国家咨询点和省市咨询点各自的优势进行合理的分工,分区域、分行业收集国外的标准和技术法规,以免造成标准信息资源的重复收集。

3.3 大力推进标准化工作,鼓励企业积极采用国际标准和国外先进标准

大力推进标准化工作,是建立和完善我国贸易技术壁垒预警体系的技术基础。大力推进标准化工作,一方面要进一步完善技术标准体系,提高企事业单位负责人和管理者的标准化意识,增强企事业单位采用国际标准的内在动力;另一方面要加大对国际标准、国外标准的研究力度,鼓励企业积极采用国际标准和国外先进标准,提高产品质量,降低风险。

3.4 建立政府领导下的以行业协会、企业为主体的多层次预警体系

面对当前繁杂的技术壁垒形势,我国应该充分利用WTO的规则,在提高政府部门服务能力的同时,进一步调动行业协会和企业应对技术壁垒的积极性,建立政府领导下的以行业协会、企业为主体的多层次预警体系,立足于国内市场,积极推动行业协会和企业参与国外标准、技术法规、合格评定程序等方面的研究,提高企业和行业协会应对贸易技术壁垒的能力。

3.5 加快培养一批应对贸易技术壁垒所需的专业人才

建立和完善我国贸易技术壁垒风险预警机制,一定要加大应对贸易技术壁垒人才的培养和引进力度,特别是培养和引进熟悉WTO规则、擅长国外技术壁垒应对技能的检验检疫管理、研究、推广应用等方面的技术人员,完善人才选拔、培养和使用机制,整合国家和各省市的力量,努力培养一批适应当前形势发展需要的高层次的人才,在人力资源方面为我国的贸易技术壁垒风险预警体系提供保障。

4 结语

某医院医疗技术风险预警机制 篇3

关键词：医院;财务风险;预警机制;建立前言：医院财务安全作为医院正常运转的重要保障，对医院具有重要意义。然而，在医院财务工作过程中，难免会受到多方面因素的影响，医院财务收益与预期收益会产生偏差，造成经济损失，引发财务风险。因此，加强对医院财务风险预警的建立和完善至关重要。

一、医院财务风险主要类型

（一）资金来源方面

近年来，受到多方面因素的影响，国家对医院资金投入不到位，医院得不到有效的资金支持，在很大程度上影响了医院的资金来源。目前，我国医院资金主要来源于业务收益，而医院在扩大规模，引进设备等方面都需要大量资金支持，医院为了实现正常运转，适当的负债因素是合理的，而负债也在一定程度上增加了医院财务风险。一旦医院负债融资无法控制，没有及时的将资金漏洞补充上，就会抑制医院发展，不利于我国医疗事业进步。另外，医院为了实现经营目标进行融资过程中，遇到银行放贷控制和利息上调等情况，会增加融资难度，且融资成本也会相应提高，无形中增加了医院财务风险[1]。

（二）资金使用方面

医院资金使用与医院未来可持续发展息息相关，医院资金主要是用于投资项目。一般情况下，医院投资项目需要建立在周密、严谨的分析和研究基础之上，如果缺少评估，就难以预见潜在风险，埋下了风险种子，特别是对预期收益过于乐观，在投资过程中没有进行有效的监督和控制，极有可能导致投资失误，例如：盲目购买大型医疗设备等，造成流动资金积压，影响预期收益，导致医院资金周转不灵，进而促使医院面临着巨大医院财务风险，阻碍医院进一步发展。

（三）资金回收方面

应收账款和坏账是影响医院资金回收的主要原因。大部分医院需要承担社会救助责任，对一些危机病人开通“绿色通道”，会造成医疗欠费现象的发生。另外，醫疗费用随着物价的上涨而上涨，我国医疗保障体制还不够完善，医院无力承担患者欠下的医疗费用，国家也不能够及时解决这一问题，并且恶意逃费现象的存在，也使医院费用不能及时收回，特别是一些数额较大的资金，进而会引发医院财务风险，致使医院工作无法正常运转。

二、建立医院财务风险预警机制

（一）加强财务风险预警基础建设

医院在建立财务风险预警机制需要将医院财务风险规避机制、制度以及管理作为重要基础，并进行宏观与微观规避风险两种形式。一方面，宏观规避主要是全面、系统对医院进行管理，从整体上进行医院财务风险预警分析，降低风险发生几率，确保医院能够正常运转。另一方面，微观规避则是针对医院财务的各个环节进行管理，结合医院实际情况，加强对财务资金融资、使用以及回收全过程的管理，为医院正常运转提供资金支持和帮助，有效规避风险[2]。

另外，制度作为医院日常工作的重要依据，其完善与否直接影响整个医院各个部门的工作质量和效率，财务风险预警机制的建立也不例外。医院管理者需要全面了解和掌握医院财务资料，对医院各项经济活动实现动态监督，找到医院在发展过程中存在的问题和不足之处，并找到解决对策，不断完善医院财务制度，确保医院财务工作有序进行，规避风险，推动医院进一步发展。

（二）采取综合性预警方法

财务风险预警机制主要是制定科学、合理的预警财务指标以及各种指标最优值，并加强对财务指标的观察，预计医院可能或者即将面临的财务风险，采取有效措施避免风险。因此，医院财务风险预警机制的建立需要采取综合性预警方法。首先，在预警机制建立过程中，医院要结合内部部门、岗位以及职位不同实际情况，建立全面、系统的风险预警机制;其次，财务预警报告作为医院自身的一种预警机制，通过建立定期与不定期的报告制度，能够有效发挥监督作用，财务工作人员通过观察、分析并整理数据信息，为医院管理者制定科学、合理决策提供支持和借鉴;再次，医院财务风险管理人员还需要加强对一些敏感性财务指标的变化进行观察，分析医院可能面临风险的成因，预计可能造成的损失，并上报到医院管理层，采取相应的措施，降低风险造成的损失，提高医院风险预警能力;最后，医院管理者作为管理医院财务工作的重要主体，在日常工作中需要加强对财务风险的监控，掌握财务决策主动权，制定科学、合理的经济决策，调整医院发展战略，确保日常工作能够顺利开展，为医院发展提供有用信息，从而推动医院进一步发展[3]。

结论：根据上文所述，医院财务风险作为医院经济运行中不可避免的问题之一，对医院生存和发展具有重要意义。因此，医院管理者要认识到医院财务风险管理的重要性，综合分析经济发展中的风险，采取综合性措施，全面控制风险，减少经济损失，并积极建立预警机制，提高医院风险预警能力，从而推动我国医疗事业进一步发展。（作者单位：鄂尔多斯市中心医院住院处）

参考文献：

[1]刘梦祯，吴金声.浅议行为科学在医院管理中的应用[J].医学与哲学（人文社会医学版），2011，11（08）：23-25.

[2]秦国美.当前形势下非营利性公立医院的财务风险[J].中国卫生产业，2013，10（02）：30-31.

某医院医疗技术风险预警机制 篇4

医疗风险预警是指医院利用各种方法收集医疗质量和医疗安全管理信息，通过分析评价，发现医院内存在可能产生医疗质量和医疗安全不良事件，严重后果的某些相关因素和风险，并进行排查警示，以引起医院管理者和相关人员的重视，采取应对措施进行有效防控。为了进一步提高医疗质量，保障医疗安全，增强主动服务意识，减少医疗缺陷、医疗差错、医疗事故的发生和因此而产生的医疗投诉及医疗纠纷，结合本县实际，经研究决定，特制定如下医疗风险预警机制。

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”和“科学发展观”重要思想为指导，运用科学手段，紧紧围绕医疗质量、医疗安全为主轴，把握重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等有效措施查找医疗风险，建立防控机制监督岗，集中抓好要害部位，关键的操作流程环节和医务人员的医疗风险防控意识等工作，最大限度地预防纠纷的发生，努力营造高效、优质、安全的就医环境，深入推进全县医疗安全防控体系建设。

二、目标要求

按照突出重点、整体推进、不断完善、务实创新的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别医疗岗位中各个环节已经构成或可能构成的医疗风险，寻找医疗风险防控有效途径，控制和及时化解医疗纠纷风险，逐步建立以工作岗位为点，技术操作规程，院内服务流程为线，监管制度为面，环环相扣的主动预防，超前防范的医疗风险防控长效机制和院内运行监控机制，通过医疗风险防控，切实增强医务工作者规范执业，自觉接受监督与主动参与监督的意识，畅通一横一纵的监督渠道。做到及时发现风险苗头，及时解决纠纷矛盾，从而掌握医疗安全防控建设的主动权，切实有效地防控和化解医疗纠纷发生的风险。三、实施时间和范围

10月31日前在全县医疗机构全面实施。

四、主要内容

围绕运行和监督制约，从岗位（医务人员）、科室、机构“三个层次”，沿着医疗运行的轨迹岗位、职责、医疗、护理等技术操作流程、制度机制、外部环境等方面存在的可能出现的医疗风险等导致的各类纠纷事故发生的风险对查找出的廉政风险，以制度建设为核心，建立健全防控措施，强化防控措施的运行监管，完善防控措施的运行机制。医护人员在医疗工作中发现病人及家属对医疗服务质量和服务水平（诊疗、护理、服务态度等）存在异议，或医疗工作存在某些缺陷，以及某些医疗的特定情况，有可能演变为医疗纠纷时，必须发出医疗纠纷预警。科室必须高度重视，组织（一级预警由医院相关主管部门组织）全科医护人员对医疗隐患进行分析，制定方案，专人负责，在提高医疗服务质量的同时，加强医患沟通，力争化解医疗纠纷隐患。医疗纠纷风险预警分三个级别：

三级预警：医疗纠纷隐患的严重程度较轻，有演变成纠纷的可能性，预计经科室内解释协调问题可以解决，若演变成纠纷有可能造成不良后果。如医疗过程中存在欠缺，病人家属对医院工作有不理解或不满意的预兆（包括医疗服务质量、服务态度以及医疗文书书写、后勤服务、医技、收费等方面问题），医务人员立即报告科主任及护士长。科主任、护士长应马上了解情况，在科内通报以引起每位同志的重视。在提高医疗服务质量的同时，加强医患沟通，以化解医疗纠纷隐患，及时报告院分管领导。若科内处理不力，隐患进一步加重，则预警级别上升。

二级预警：医疗纠纷隐患的严重程度较重，预计经科室内解释协调有可能得到解决，若演变成医疗纠纷可造成一定的不良后果。如病人可能出现并发症、病情发生会有重大变化、病危、重大手术、创新手术、重大抢救、药品的严重毒副反应、并发症及其它意外等，有演变为纠纷的可能性，医务人员立即报告科主任及护士长。科主任、护士长接到预警报告后，应在2小时内上报相应医院主管部门备案（门诊科室上报门诊部，护理问题上报护理部，住院病人上报医疗安全管理科）。科室立即制定消除隐患的方案、实施办法、明确主管人，力争化解医疗纠纷隐患，并随时将处理情况上报院领导，若科内处理不力，隐患进一步加重，则预警级别上升为一级预警

一级预警：医疗纠纷隐患严重，有可能演变成严重的医疗纠纷，即使经科室权力解释协调问题仍将难以解决，隐患所涉及医疗纠纷将造成严重的不良后果，如病人有可能出现突然死亡，残疾或出现较重的并发症、病情突然恶化等情况，医护工作存在一定欠缺、病人及家属有不满表现等。演变为纠纷的可能性较大，一旦演变为纠纷的处理难度较大。科主任、护士长立即上报相应医院主管部门，相应医院主管部门立即派人与科主任、护士长及相关人员共同讨论制定消除隐患的方案，并上报院长。积极主动消除化解隐患，争取把握主动权。科室应建立医疗纠纷预警登记本，内容包括：患者姓名、年龄、住院号、住址、工作单位、电话、本院联系人、诊断、主要诊疗方案、主管医护人员、预警内容、与隐患相关的医护人员、上报人、处理经过、结果。

科室建立医疗纠纷隐患预警零通报制度。医护人员每日查房交班时，必须将医疗纠纷隐患情况作为交班内容向科主任、护士长、上级主管如实报告。

须上报相应主管部门的一级预警、二级预警、一般采取书面材料的形式上报，如情况紧急可以口头上报，但事后必须补充书面材料。

医务科、护理部、门诊部要建立医疗纠纷预警登记本。定期检查科室的医疗隐患预警落实情况，并作为科室工作考察的重要内容。同时督导出现医疗纠纷预警的科室分析原因，制订整改措施，提高医疗服务质量。

五、方法步骤

（一）、查找医疗风险

召开医疗风险防控工作动员会，认真查找岗位风险点，保证医务风险查准、查会、查深。为建立医疗风险档案库提供基础性资料，做好以下三点。

1、宣传发动。召开动员会，提高认识，形成合力，2、理清岗位职责与医疗技术服务流程，参照管理，提供优质服务，简化就医流程，减少中间环节。

3、查找风险，要突出从岗位（医务工作者）、科室、机构“三个层次”查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是服务流程风险，重点查找由于工作程序和个人执业空间过大，可能造成医疗行为失规的因素；三是制度风险机制，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致执业行为失控的因素；四是外部环境，即从服务对象方面，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、服务对象对疾病的正确认识、医疗行为的不利影响等因素。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点组织评五种方法查找搜集医疗风险。（1）查找岗位风险

一是查找领导岗位风险。院领导要重点查找自身在重大事项决策及人员调配、制度建立执行、监督检查落实等安排等方面存在或潜在的医疗风险内容及表现形式。

二是查找科室负责人的医疗风险。要根据职责定位，认真查找并分析个人在医疗业务、技术操作、内部管理等方面存在或潜在的医疗风险内容及表现形式。

三是查找工作人员岗位风险。要对照岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境，认真查找并分析出个人在行使医疗业务、技术操作规范、服务态度等方面存在或潜在的医疗风险内容和及表现形式。（2）查找科室风险。根据职责定位，认真查找并分析本科室在业务流程、内部管理、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的医疗风险内容和表现形式。

（3）查找单位风险。结合医疗机构工作职责定位，在岗位、科室查找风险点的基础上，查找单位医疗风险风险点，重点查找在重大事项决策及人员调配、制度建立执行、监督检查落实、内部管理、重大医疗救治安排、业务流程等方面容易产生纠纷行为的医疗风险内容及表现形式。

（二）建立医疗风险信息档案库

各单位要将查找到的岗位医疗风险等级汇总、建立台账、分析评估确定后，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行梳理汇总，认真填写《石城县医疗风险防控识别表》和《石城县医务人员医疗风险识别防控表》。要层层签订医疗风险防范责任书，于10月20日前上报县卫生局，存入医疗风险信息档案库中集中管理。

（三）建立医疗风险防控措施

主要任务是根据查找的医疗风险建立医疗风险防控措施，做到任务明确、责任到人、形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的医疗风险防控机制。做到医疗运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约。

建立医疗风险防控措施。一是建立体现共性的防控措施，依据等级造册备案的医疗风险点，结合岗位职责，对本院、本科室的规章制度进行梳理，把现有制度充实到医疗风险防控的各项防控措施中，主要是结合科室职能，决策机制，针对医疗过程中出存在的漏洞和薄弱环节，以及暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，研究制定医疗风险防控措施。主要是针对岗位职责，根据查找出的医疗风险设计相应的医疗风险防控措施。

建立医疗风险预警机制。通过设立举报箱、举报电话以及聘请预警信息员、等形式，按照组建网络、收集信息、综合分析、提示预警、督促整改、落实反馈、决策参考、建章立制“八步工作法“建立医疗风险预警机制流程，加强对医疗风险点的分析，发现存在或可能发生医疗风险时，及时向有关单位或岗位个人分类预警，对涉及单位及医务人员方面风险防范的苗头性问题，进行黄色预警，提醒其早注意早预防；对涉及岗位风险方面性质比较轻微的内容单一的问题及苗头性问题，发出橙色预警，要求其对反映的问题作出书面说明，提出改进意见，以免小错酿成大错；对群众反映强烈的问题，发出红色预警，督促其制定有效地整改措施予以整改。运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒、召开科室业务会建章立制等方式采取处置措施，化解医疗风险，避免问题演化发展成医疗事故。

（四）强化运行监管

主要任务是围绕建立的医疗风险防范措施，完善制度，明确责任，强化监管，重点加强对医疗一级风险岗位的监督管理，确保医疗风险防范措施运行规范，落实到位。

建立监督管理责任制。根据风险内容和不同等级，实行分级管理。分级监督、分级负责制度，单位医疗风险和岗位医疗一级风险，分别由单位主要领导、分管领导负责落实、县卫生局负责监督；二级风险分别由单位分管领导，科室负责人直接管理落实、单位主要领导负责监督；三级风险分别由科室负责人、所在岗位个人直接落实，单位分管领导负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、听证质询、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段通过定期自查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。

建立岗位竞争机制。对风险等级高、干部群众评议关注多、反映多的重点岗位，单位要建立完善定期竞聘机制，深入研究岗位竞争措施，积极开展竞争上岗，真正把业务精通、作风正派、群众公认的优秀医师选拔到重点岗位上，形成科学合理规范的管理用人机制。建立岗位医疗风险日查日清日结制，对岗位医疗风险防范承诺、防控措施落实情况进行经常性监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证医疗风险防控工作的有效运行。县卫生局将开展不定期督查，通过召开座谈会。明查暗访的形式发挥社会监督作用，核实医务人员个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。对群众举报、社会反映、不按照规定落实分先防控措施，情节轻微的给予必要谈话提醒和警示提醒。凡确定为一级医疗风险防范的岗位，群众举报一次且查实存在的问题，将给予“医疗风险黄牌警告”，该单位在本医政工作考核中不得评先评优。

六、工作要求

（一）提高思想认识，加强组织领导。岗位医疗风险防控工作是源头上预防医疗事故的一项重要举措，各单位主要领导要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识到医疗风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立医疗安全意识，高度重视，将工作摆上重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

（二）周密安排部署，落实工作责任。各单位领导班子及成员要带头查找岗位医疗风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的岗位医疗风险防控，确保预防差错的各项要求具体落实到每一个岗位和每一个人，防控措施要具体、切实可行，责任要层层落实，要通过开展医疗风险点防控，促进单位医务人员医疗安全意识，提高遵守医疗安全的自觉性，减少工作的失误，有效预防医疗案件的发生。

某银行信贷风险预警管理办法 篇5

为有效防范和控制信贷风险，优化信贷资产质量，特制定本办法。

一、定期（不定期）预警制度

对于宏观产业政策、行业政策风险实行定期（不定期）预警制度，风险管理部门每半年预警一次。对贷款期限内客户出现的经营、财务、管理等方面的异常情况由各层面贷后管理人员随时进行风险提示。

二、预警信号风险提示

（一）与客户品质有关的信号

1、客户关键人员如经营决策人员、主要执行人员和技术人员失踪或无法联系；

2、客户拒绝提供与信用审核有关的文件；

3、客户隐瞒重要信息或提供虚假信息，如隐瞒资产、债务或抵（质）押品真实情况；

4、客户无恰当理由突然改变会计政策或核算方法以及折旧计提方式、存货计价方式等；

5、客户无正当理由撤回或延迟提供与财务、业务税收或抵押担保有关的信息或要求提供的其他文件；

6、客户的竞争者、供应商或其他客户对授信客户的负面评价，以及媒体的负面报道；

7、客户改变主要授信银行，向许多银行借款或不断在这些银行之间借新还旧；

8、客户频繁换会计人员或主要管理人员；

9、客户卷入法律纠纷；

10、客户破产和解或破产重整经历。

（二）企业业主及主要股东个人的风险预警信息

1、有赌博、涉毒、嫖娼等违法或违反社会公德的行为；

2、持有外国护照或拥有外国永久居住权，或在国久开设分支机构；

3、被公众媒体披露的其他不端行为；

4、社会公众对客户法定代表人或经营者个人品质、行为反映不良；

5、客户法定代表人或经营者个人纳税额大幅度下降。

（三）客户在银行账户变化的信号

1、客户在银行的存款不断减少或出现异常变化；

2、对授信的长期占用；

3、缺乏财务计划，如总是突然向银行提出借款需求；

4、短期授信和长期授信错配；

5、经常接到供货商查询核实存款情况的电话；

6、突然出现大额资金向新交易商转移。

（四）客户管理层或关键技术人员变化的信号

1、关键管理人员或技术人员行为异常；

2、财务计划和报告质量下降；

3、主要业务频繁变化；

4、对竞争变化或其他外部条件变化缺少对策；

5、核心盈利业务削弱和偏离；

6、以往的合作伙伴不再与其合作；

7、不遵守授信承诺；;

8、管理层能力不足或构成缺乏代表性；

9、缺乏技术工人、工资不能正常发放或有劳资争议。

（五）业务运营环境变化的信号

1、存货异常变化；

2、工厂维护或设备管理落后；

3、主要业务发生变动；

4、缺乏操作控制、程序、质量控制等；

5、主要产品线上的供货商或客户流失；

6、水电费或其他公用事业收费的支出显著减少。

（六）财务状况变化信号

1、付息或还本拖延，经常申请延期支付，或申请实施新的授信，或不断透支；

2、申请实施授信支付其他银行的债务，授信抵押品情况恶化或再次用于抵押；

3、客户或其业主或其主要股东向其他企业或个人提供抵（质）押担保或保证；

4、客户主要股东向其他人转让或拟转让股权；

5、客户财务比率指标恶化，包括：

（1）流动性比率如流动比率、速动比率等过低；

（2）杠杆比率如负债比率过高，经常用短期债务支付长期债务或作为长期资金使用；（3）保障比率如利息保障倍数过低，现金流不足以支付利息；（4）获利能力比率如资产收益率、资本收益率等大幅下降。

6、应收、应付项目发生异常变化；

7、支票收益人要求核实客户支票账户的余额；

8、定期存款余额减少；

9、授信需求增加，短期债务超常增加；

10、客户自身的配套资金不到位或不充足；

11、其他银行提高对同一客户的利率；

12、客户申请无抵（质）押授信产品或申请特殊还款方式；

13、银行无法控制抵押品和质押权；

14、客户无形资产占比过高或者无形资产估价过高；

15、客户或有负债大幅增加；

16、客户关联交易增多。

（七）客户履约能力变化信号

1、客户现金流出现问题；

2、客户产品或服务的市场需求下降；

3、客户还款记录不正常或未按合同还款；

4、客户欺诈，如在对方付款后故意不提供相应的产品或服务；

5、客户弄虚作假；

6、客户主要业务或经营环境的重大变动。

三、风险预警处理

（一）借款人出现下列预警信号之一的，禁止进入，存量贷款应采取退出措施。

1、已经拖欠到期贷款本金或利息；

2、产品积压滞销、出现非正常停工停产；

3、严重亏损或资不抵债（企业名存实亡）；

4、已经或准备申请破产或清算，以及正在破产清算；

5、发生了重大损失的安全事故、泄密事件或重大人事变动，可能或已经严重影响企业生存发展或债务清偿能力；

6、涉及重大法律诉讼、仲裁或重大经济纠纷，不能正常经营和还贷；

7、未经银行同意擅自处理抵（质）押物；

8、借款人及其主要经营管理人员违法乱纪、走私贩私、商业侵权贪污腐败以及生产经营伙伪劣假冒产品；

9、被吊销（或停止使用）贷款卡、法人营业执照、专营权、主导产品生产许可证，或被勒令停产整顿，补查封、冻结财产；

10、借款人被外管局、人民银行等权威机构列入“黑名单”或取消有关资格；

11、抵（质）押物市场价值大幅下降（下降幅度超过评估抵押价值35%）；

12、抵（质）押物出现破损、变质及其他影响价值的变化（减值幅度超过评估抵押价值的35%）

13、抵押物被物权持有人以各种方式转移，可能影响债权实现。

（二）借款人出现下列一项预警信号的，应分析预警信号发生的原因，对贷款人风险进行评价并采取必要的风险弥补措施，应谨慎的有条件进入；企业同时出现下列二项预警信号的，应对贷款采取保全措施，禁止进入；企业同时出现下列三项或三项以上预警信号的，应采取退出措施。

1、其他金融机构对企业实行退出政策；

2、无法解释的应收款、存货增加；

3、负债迅速增长（特别是短期银行借款的增长超过正常生产经营的需要）；

4、销售额度增长但利润减少；

5、准备实施重大的经营决策；

6、净现金流量大量减少或出现负值，不足以支持正常业务；

7、关联企业间非正常大量转移资金；

8、借款人出售、变卖主要的生产、经营性固定资产；

9、坏账损失增加；

10、转盈为亏，亏损额呈逐步增加的态势；

11、国家出台了不利于企业的法规政策；

12、企业业主或主要经营管理人员突然出国、死亡或失踪；

13、准备进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制；

14、或有负债接近或超自身承受能力；

15、借款人建设项目突然取消或停缓建；

16、贷款保证人出现财务风险支付风险；

17、因较为严重的不良行为被新闻媒体曝光；

18、以种形式悬空或逃避债务（包括非银行债务）；

19、不按规定用途使用贷款； 20、借款企业的上下游企业存在较大经营风险或出现预警信号，或反映借款企业信誉不良；

21、企业主要经营者存在不良嗜好或个人信誉不良记录；

22、企业主或主要经营管理人员亲属、密友中出现重大经济问题；

23、国家相关政策出现不昨同类抵（质）押毁损。

24、因不可抗力造成抵（质）押物毁损。

四、本办法由银行制定、解释和修改。

营销风险预警机制研究 篇6

营销风险预警机制研究

通过对营销风险来源分析,构建了营销风险预警指标体系,并基于多层次模糊综合评价方法,提出营销预警分析模型,将定性与定量指标进行综合评价,在此基础上,企业可根据具体情况,确定风险等级及采取相应措施.

作 者：王湃 WANG Pai 作者单位：长春工程学院,长春,130012刊 名：长春工程学院学报(社会科学版)英文刊名：JOURNAL OF CHANGCHUN INSTITUTE OF TECHNOLOGY(SOCIAL SCIENCES EDITION)年，卷(期)：7(2)分类号：F274关键词：营销风险 预警 多层次模糊综合评价

高校廉政风险预警机制建设研究 篇7

浙江师范大学纪委 课题调研组

目 录

一、廉政风险的概念和主要类型…………………………………… 4

1、廉政风险的界定

2、风险预警的界定

3、高校廉政风险的主要类型

二、廉政风险预警机制建设的现状………………………………… 7

1、廉政风险预警机制建设的现状

2、廉政风险预警机制存在的问题

三、廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则……………… 10

1、构建廉政风险预警机制的现实意义

2、构建廉政风险预警机制要把握的原则

四、廉政风险预警机制建设的主要内容…………………………… 12

（一）建立廉政风险信息收集网络

1、廉政风险信息收集内容

2、廉政风险信息收集渠道

3、廉政风险信息收集工作制

（二）廉政风险信息研判评估

1、廉政风险信息分析

2、廉政风险预警信息发布

（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）

1、一级预警：责令整改

2、二级预警：戒勉纠错

3、三级预警：警示提醒

（四）廉政风险预警处臵情况的督查

1、廉政风险预警处臵结果反馈制度

2、廉政风险预警处臵督查制度

3、廉政风险预警处臵情况通报制度

五、廉政风险预警机制的保障措施………………………………… 20

1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障

2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障

3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障

4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障

高校廉政风险预警机制建设研究

——以浙江师范大学为例

十八大以后，党和国家领导人先后多次在重要会议上发表讲话，强调在新形势下加强反腐倡廉建设的重要性和必要性。高校作为反腐倡廉的重要阵地，对于提高高等教育质量，提升社会主义事业建设者和接班人的素质都意义重大，影响深远。而廉政风险预警机制是完善惩治和预防腐败体系的重要举措。建立科学合理的高校廉政风险预警机制,能够提高高校预防腐败工作的针对性、规范性、预见性、及时性和有效性,最大限度地降低高校腐败行为发生的可能性,推进高校

惩治和预防腐败体系建设,优化高等教育发展和育人环境。

本报告在学校惩治和预防腐败体系基础上，根据廉政风险防控机制建设发展的需要，结合实际进行了廉政风险预警模式的探索，主要针对目前廉政风险预警工作的现状，提出了构建廉政风险预警机制要把握的原则，重点就廉政风险信息收集网络、廉政风险评估、廉政风险预警处臵措施等问题进行了深入分析和研究。

一、廉政风险的概念和主要类型

1、廉政风险的界定

一般来讲，风险即指活动或事件损失的一种不确定性。廉政风险是指国家公职人员在执行国家公务和日常生活中，由于不正确履行廉洁奉公职责，利用其权力和影响力谋取私利，从而出现的各种腐败行为的可能性。

2、廉政风险预警的界定

廉政风险预警，是指围绕廉政建设和反腐败的工作目标，运用科学手段和现代技术分析廉政风险信息、评估廉政风险状况和预测廉政风险趋势，采取有效措施提前防范和解决潜在廉政问题的理论、方法体系和工作过程的总和。

3、高校廉政风险的主要类型

（1）招生领域的廉政风险。招生人员索贿受贿,利用负责招生工作之便,收受学生家长贿赂,是高校职务犯罪中的一个权钱交易关口,涉案人员一般为负责招生工作的领导、专家评委、普通工作人员。主要表现为负责招生的领导、专家评委、工作人员接受好处,利用职权招收一些成绩相对较差的“关系生”、“条子生”,或以帮助学生入学、选系、改专业等为名索贿受贿。尤其是在单独招收艺

术特长生、体育特长生、保送生等领域,由于涉及到招生主管部门、高校、学生家长和其他社会关系等多个环节、多种关系,最容易发生暗箱操作、弄虚作假和金钱交易等违法乱纪行为。

（2）财务管理和资产管理领域的廉政风险。由于办学规模的不断扩大, 经费由单一财政拨款向多渠道筹集经费的转变，资金管理的多样性和复杂性也使得一些高校财务管理领域的廉政风险不断增加。领导干部或一般财务人员利用财务管理的漏洞,贪占、挪用单位资金或公款私存侵吞利息等违规操作,造成学校大量资金损失。少数领导干部和教职员工利用各种创收手段,私设小金库,然后伺机贪污、挪用。在高校资产管理领域，由于高校资产数量较大，资产管理部门人员和技术力量有限，往往不能彻底清查固定资产，存在个人利用各种关系占用学校资源的现象，特别是在房屋出租、营业房招标等过程中人为因素的影响，会导致较大的腐败风险。

（3）基建工程领域的廉政风险。随着高校规模迅猛扩张，大兴土木扩建校舍、发展新校区、建大学城蔚然成风，基建工程也成为近年来高校腐败的频发区域。工程建设领域收好处费、工程回扣等几乎成为行业通行的潜规则，“工程上马，干部落马”现象比较普遍，甚至出现了窝案串案。在高校基建项目中,预算超概算,决算超预算的现象较为普遍,有的企业投标时低价中标，并承诺了许多优惠条件,中标后则千方百计要求修改合同条款,加大工程预算,提高工程造价,这时负责基建工程的领导或工作人员与施工企业就很容易发生不正常的经济关系或其他违法交易,产生较大的廉政风险。

（4）物资采购领域的廉政风险。为了保证教学科研活动的正常开展，高校每年都要投入大量资金进行设备、教材等物资的采购。虽然目前高校招投标制度

得到进一步完善,但是物资采购工程中仍然存在一些廉政风险。一些供应商非常了解学校的招投标制度，经常以低价中标，然后通过更改合同、串通验收专家等多种方式来获利。参加招投标专家一般都是本地校内外的专家，负责招投标的工作人员岗位一般都较为固定，如果供应商长期招投标就有可能和评标专家、工作人员较为熟悉，就可能出现供应商在招投标事前或事后行贿，影响招投标的公正性。

（5）组织人事领域的廉政风险。近年来，我国高校干部人事制度改革取得较大进展，采取了公开招考、干部任用公示、民主测评等，使高校在选人、用人上实现了公平、公正、公开。虽然公开招考笔试相对来说较为公正，但是面试和最后政审阶段人为因素仍然存在，主要领导对选人用人上的明示或暗示会影响到最终的结果。现在高校都采取岗位聘任制，在考核和评优评奖中，领导的个人意见和看法也会影响到考核的最终结果，也存在较大的廉政风险。

（6）学术科研领域的廉政风险。近年来国内高校各类学术腐败现象呈快速增加的趋势，所涉人员从普通教师、教授、到院士等不一而足。学术腐败不仅有违大学精神，更是对法律赋予的科研与社会服务权的滥用。学术科研领域的廉政风险主要包括为学术不端行为、科研经费使用、职称评审、科研立项等方面。而近几年高校科研经费快速增长，部分科研人员错误认为科研经费属于项目负责人个人所有，对科研经费的使用不合理，不规范的问题仍然存在，是一个潜在的廉政风险高危领域。高校学术腐败具有智能性、隐蔽性和传递蔓延性等特点，教授、博导出现了学术不端，势必影响其学术的品行，亦有损所在高校乃至整个学术界的公信力。

二、廉政风险预警机制建设的现状和存在的问题

1、廉政风险预警机制建设的现状

（1）廉政风险预警机制在识别廉政风险点上取得初步成果。廉政风险预警机制通过人、制度、技术等手段及时发现高校发展过程中存在的廉政风险，有效识别关键岗位、重点环节以及重点人员存在和潜在的廉政风险。特别对新增的廉政风险点以及原有廉政风险点风险等级上升的情况，能够实现及时动态跟踪，确保学校廉政风险点无遗漏。在廉政风险基础上，通过完善现有的制度，建立相应的廉政风险防控机制，确保反腐倡廉各项制度措施得到有效落实。我校通过廉政风险预警机制动态监控学校招生工作的过程中发现，在省外招生的特殊专业一般由评委现场进行打分，每年评委相对比较固定，评分的主观性仍然存在，是一个新增廉政风险点。在对学校基建工程审计中发现，基建工程项目变更和增加预算现象较多，主要风险就集中在基建工程联系单的审批和管理上，是一个重要的廉政风险点。

（2）廉政风险预警机制在化解风险上取得初步进展。廉政风险预警机制建设就是通过剖析廉政风险中存在的突出问题即产生风险的原因和规律特点，并针对其中的苗头性、倾向性问题提前预测并及时发出预警，然后有针对性地采取预防腐败行为发生的措施，进而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。廉政风险通过预警机制得到及时有效化解，有助于预防腐败的发生，赢得广大师生的拥护和赞誉，使高校发展的软实力得到进一步优化和提升。如我校廉政风险预警机制信息收集渠道中反映少数专业教师在体育类招生录取工作中存在感情、人为因素，出现了廉政风险的苗头。学校纪委与相关职能部门、学院联系，聘请220余人次解放军官兵担任各测试项目工作人员，尽可能的使用电子计时、计数的等设

备，采取专项测试考评教师名单由学校纪委抽取等措施，最大限度了化解了可能出现的廉政风险。

（3）廉政风险预警机制在规范制度措施上效果初显。廉政风险预警机制在廉政风险易发高发的环节和领域及时收集廉政风险预警信息，针对预警信息提出有效的预防手段和措施，定期分析评估各学院、各部门的廉政风险预警工作情况和效果，进而把反腐倡廉的要求有效地体现在相关改革措施和政策规定之中，逐步形成一个自我检查、循序渐进、有效预防腐败的长效机制。如我校物资采购管理过程中，针对可能会泄露投标供应商信息的廉政风险，开发网上匿名下载系统；针对评标过程中诱导倾向性以及信息泄密等廉政风险，制定了监察处全程参与监督、全程录像、手机上交等制度；针对验收环节可能出现的廉政风险，学校实行采购和验收相分离制度，负责采购的部门不参与项目的验收，验收由项目管理部门聘请专家予以验收。

2、廉政风险预警机制存在的问题

（1）廉政风险预警配套制度较少。目前我国法律、法规和政策规定中，惩罚性规定往往占绝大多数，预防性规定少之又少。预防性法律依据少，可操作性弱，因而一直是我国法律、政策制定的薄弱环节。廉政风险预警机制重在预防，而不是惩罚，在相关配套制度上比较少，国内外对此的研究更多的集中在理论上探讨，在实践中落实的仍比较少见。然而鉴于廉政风险预警机制的重要性，目前一些地方政府和高校也积极得在探索，取得了非常宝贵的经验，也为廉政风险预警机制制度建设做出了重要的贡献。

（2）廉政风险信息的收集渠道不够完善。目前，高校廉政风险信息主要依靠信访举报、检查考核、个人重大事项报告制度等渠道来获取，存在渠道窄，信息

单一的特点。由于举报人并不是知情人，往往只能对问题笼统的描述，对于违纪的事实和依据很难提供有线索的信息。检查考核工作由于各种原因，很难深入了解学院、部门的党风廉政工作，一些廉政隐患很难被查到，并及时处理。个人对于重大事项报告的表述方式存在主观随意性，也加大廉政风险信息收集的难度。这些都导致我们被动接收廉政风险信息的比例过大，往往错过发现那些倾向性、苗头性问题的最佳时机。

（3）外部监督的缺失阻碍廉政风险预警功能的发挥。目前一些领导干部权力过于集中、权力运行不规范不透明等现象时有发生，制约权力运行的监督体系不健全，群众对一些重大事项不了解，不知情难以监督，下级因受制于人不敢监督，同级因碍于情面不愿监督，上级因距离太远难以监督，这些都使得外部监督缺失。廉政风险预警机制的重要功能就是预警、防范，当外部监督缺失时候，廉政风险信息收集难度也加大，预警功能也无法发挥其应有的作用。

（4）廉政风险预警工作尚未形成合力。廉政风险预警机制作为一个复杂的系统工程，需要动用多方面力量的共同配合，才能发挥处预警防范的作用。目前高校廉政风险预警机制建设主要依靠党内自身监督,尤其是党委纪检部门的监督,远没有发挥出党外监督、社会监督、群众监督等各方面的力量。

三、构建廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则

1、构建廉政风险预警机制的现实意义

（1）廉政风险预警机制是推进反腐倡廉建设的客观需要。近几年高校腐败形式呈现多样化、手段也较为隐蔽，给高校廉政风险防控工作带来了困难和挑战。而廉政风险产生的来源是机关和部门领导干部手中的权力。因此，注重权力的制

约和监督就抓住了制约腐败行为的重点,而抓好廉政风险监督、预警,就抓住了预防腐败问题的关键。廉政风险预警机制本质上就是提前化解权力运行过程中的各类廉政的风险,防范于未然,使腐败行为不发生或少发生,特别是不发生大的廉政风险,从而使党员干部不犯或少犯错误,党和人民的利益不受或少受损失。（2）廉政风险预警机制是推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。建立健全惩治和预防腐败体系，是对执政规律和反腐倡廉工作规律认识的深化，是从源头上防治腐败的根本举措。这对于有效预防和解决腐败问题，加强党的执政能力建设，巩固党的执政地位意义重大。而惩治和预防腐败体系的重点在于预防，惩治也是为了更好地预防腐败现象的发生。廉政风险预警机制着眼点就是如何预防廉政风险的发生，从人、机制、技术等手段来对廉政风险及时预警，努力减少和控制诱发腐败的风险，对构建惩治和预防腐败体系有着积极的促进作用。（3）廉政风险预警机制是加强监督、预防干部违纪违法的重要手段。领导干部一般都掌握一定的权力和资源,不同程度地面临诱惑和考验，并且权力越大,掌控的资源越多,廉政风险就越高。而廉政风险预警机制建设就是要把监督工作做在前面,把更多的精力、财力和资源用在廉政风险的预警和防范上, 及时遏制一些苗头性和倾向性的问题,及时警醒干部职工正确履行职责,防止滥用权力,做到未雨绸缪,防患于未然。

2、构建廉政风险预警机制要把握的原则

（1）重点突出，关口前移的原则。廉政风险预警就是把单位或个人可能产生腐败的苗头性问题或已经出现的轻微性问题指出来，及时提醒，严肃警告，使其不出现腐败问题或把腐败现象消灭在萌芽状态。相对现行的监督模式，它侧重于事前监督，监督领域介于自我约束与纪律处分之间，是在思想道德防线和党纪国

法防线之间架设一道预防警戒防线。因而廉政风险预警机制要坚持重点突出、关口前移的原则，要以高风险、权力集中的重要部位和关键环节作为重点，把容易滋生腐败的部门和领域作为廉政风险信息收集的重点，同时更加注重预防，做到关口前移、预防在先。

（2）制度规范、防范于未然的原则。预警重在预防和警示，廉政风险预警机制必须对潜在的问题能够做出准确判断，变事后惩治为事前警示，变被动查处为主动防范，变亡羊补牢为未雨绸缪。因而完善制度建设，规范物资采购、财务管理、基建工程等重点领域的相关制度措施，对预防腐败现象的发生起到关键性的作用。建立廉政风险预警机制也需要依赖制度的完善，通过制度去发现预警信息，通过制度去规范权力运行，通过制度去预防党员干部的腐败行为。

（3）预警及时，措施有效的原则。廉政风险预警机制重点在于及时发现廉政风险，并对可能出现的廉政风险予以及时警报，进而阻止廉政风险的发生，起到“隔离墙、防火墙”的作用。然而要达到这一点，预警的及时，措施的有效就起到非常关键的作用，预警不及时，措施不得力都会影响廉政预警机制功能的发挥，甚至会让本应该预警的廉政风险变成了违法违纪的事实。因此，建立廉政风险预警机制要坚持预警及时，措施有效的原则，努力提高预警机制的反应速度，增强信息研判的准确度，以及制定预警措施科学有效。

四、廉政风险预警机制建设的主要内容

廉政风险预警机制是基于“发现——研判——处臵”的制度框架,其目的是“早发现、早研判、早处臵”。廉政风险信息收集是廉政风险预警机制的基础，廉政风险研判是廉政风险预警机制的核心，廉政风险预警处臵是廉政风险预警机

制的落脚点。

（一）建立廉政风险信息收集网络

1、廉政风险信息收集内容

（1）师生对学校党风廉政建设和反腐败工作的意见、建议和评价；（2）学校重大改革、重要政策措施出台前后的群众舆论反映、反响；（3）领导干部和党员在思想、工作、生活作风等方面问题；（4）在廉洁从政（从教）和廉洁自律方面问题；

（5）在干部选拔、人员招聘、财务管理、资产管理、物资采购、基建工程等方面违反有关规定的行为；（6）损害群众利益的突出问题；

（7）各项专项检查、干部考察及案件查办过程中发现的涉及党风廉政建设和党员干部违法违纪的问题；

（8）其他违反党风廉政建设情况的反映。

2、廉政风险信息收集渠道（1）组建预警信息员队伍

首先，夯实预警信息员基础力量，发挥专兼职纪检干部工作合力。学校纪检监察部门要充分发挥专职纪检干部和二级党组织纪检委员的作用，明确其预警信息收集工作的职责和分工。专职干部要注重通过信访、监督、专项检查等工作收集预警信息；二级党组织纪检委员通过认真履行“一岗双责”，在党风廉政建设工作落实、工作调研等过程中掌握师生群众的意见、建议，反映预警相关信息。专职和兼职纪检干部要做到对苗头性问题反应敏感、反馈及时，并坚持调查研究，以保证预警信息的真实性，为领导决策和预警工作提供重要依据。

其次，打造预警信息员精英力量，建设一支政治素质好、学术水平高的特邀监察员队伍。在校内聘任一批政治、经济、法律、管理和技术等领域的专家，明确职责和权利，发挥其桥梁纽带作用，通过广泛吸纳基层师生群众的意见、建议，收集提供预警信息相关线索,协助专职人员共同开展信息调查、相关课题研究，承担反腐倡廉和预警工作决策咨询等。

再次，搭建预警信息员骨干力量，组建一支责任心强、业务素质过硬的兼职监察员队伍。以来自学校重点领域、风险评定等级较高的职能部门关键岗位工作人员（科级干部或科员）以及学院、研究所等二级单位人财物管理的一线人员为主，学校以制度形式赋予兼职监察员一定的工作职责和权利，协助开展各类专项监督工作和监察事务。另外，兼职监察员的岗位性质决定了他们在收集掌握信息方面更为深入、快捷，所以，要特别重视发挥他们信息收集的骨干作用，根据其工作岗位类别不同，可区分成立若干个预警信息收集工作小组，工作小组以兼职监察员为主要组成人员，同时配备1名专兼职纪检干部负责协调联络，各预警信息收集小组要明确职责和分工安排，形成固定的信息交流工作制度。预警信息收集工作小组类型如下：

①党务校务公开信息收集工作小组，负责收集党务、校务、信息公开工作有关的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，分别由专职或兼职纪检干部、党办校办工作人员、学院院办主任、学院行政秘书、学院工会主席等组成。

②经济类信息收集工作小组，主要负责收集财务和资产管理、物资设备采购、基建工程领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职纪检干部、审计部门干部，财务管理部门、国有资产管理部门、设备管理部门、采购部门、基建管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院实验室主任、财务联络员等

组成。

③教育科研类信息收集工作小组，主要负责收集招生、教学、科研领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职或兼职纪检干部，学生管理部门、教学管理部门、科研管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院辅导员、教学秘书，研究机构科研秘书等组成。

④组织人事类信息收集工作小组，主要负责收集组织、人事领域内的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，由专职或兼职纪检干部，组织部门、人事部门的重要科室岗位的工作人员，学院办公室主任、人事秘书等组成。

（2）依托反腐倡廉相关制度机制

首先，反腐倡廉相关制度机制的建设执行是预警信息收集工作的核心依托渠道。廉政预警信息收集主要是在反腐倡廉制度体系、工作机制日常有序地运转、执行过程中，通过制度机制执行者、预警信息员队伍等进行廉政风险预警信息的发现、反馈来完成，这是收集廉政风险预警信息工作的主要途径。其具体程序可表现为：信息收集者严格执行各自领域内反腐倡廉相关制度，关注监督日常工作程序和重要环节的运行，发现并梳理出在制度、管理方面存在的漏洞以及由制度或人为因素造成的廉政风险隐患，提炼有效信息及时进行反馈，以便通过预警工作机制的运转将问题解决在萌芽状态。

其次，重点领域制度机制的执行运行是预警信息收集工作的着力依托渠道。反腐倡廉工作关注的焦点问题历来都是重点领域权力行使和重要事项程序运行方面的问题，因此，要重点掌握来自学校重要领域的有关信息，着力依托领域内制度机制的执行运行，借助4个信息收集工作小组的有序工作来实现信息收集。收集工作主要途径如下：党务校务公开信息收集工作小组，依托学校校务、党务

公开工作实施办法和信息公开实施办法等相关工作制度开展信息收集；经济类信息收集工作小组，着力关注学校财务审批制度、预算管理办法等相关制度，国有资产管理办法、设备配臵管理办法等有关管理办法，基建工程和修缮工程管理办法、工程项目采购实施制度等工程管理制度以及采购管理办法、项目变更会签制度等采购管理制度的执行和相关工作机制的运行，开展信息收集工作；教育科研类信息收集工作小组，主要关注在学校招生管理、评优评奖规定、考试管理、教学项目经费管理、学科经费管理、科研经费管理等方面的制度执行情况；组织人事类信息收集工作小组，主要关注在干部选拔任用、党员发展、人才引进及人才专项经费管理等方面的制度执行情况。

再次，监督工作机制的运行是预警信息收集的基本渠道。纪检、审计部门及其他具有内部监督职能的业务部门执行的专项监督机制，是预警信息收集的基本制度保障，在预警信息收集中发挥着基础性作用。在学校监督制度执行过程中，专兼职纪检干部、兼职监察员既要履职监督检查职责，又要注重开展预警信息收集，重点关注在学校党风廉政责任制考核、领导干部民主测评、领导干部经济责任审计、教代会民主监督、信访案件调查、小金库治理专项工作、特殊类招生考试监督、干部选拔任用监督、项目招标验收监督等专项业务中的有关廉政风险预警信息。此外，还要重视上级专项监督检查和各类社会监督中的反馈、反映，这些也都是预警信息的重要来源渠道。

（3）开发廉政风险信息收集系统

廉政风险信息收集系统基于校园网的电子监察平台，与学校财务、采购、基建、科研、教学、人事、组织等信息管理系统对接，借助数据适配器和数据交换平台，对存在的廉政风险的权力运行进行动态监控，通过分析管理运行数据、运

转流程，对异常情况进行廉政风险预警，实现廉政风险信息收集报送功能。第一，在党务校务公开领域，通过校园信息公开平台监控学校规定重点公开的信息是否已经公布，学校不允许公开的信息有无违规公布。如各学院财务公开的执行情况，学生和教职工评优评奖的公开情况等。第二，在财务管理领域，通过财务管理系统对各项经费的审批、使用、报销等环节监控实现廉政风险的收集。财务审批方面，主要针对专项经费支出、基本建设经费支出、科研经费支出等方面实施动态监控；审核报销方面，主要针对大额发票报销、虚假发票报销等问题实施动态监控。第三，在物资采购领域，通过采购信息管理系统对采购平台的公告、预算、流程、结果等信息进行监控，对超预算、合同变更、结果未公示或公示时间不符合规定等情况及时预警。第四，在基建工程领域，通过基建项目管理系统对项目立项、项目招标、合同签订、施工管理、工程款项结算、项目验收、项目审计整个流程予以监控，特别是工程施工过程中预算变更的情况及时预警。除此之外，学校其他重要领域也是通过廉政风险信息收集系统与业务部门的管理信息系统数据对接，实现全程监控、实时监督的目的，把主动预警和技术预警相结合，以此实现廉政风险信息收集手段多元化，拓展信息收集领域的深度和广度。

3、廉政风险信息收集工作制（1）建立预警信息研判中心

建立预警信息研判中心，主要职责是收集、汇总廉政风险预警信息，组织召开会议进行预警信息通报、交流讨论、分析研判，并发布预警信息，决定预警处臵措施。研判中心成员一般由纪检监察、审计及重要职能部门、重点领域若干负责人组成。

（2）预警信息流转和研判制度

预警信息流转的主要程序是：预警信息员、预警信息收集工作小组对责任范围内的廉政预警信息予以初步评估后，通过预警信息系统或廉政评议报告、专项业务汇报等其他形式报送至廉政信息研判中心, 报送时间分定期和不定期，定期报送为每个季度末，特别重要或紧急的信息，则随时发现，随时报送，研判中心指定专人负责对报送的信息进行梳理汇总和传达。

研判中心在信息有序运转的基础上，建立预警信息研判制度，进行廉政风险问题现状、形成根源和发展态势等的研究判断。预警信息研判分季度研判和学期研判，紧急问题随时研判。季度研判在每季度末由预警信息研判中心成员组织开展；学期研判可在此基础上扩大成员，邀请校纪委委员、特邀监察员等开展集体大“会诊”，分析研究学校一个学期以来的廉政风险情况。

（二）廉政风险信息研判评估

1、廉政风险信息分析评估

廉政风险预警信息按廉政风险发生频率和可能造成的损失程度分为一级、二级、三级，分别用红色、黄色和蓝色标示，一级为最高级别。

（1）一级预警：立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

评估标准：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

（2）二级预警：立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问

题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展，校纪委办、监察处实施廉政风险预警提醒提示，要求单位落实有关问题，积极化解矛盾。

评估标准：①警示提醒后仍未改正的；②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

（3）三级预警：本着关心干部，维护学校稳定大局，对单位开展重要工作事项中，可能会出现苗头性的问题，校纪委办、监察处实施廉政风险预警问询提示，要求单位加强制度建设，强化预防措施，杜绝违纪问题的产生。

评估标准：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部廉洁自律民主测评或考核满意率较低的；③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、廉政风险预警信息发布

廉政风险预警信息由学校纪委、监察处发布。廉政风险预警信息发布的内容主要包括：预警级别、起始时间、警示事项、应采取的措施、发布机构等内容。廉政风险预警信息的发布可根据风险等级确定发布方式：一级、二级预警一般给予书面形式预警单，并在廉政风险预警信息平台发布预警信息；三级预警一般通过廉政风险预警信息平台直接发布。

（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）

1、一级预警：责令整改

（1）实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改

正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员于部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

（2）实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。

2、二级预警：戒勉纠错

（1）实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，由纪委书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。

（2）实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。

3、三级预警：警示提醒

（1）实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由纪委书记或副书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行通知或谈话询问。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒

谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

(2)实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。

（四）廉政风险预警处臵情况的督查

1、预警处臵结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察部门。

2、廉政风险预警处臵督查制度。纪检监察部门负责廉政风险预警信息处臵情况的跟踪监控，对处臵不恰当或者不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的廉政风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

3、预警处臵情况通报制度。纪检监察部门实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向同级党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

五、廉政风险预警机制的保障措施

1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障。廉政风险预警工作的前提在于廉政风险教育，只有人人具备了廉政风险预警的意识，廉政风险预警工作才能得到顺利的开展。开展廉政风险教育，是提高党员干部接受反腐倡廉教育自觉性和积极性的有效方法，尤其是对重点领域和关键环节岗位人员的廉政风险教育，对于岗位人员坚定理想信念，规范从业行为，增强岗位勤政廉政意识，提高拒腐防变能力，实现廉政风险预警，防止违纪违法案件的发生，具有重要的意义。廉政风险教育最终目的是要让干部、职工时刻紧绷廉政风险这个弦，牢固树立 “不想为”意识，养成廉洁从政、廉洁从教的良好氛围。这也为廉政风险预警机

制的运行提供了思想上保障，使信息收集更加主动性，有针对性，预警处臵措施能够得到更加有效的贯彻落实。

2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障。廉政风险预警工作的关键在于人，在于预警信息员队伍建设。预警信息的收集具有领域广，内容多，信息隐蔽等特点，这对预警信息员的业务水平、知识结构、工作方法都提出了新的要求。预警信息员在思想政治上要坚守政治纪律，有正确的权力观、地位观和利益观，自觉抵制拜金主义、享乐主义和极端个人主义的侵蚀，自觉做到反腐倡廉、廉洁从政。在工作态度上，要有较强的事业心和责任感，有奉献精神，热爱纪检监察工作，能妥善解决廉政风险预警工作面临的各种问题，以求真务实的精神履行好职责，创造性地开展工作，特别是要围绕事关群众切身利益、群众反映强烈的问题开展深入细致的调查研究，及时反映校情民意，做好廉政预警信息的收集工作。在工作能力上，要不断加强对纪检监察业务和专业知识等方面的学习，在实践中不断培养敏锐的观察力和判断力，提高自身业务能力和水平。

3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障。学校反腐倡廉制度包括党风廉政建设责任制、廉政风险防控机制、权力制约和监督机制等，共同构筑了学校反腐败工作的制度体系，也为廉政风险预警机制有效运行的提供了制度基础。首先，党风廉政建设责任制强化了各级领导班子和领导干部抓反腐倡廉建设的政治责任，保证中央反腐倡廉各项决策部署的贯彻落实，为廉政风险预警机制运行提供了政治保障。其次，廉政风险防控机制通过查找风险点、绘制权力流程图、制定防控措施、规范各项制度，将风险防控工作融入业务部门的实际工作中，形成廉政风险防控网络，为廉政风险预警机制的运行提供了整体保障。再次，权力的制约和监督机制通过公开权力运行流程图，让权力在阳光下运行，接受广大

师生员工的监督，从而为廉政风险预警机制运行提供外部保障。

4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障。建立多层次监管、多功能运行的廉政风险预警信息系统，借助数据适配器和数据交换平台，与学校财务、采购等业务部门的信息管理系统对接。预警信息系统提前设臵监察条件，当业务部门提供的数据符合监察条件时，自动产生预警信号。这样就把廉政风险预警渗透到学校权力运行的重要领域、岗位和环节，完整的记录权力运行的轨迹，通过网络信息技术手段实现了动态监控。并且通过产生的廉政风险信号，及时发布预警信息，帮助业务管理部门制定整改、防控措施，完善业务流程的工作体系，最大限度的降低了廉政风险，有效抑制了腐败的发生。因此，预警信息系统相比传统监督模式，体现了刚性约束、公开透明、实时监督等优势，促进了管理监督一体化，更好地解决了纪检监察与业务职能部门工作相分离的问题。

廉政风险预警机制示意图