医院廉洁风险防控机制

医院廉洁风险防控机制（共8篇）

医院廉洁风险防控机制 篇1

江苏华电灌云风力发电有限公司 陈佳

推进廉洁风险防控机制建设，是加强预防腐败工作的重要举措，是促进党员干部廉洁自律的客观需要。当前，集团上下正在积极开展廉洁风险防控机制建设工作，江苏华电新能源分公司认真查找廉洁风险，落实防控措施，为反腐倡廉工作奠定了基础。

一、廉洁风险的概念及特点

廉洁风险：是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

廉洁风险是危害廉洁的。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。

廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。查找廉洁风险点不能脱离于工作实际。

廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

二、廉洁风险防控机制的概念

廉洁风险防控机制：是指为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。其实质是将现代管理学的方法特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉工作。通过廉洁风险防范管理，将预防腐败工

作落实到具体的人员和岗位，达到廉洁风险防范的目的。

三、当前廉洁风险存在的现状

（一）责任制落实不到位。对廉洁风险工作认识不足，没有真正把廉洁风险建设放在全局的高度来考虑。在实际行动中思路不够清、力度不够大、行动不够自觉；在责任考核上，对考核指标的确定还缺乏科学性、合理性和可操作性。

（二）教育针对性不强。在教育的对象上，层次不分，重点不突出，党员领导干部应当成为重点教育对象。在教育的内容上，偏重于一些大案要案的反面典型教育，选树正面典型、发挥先进典型引路的作用不够。在教育的方式方法上，一般性集中学习教育多，有针对性的分类教育和专题教育少,宣教格局的作用还没有充分发挥，削弱了廉洁风险建设工作的整体效果。

（三）监督机制不够顺畅。在党内监督上，由于点多面广、平时一些情况难以了解和掌握，影响了监督效果；纪检监察部门难以发挥应有的作用，监督弱化，监督检查部门之间尚未建立真正的监督协调机制，相互合作、整体配合的意识还不强，有待于进一步实现监督人员、监督手段和监督结果等监督资源的共享和优化配置。

四、如何构建廉洁风险防控机制

（一）深入查找廉洁风险是前提

要防控廉洁风险，就要先深入查找风险。要敢于真查、真找、真揭问题，不避实就虚、不避重就轻、不避难就简，在查清找准廉洁风险上下功夫。

明确查找方法。以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方

式，通过自己找、领导提、相互帮等方法，系统梳理每个单位(处室)、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程，全面深入查找廉洁风险可能存在和发生的部位、环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。

明确查找内容。重点从5个方面排查可能存在的风险。一是查找思想道德风险，即个人私欲私利导致以权谋私等现象的风险。二是查找岗位职责风险，即在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险。三是查找业务流程风险，即根据部门的职能权限、业务流程，查找各个环节缺乏有效制约的风险。四是查找制度机制风险，即制度缺乏明确规定造成行使权力失控的风险。五是查找外部环境风险，即对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致行政行为失范的风险。

明确查找重点。着力查找领导岗位和重点岗位人员风险，“三重一大”事项、物资采购、资金管理等重要环节的风险，涉及民生重点、难点和热点问题的风险。

（二）认真进行风险评估是基础

对查找出的风险点要按标准进行分析评估，为科学有效落实防控措施奠定基础。

确定风险等级。要在列出权力清单、排查风险节点的基础上，按照权力的大小、风险发生的几率和可能造成的危害程度高低，评估权力廉洁风险等级。细化风险内容，明确风险形式，编制岗位风险等级目录，实行风险分级分类管理。

科学合理确定。廉洁风险等级评估要坚持实事求是的原则，科学合理确定，防止随意降低或拔高风险等级现象的发生。所有 3

排查出的风险点及风险等级的评估结果，经各单位严格把关后，填写廉洁风险点登记表进行汇总，经审核后在一定范围内公示

（三）制定预防措施是关键

针对廉洁风险，要综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，建立全面覆盖、责任到位、监管透明的廉洁风险防控体系。

深入开展廉洁教育。把教育作为防控廉洁风险的第一道防线，不断增强教育的针对性、有效性，建立健全确保党员干部经常接受廉洁教育的长效机制。针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉洁风险，深入扎实开展行之有效的主题教育、示范教育、警示教育和廉洁风险教育活动。

切实加强制度建设。健全和落实制度是廉洁风险防控机制建设的保障。重点做好3个方面工作:一是完善制度，即对现有制度进行梳理，并根据工作和管理需要进行修改和完善。二是建立制度，即对实际工作和管理中监管制度缺失的权力，要尽快建立健全相关制度。三是落实制度，即着力提高制度的执行力，增强用制度管人管事管权的实效性，最大限度地防范廉洁风险。

公开做出廉洁承诺。干部职工要提交公开廉洁承诺书，自觉接受组织、服务对象和社会各界的监督。廉洁承诺书要依据岗位职责分工和有关廉洁自律的要求拟写，做到实事求是、规范有据、切实可行。廉洁承诺书要在一定范围进行公示、并分层次存档备查。

自觉落实防控责任。一般情况下，低级风险以岗位自防为主，中级风险以部门防控为主，高级风险以公司防控为主。一把手是廉洁风险防控的第一责任人，要切实负起责任，带头落实各项防 4

控措施，带头执行廉洁从政的各项规定，确保廉洁风险机制建设取得实效。

五、公司廉洁风险防控机制建设情况

（一）抓好示范教育。一是公司党委一班人带头学廉、倡廉、述廉，发挥了清正廉洁、以身作则的表率作用；开展新提拔干部岗前廉洁谈话，从源头上打好拒腐防变的“防疫针”。二是抓好重点岗位人员勤廉教育。签订廉洁从业责任书，定期报送廉洁信息。三是抓好普通员工的诚信教育。通过签订廉洁合同、集中学习中央纪委六次全会精神、《廉洁准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等形式，在职工中注重营造廉洁从业氛围，促进工作健康有序开展。

（二）找准廉洁风险点。在公司范围内开展岗位廉洁风险点排查活动。采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。一是查找部门（单位）领导岗位风险。重点查找三重一大事项、物资采购、资金管理等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉洁风险。

（三）建立防范机制。结合岗位职责，在认真分析风险点产生的原因的基础上，针对风险易发的薄弱环节和突出问题，对症下药，标本兼治，对未建立有关制度铁，制定相关制度；已有制度的，认真进行“回头看”，进行必要的完善。注重突出物资采购、资金管理、招投标管理等相关机制的建立，最大限度地消除 5

腐败发生的可能，真正把廉洁风险降下来，把机制漏洞堵起来。

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一、关于开展廉洁风险防控机制建设的基本做法

1. 精心组织谋划, 周密动员部署。

2011年4月, 油田党委、油田对全面开展廉洁风险防控机制建设高度重视, 我公司积极动员部署, 召开动员大会、传达有关精神, 组织党员干部认真学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党纪法规和党风廉政建设责任制有关规定, 引导大家明确风险概念和实施风险防控工作的重要性, 掌握廉洁风险防控机制建设的基本理念、主要内容和工作方法, 使党员干部自觉参与、主动查找风险点, 有力地促进了此项工作规范有效地开展。

2. 强化典型引领, 推动工作落实。

为确保廉洁风险防控机制建设取得实效, 我公司提出了“认真学习借鉴、积极探索创新、分类引导深化、典型示范推进”的工作思路, 重点培育, 总结经验, 稳步推开。公司纪委书记多次深入机关部门、项目部、基层钻井队调研指导。利用培训学习机会, 安排纪检监察干部到兄弟单位学习考察了廉洁风险防控机制建设工作, 开阔了眼界, 拓宽了思路。组织机关各部门通过举办培训班、现场观摩等形式, 学习先进, 借鉴经验, 推动落实;机关各部门采取联系指导重点单位等方式, 强化监督, 精心指导, 树立典型, 起到了积极的示范引导作用;各项目部主管领导深入基层钻井队, 采取现场查看、谈话了解、座谈交流等形式, 及时掌握工作进展, 现场解决存在问题。

3. 认真梳理权限, 仔细排查风险。

查找廉洁风险点, 是廉洁风险防控机制建设的前提和基础, 只有做到善查、真查、细查, 才能使查找风险点的过程成为对党员干部教育监督的过程。为此, 公司领导坚持把查找风险点放在第一位, 按照全员参与的要求, 突出重点领域、重点部门、重点岗位, 采取自己找、群众议、组织提、集体定等办法, 深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五类风险”, 并按照风险发生概率或危害程度, 界定风险等级, 加强分类管理, 填写《廉洁风险防控管理权力清查表》。在具体工作中, 广大党员干部既结合岗位、职责、职权查找风险点, 又联系个人品行、修养、道德查找风险点;既查找共性、原则性、普遍性风险点, 又查找个性、针对性、特殊性风险点, 重点排查了掌握行政审批权、行政许可权、行政处罚权的重点单位和掌握人、财、物管理事项的关键岗位存在的廉洁风险。公司40个单位共进行权限梳理、确认、登记1017个, 排查出823个廉洁风险点。其中组织部门、人事部门、计划财务科、物资供应站、经理办公室和党委办公室紧紧围绕人事人才、物资管理、党务政务财务三大类工作, 在决策、资金使用、行政审批、行政执法和业务工作自由裁量权履行以及敏感工作等6个方面认真查找廉洁风险。物资供应站教育广大党员干部牢固树立“有岗位就有风险”的意识, 按照找准、找细、找深、找实的要求, 清理职权77项, 排查出个人岗位廉洁风险点54项。计划财务科围绕岗位职责对计划、财务管理工作中的“管、查、罚、票、人、财、物”等“七大节点”, 认真清理职权63项, 确定54项风险点, 实行分级管理、超前防范。

4. 做好风险评估, 准确界定登记。

为不断完善预警在先的预防腐败工作机制, 最大限度减少不廉洁现象滋生的土壤和条件。我公司各部门依据风险点的关注度、影响力、涉及面, 产生腐败的可能性及危害程度, 把廉洁风险登记确定为ABC三个等级, A级风险度最高, C级风险度最低。廉洁风险登记评定采取由单位干部职工议推、廉洁风险防控工作领导小组初评、党组织集体研究审定。我公司各部门共评定A级风险点120个, B级风险点384个, C级风险点319个。

5. 健全完善机制, 积极实施防控。

公司各部门在排查风险点的基础上, 按照教育、制度、监督并重的要求, 采取点线面结合的方式, 加强岗位廉洁教育, 健全完善制度机制, 构建风险管理流程, 实现风险防控的常态化、规范化, 确保权力健康有序运行。坚持预防在先、警示在先、纠错在先的原则, 构建预防廉洁风险教育、制度、监督“三措并举”的预防机制, 根据排查的各类风险点的风险登记, 制定风险点防控措施, 建立工作制度, 规范工作流程, 填写了《廉洁风险防控管理风险点登记表》。依靠创新机制制度有效防控廉洁风险, 全公司针对这些风险点制定防控措施823条。公司纪检监察部门针对风险排查中暴露出的制度缺失和漏洞, 加强专项监督、效能监察、办案、干部监督、信访举报、考核奖惩等方面制度进行修订完善, 解决了内控机制缺失的问题。每年根据实际情况, 聘任纪检监察业务监督员, 强化了社会监督。公司将“岗责体系”、“一案双查”、“过错责任追究”等制度有机地结合起来, 按岗论责制定风险防控措施, 逐步形成了一套比较完善的监督管理体制。公司机关各部门围绕权限界定、流程优化、风险查找控制、监督有效实施等四个方面, 在原有各项规章制度的基础上进行了系统梳理和查找, 重新制定和完善了《年度生产经营管理总体方案》、《财务管理规定》、《机关行政工作管理规定》、《招标管理规范》、《干部管理细则》、《物资管理实施细则》、《废旧物资回收管理规范》等40个制度, 并汇编成册, 每年以1号文件的形式, 汇编成册并印刷下发, 初步形成了公司廉洁风险防控管理工作体系。

6. 注重载体创新, 确保取得实效。

公司机关各部门把廉洁风险防控机制建设与加强机关廉洁文化建设和作风建设有机结合起来, 不断创新载体, 赋予新的活力, 极大地促进了反腐倡廉工作卓有成效地开展。公司纪委纪检监察部门通过组织学习观看廉洁教育专题片, 观看纪检监察干部先进事迹报告会等活动, 进一步树立纪检监察干部“以人为本, 个人和公司双赢”的工作理念。综合服务大队在廉洁风险防控机制建设中做到了考核和评价两个体系的有机结合, 通过考核有效地促进了廉洁风险防控机制建设的深入开展和服务质量的优化。同时加强机关廉洁文化阵地建设, 形成了崇廉敬廉的良好氛围。在大力实施廉洁文化“五进”活动的同时, 广泛组织开展了反腐倡廉知识竞赛, 组织公司146名公司副总师以上领导、科级干部、基层钻井队干部参加了《廉政准则》知识测试, 并不断推动反腐倡廉媒体宣传力度, 使反腐倡廉教育更形象化和经常化, 进一步促进公司全体干部职工的廉洁自律。

二、关于进一步推进廉洁风险防控机制建设的体会

通过廉洁风险防控机制建设工作的探索与实践, 对我公司进一步深化党风廉政建设和反腐倡廉工作, 扩大从源头上治理腐败的成效, 起到了积极推进和促进作用。

1. 党员干部防范廉洁风险的意识有了新增强。

通过人人参与, 认真排查廉洁风险点, 使大家普遍受到了系统的廉洁风险教育, 牢固树立了“有权力必有责任、用权力必有风险”的理念, 增强了知险、查险、防险意识, 提高了拒腐防变能力。

2. 行政权力实行规范运行的水平有了新提高。

通过建立健全和修订完善一系列制度规定, 积极推进权力运行分权制约和相互制衡, 规范和减少自由裁量权空间, 公开办事程序, 实现网上晒权, 实现了公司机关各部门决策权、执行权、监督权的相互制约、互相协调, 促进了权力的规范运行。

3. 推进反腐倡廉惩防体系的建设有了新举措。

通过全员参与查找风险点, 制定防控措施, 建立长效机制, 丰富了预防腐败工作的措施和方法, 实现了廉洁风险查到岗、惩防体系建到岗, 拓展了从源头上防治腐败的工作领域, 提高了公司惩防体系建设的科学化水平, 基本建立起了一套具有外闯市场专业化钻井公司特色的教育、制度、监督、预防、纠风、惩处相结合的惩防体系。

4. 纪检监察与业务工作有机结合有了新进步。

推行廉洁风险防控机制建设, 从岗位权责出发排查风险点, 使党员干部从接受监督到主动预防, 纪检监察干部从事后监督转变到事前、事中监督, 促进了纪检监察工作与公司生产经营工作的有机结合和相互结合和相互促进。

5. 推进作风建设和勤政廉政建设有了新成效。

广大党员干部的勤政廉政意识进一步增强, 干事创业的积极性进一步提高, 作风明显转变, 群众来信来访明显下降, 党员干部违法违纪行为明显减少, 为实现“公司和职工双赢”和公司经济效益跨越式发展提供了有力保障。

三、下步工作思考

虽然在探索和建立廉洁风险防控机制建设中, 我公司做了一些有益的尝试, 取得了明显成效。但还存在着一些问题和不足, 还需要在今后的工作中不断完善和全面推进廉洁风险防控机制建设工作中, 着力从以下几个方面下功夫。

1. 加强对廉洁风险防控机制建设工作的理论探索和研究。

理论来源于实践, 并对实践起指导作用。廉洁风险防控机制建设工作也要遵循这一规律, 在探索的基础上, 边实践、边总结、边提高。在当前要通过实践与探索, 积极开展廉洁风险防控机制建设工作的理论研究, 特别是要加强对廉洁风险防控机制建设工作的特点、内涵、方法、步骤、程序、内容等内在联系和规律性研究, 进一步丰富廉洁风险防控管理工作的科学内涵, 为这项工作的深入开展提供有力指导和理论支撑。

2. 加强对廉洁风险防控机制建设工作系统化、规范化、程序化的探索和研究。

使廉洁风险防控机制建设在具体实践中, 每个环节、每项内容和相关工作更加细化、量化、标准化和“模块化”, 切实增强防控管理工作的针对性、科学性和可操作性。

3. 要探索创新廉洁风险防控机制建设工作的有效方法和措施。

企业创新廉洁风险防控机制的探索 篇3

加强教育，培育“不想腐”的自律机制

反腐倡廉的理论和实践都证明，腐败行为最终是否发生，主要取决于行为主体的思想动因。拒腐防变的第一道屏障是要加强教育，净化人的思想必须依靠持之以恒的思想教育，尤其是不断加强理想信念的教育。基层单位要注重充分运用常态化教育、纪律教育学习月集中教育等平台，坚持常规教育与专题教育相结合、全员教育与重点岗位人员针对性教育相结合的方式，构建“不想腐”的自律机制，让廉洁文化真正融入员工生活，深入员工内心。

丰富警示教育形式，努力提升员工反腐倡廉意识

基层单位开展廉洁思想教育，重点要在提高针对性、实效性上下功夫。试研院的基本做法是紧紧把住干部员工“世界观、人生观、价值观”这个总开关，将真实生动的教育素材与员工喜闻乐见的活动方式相结合，把枯燥、刻板的说教，通过活泼的形式、生动的载体，使员工在日常工作、生活的潜移默化中不断受到感化、教育。

将廉洁教育关口前移。坚持每年以“清廉从业，平安人生”为主题全员开展党纪法规廉规知识考试、竞赛，对新聘用的员工进行上岗前廉洁谈话，对新提拔的人员开展任前谈话，不断向员工灌输廉政法规知识，以强劲的外力推动员工从“要我廉”向“我要廉”转变。

让共建廉洁走进家庭。经常性开展“小手拉大手，共倡廉洁风”“孩子对您说”“致员工亲属的一封廉洁倡议书”、赠送“家庭廉洁小礼包”等系列活动，让员工家属配合企业当好反腐倡廉的宣传员、防微杜渐的监督员、抵御诱惑的守门员，让家属与员工一道构筑廉洁防线。

创新廉洁文化专项活动。通过开展廉洁摄影作品大赛、廉政箴言警句征集、廉洁从业主题辩论赛和书画、漫画作品征集等方式，让员工围绕“廉”字施展艺术才华，并在创作、欣赏廉洁文化作品和成果的艺术氛围中感受廉洁文化的魅力，更加直观地接受廉洁思想的教育。

丰富廉洁教育学习形式。采取“请进来、走出去”的方式，组织员工到教育基地参观学习、与兄弟单位交流、邀请专家举办专题讲座、开展“廉洁大家谈”座谈会等形式，转变传统的领导讲、员工听的“填鸭式”教育方法，使廉洁教育更具针对性和吸引力。

突出廉洁环境熏陶，不断加大思想宣传力度

基层单位廉洁从业的思想建设是一个长期而细致的过程。突出廉洁环境的熏陶，可以很好地起到“润物细无声”的作用。试研院注重在加强廉洁文化建设上下功夫，努力营造崇尚廉洁的文化氛围，促使员工自觉不自觉地在环境熏陶中接受廉洁文化的教育、引导和约束。

选树“廉洁人物”，发挥典型导廉作用。在全院范围内以公推直选的形式开展推选“廉洁人物”活动，并以“廉洁人物”的廉洁事迹为原型，创作拍摄了微电影《树清风 扬正气——讲述试验人的身边事》，充分发挥了正面典型在营造“以廉为美、以廉为荣、以廉为乐、以廉为范”良好风尚中的示范作用。

制作特色廉洁台卡，促进反腐深入人心。为67位重要岗位、敏感岗位的干部员工制作了台卡，每一份台卡的内容都针对特定岗位的人员专门设置。台卡的正面是员工自己撰写并签名背书的廉洁警句，台卡的背面详细列出本岗位的廉洁风险点。让员工在伏案工作的间隙，抬头便随时可见廉洁警示的内容，时刻提醒员工绷紧清正廉洁这根弦。

健全宣传阵地建设，丰富廉洁文化大餐。在醒目的地方设置了“廉洁自律绷紧弦，拒腐防变勿思贪”廉洁墙、“廉洁从业树正气，班组文化暖人心”宣传橱窗、“加强廉政建设，创新反腐形式”移动展板，在本院《班组文化》杂志中增设了党风廉政建设栏目，以图文并茂、感染力强的宣传方式打造各种教育宣传阵地，面向员工常态化开展廉洁从业宣传教育，有效引导广大员工参与反腐倡廉的积极性。

规范流程，形成“不能腐”的保障机制

在多年来的反腐倡廉工作实践中，我们不难得出这样一个结论，防范腐败比惩治腐败意义更大且成本较低。防范腐败首先是要建立一套能够有效制约和监督权力运行、保证权力正确行使的制度和机制。对于基层电网企业来说，重点是要找准定实廉洁风险点，通过推进业务流程的制度化、规范化、公开化、表单化，铲除容易滋生腐败的土壤，形成不能腐的保障机制。

设立廉洁工作室。试研院利用现有资源创新建立廉洁工作室，作为评标工作及业务洽谈的专用场所。专门制定了《廉洁工作室管理方法》，要求在进行评标及与外单位开展业务洽谈活动时必须全程开启摄录设备，做到每次活动有登记、全部过程有记录，为保证业务开展过程的公正透明打造并提供了一个科学规范、廉洁高效的工作平台。

落实《廉洁协议书》。设备材料监造、检验及供应商评估工作是试研院的一大廉洁风险点。院纪委要求参与设备材料监造、检验及供应商评估的人员在到达工作地点后的第一项工作就是要与供应商签订《廉洁协议书》，明确双方廉洁从业的责任与义务，警示双方人员增强廉洁自律意识，从源头上筑牢廉洁从业的思想和制度防线。这也是把预防、杜绝权钱交易，以权谋私的行为关口前移的有益尝试。

扎实开展风险防控。廉洁风险防控关键在人。能否做到切实有效，领导班子高度重视和全体员工积极参与是决定性的因素。近年来，试研院广泛动员员工积极支持和主动参与廉洁风险排查和防控活动。重点排查大修技改、科技研发和涉及人、财、物管理等可能造成权力滥用、权力失控、行为失范的重要岗位67个，排查出了廉洁风险点205个，制定防控措施218条。同时，创新提出了以各部门的工作（生产）流程为主线排除廉洁风险点的思路和做法，根据不同部门、不同业务流程的特点对廉洁风险进行分类排查，使风险防范工作与日常生产管理有机结合，也使工作流程中的业务节点和权力运行更加清晰，避免防控廉洁风险制度、措施的“空对空”“虚对虚”。

完善体制，构建“不敢腐”的防范机制

习近平总书记在十八届中央纪委第二次全会上强调：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的防范机制和惩戒机制。”基层电网企业既有科技管理要求高的特性，也有经济活动环节多、资金量大的特点，要真正做到把权力关进制度的笼子里，就必须结合基层生产经营的实际，不断完善监督机制，形成各级管理人员“不敢腐”的环境。

创新开展现场督查、突击检查专项活动。系统分析全部的腐败案件，我们可以认识到，在不断深化改革发展的现阶段，防控廉洁风险仅仅相信、依赖于干部员工的自身觉悟是远远不够的，加强对关键领域和重点岗位人员的监督，形成制约有力的外部监督的“防火墙”是必不可少的。近年来，试研院把要求纪检监察部门在工作现场开展督查、突击检查规范监造工作流程作为一种重要的工作方法。现场督查与突击检查相结合，更具谋划细致、监督及时、制约有力、查处快速的特点。通过集中力量对重大廉洁风险业务开展现场督查、突击检查专项行动，可以更加有效地将不廉洁问题消除在未然状态，使违法供应商无机可乘，确保员工不敢腐败。

严格实施“一岗双责”“一案双查”。过去，在一些管理人员中较普遍地存在一种思想认识上的误区，即认为党风廉政建设对企业生产经营没有直接的帮助，费时费力、可有可无，导致在管理中将党风廉政建设边缘化，也直接导致在基层干部员工中不廉洁的苗头时有出现。党的十八大明确了“一岗双责”“一案双查”的要求，为严肃党风廉政建设责任追究提供了充分的制度依据。试研院按照“一岗双责”“一案双查”责任制的要求，一方面，领导班子进一步统一思想，教育干部员工算好自觉清廉的政治账、经济账、名誉账、家庭账、亲情账、自由账、健康账，树立做好廉洁从业，就是为企业负责、为组织负责、为自己负责、为领导负责的强烈意识；另一方面，试研院制定了《党风廉政建设及反腐倡廉专项工作责任分解表》，要求廉政建设与生产经营同部署、同落实、同检查、同考核，明确党委的主体责任、纪委的监督责任和当事人的直接责任以及单位、部门负责人的领导责任，更好地强化了各级领导干部主动抓党风廉政建设的责任意识，也更好地形成了对干部员工“不敢腐”的高压震慑力。

充分发挥信访举报、群众监督作用。结合党的群众路线教育实践活动和反对“四风”，试研院在院网站首页详细公布了廉洁账户，公开了举报信箱、举报邮箱和举报电话。领导班子高度重视群众监督、信访举报工作，进一步完善和发挥“不良作风曝光平台”的作用，对不管任何形式、任何人员反映举报的任何问题都责成相关部门及时调查、及时处理、及时反馈，“大事查清、小事说清、无事澄清”，做到“件件有着落”“事事有回音”。即使员工主动监督的积极性得到了很好的保护和激励，也有利于帮助领导班子准确掌握干部员工廉洁从业的真实情况，为不断推进党风廉政建设提供了依据。

把握规律，创新“根治腐”的长效机制

近年来，试研院注重对创新建立廉洁风险防控机制的探索实践，总体呈现出干部员工廉洁自律意识增强，廉洁从业氛围浓厚的良好局面。最近几年，试研院迎来了大发展、大改革的难得机遇，从2012年起组织架构进行了优化，由原来的5个部门增加到现在的9个部门，业务范围和工作职能大幅扩展，管理权力、经济总量也相比以前明显增大。特别是在科研经费和试验费用呈几倍增加的环境下，领导班子和各级管理人员在廉洁从业方面经受住了业务扩展与权力扩大带来的诱惑和考验，全院干部员工没有出现任何违反廉洁从业要求的问题，有效推动了主营业务和企业文明建设不断取得新的成绩，先后获得了“全国电力企业管理创新成果一等奖”“全国电力行业企业管理创新成果一等奖”“国家能源科技进步三等奖”“广东省电力行业协会科技创新成果奖”“南方电网公司科技创新先进集体”“南方电网公司女工工作先进集体”“南方电网公司五四红旗团支部”“广州市先进团支部”“广州供电局企业文化示范单位”等荣誉称号；连续两年被评为“南方电网公司先进基层党组织”，在广州供电局组织的“党建与企业文化建设年度考核”中连续三年在主网单位中位列第一。一大批干部员工获得“广州市劳动模范”“广州市三八红旗手”等荣誉称号，试研院院长、党委书记陆国俊还获得国务院国资委授予的“中央企业优秀党务工作者”的殊荣。试研院取得的优异成绩，是多年来不断加强党风廉政建设，积极创新廉洁风险防控机制，着力营造廉洁从业良好氛围，为企业各项事业健康发展保驾护航的丰硕成果。

同样，试研院创新廉洁风险防控机制的探索实践给了我们许多有益的启示，就是通过加强理想信念教育，培育“不想腐”的廉洁文化；规范流程管理，形成“不能腐”的保障机制；完善监督体制，建立“不敢腐”的防范机制，是确保基层电网企业和干部员工廉洁从业的重要基础和基本保证。能够更加有效地增强干部员工廉洁自律的意识，不断提升干部员工廉洁从业的素质；能够更加充分地构建多形式、多渠道、全方位的监督平台，为员工群众发挥监督作用畅通渠道；能够更加及时地发现干部员工在廉洁从业方面存在的问题，将各种违法违纪违规的隐患消灭在萌芽状态；能够更加有利地争取反腐倡廉工作的主动权，推动企业廉洁从业目标的顺利实现。

反腐倡廉的新形势、新任务对做好基层电网企业廉洁风险防控工作提出了新的要求。基层电网企业要在努力探索实践的同时，注重认真总结在建立廉洁风险防控机制中形成的经验和亮点，并固化为长效机制。要确保真正形成长效机制，当前的主要任务和方向是，认真贯彻党的十八届三中全会和中央纪委三次全会精神，结合企业实际，聚焦中心任务，确立反腐倡廉工作的着力点；进一步强化党委的主体责任，以改革创新精神加强反腐败机制创新和制度保障；进一步强化纪委的监督责任，切实履行执纪、监督、问责职责；继续加强对重点领域和岗位的管理与监督，强化廉洁风险防控措施的落实；以强化理想信念教育为抓手，持续营造企业风清气正的干事创业环境；继续认真探索、把握反腐防腐的工作规律，积极创新廉洁文化建设和廉洁风险防控机制的方式和内容，为创建国际先进供电企业提供更加坚实的政治保证和纪律保障。

（作者单位：广州供电局有限公司电力试验研究院）

医院廉洁风险防控机制 篇4

一、广泛宣传动员，健全组织领导

为切实抓好廉政廉洁风险防控机制建设，医院成立了以院长为组长，副院长为副组长，各科室、门诊部、住院部负责人为成员的廉政廉洁风险防控机制建设工作领导小组。制定了《xx市皮肤病医院开展廉洁风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。医院还及时召开了中层管理干部会议，传达上级有关工作精神，明确工作目标、方法步骤和工作要求，进行全面部署。医院还利用政务公开栏、党务公开栏、宣传栏、网站、电子触摸屏等载体，宣传廉洁风险防控机制建设的重要意义等，充分调动当党员干部群众参与的积极性与主动性，为工作顺利开展创造良好的舆论氛围。

二、积极开展自查，评估风险等级

(一)全面查找风险点。

医院以查找岗位风险、科室风险、单位风险为重点，按照规定的程序、环节、要素逐一查找，分别填写《工作人员岗位廉政廉洁风险防控登记表》、《内设机构廉政廉洁风险防控登记表》和《廉政廉洁风险防控登记表》，经有关领导审核、同意后，报班子研究审定，并及时进行公示，做好材料存档备案工作。

(二)评估风险等级。对查找出的风险点按照风险发生概率高低和后果严重程度按照高、中、低三个等级进行评估，实行风险防控分级管理、分级负责。建立廉政廉洁风险信息库，及时进行更新和调整，实行动态管理。

三、建立预防机制，加强廉洁风险防控

按照廉政廉洁风险防控机制建设五个工作原则，通过“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的预警防控模式，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，推进反腐倡廉建设，强化权力运行监督制约。

(一)加强廉政教育。

一是认真学习市卫生局开展廉政廉洁风险防控机制建设实施方案及要求，深刻领会开展廉政风险点查找和防控工作的重大意义;二是立足实际营造浓厚的工作氛围。在充分动员的基础上，结合“三打两建”、“三好一满意”、纪律教育学习月、民主行风评议回头查、建设诚信廉洁医院等活动有机结合起来，大力开展宣传教育活动;三是采取多种形式开展了宣传教育工作，学习先进的政治思想理论和医德、法制纪律教育，组织党员干部群众观看电教片，突出抓好正面典型和反面警示教育，有效增强了党员干部职工的廉洁自律意识。

(二)健全完善反腐倡廉基本制度。

1、继续做好党务公开和政务公开工作。根据医院制定的制定民主生活会实施细则，进一步规范和落实民主生活会制度;完善领导干部述廉述职、目标考核制度;贯彻落实民主集中制，进一步完善领导班子工作机制、议事规则和决策程序，充分发扬民主，着力提高领导班子和领导干部的执行能力和创造性工作能力。对医院组织机构、职责分工、人事任免、费用收缴使用、基建工程等重要事项进行公示，接受党员干部职工和群众的监督。

2、建立风险防控评估和预警机制。针对重点科室和关键岗位，按照分级管理的原则定期收集风险信息，对不同等级风险点采取不同的等级的防控措施。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，根据情节轻重程度，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，采取自查自纠、教育提醒、诫勉谈话等方式，及时进行提示和纠正。

3、完善医院惩防体系。全面贯彻落实惩防体系建设的精神，建立责任追究制度，明确领导班子、管理干部职责，建立健全内部监督约束机制。针对关键岗位、重点环节，深入分析查找容易诱发不廉洁行为、腐败问题的部位和环节，规范办事程序，真正做到按制度办事，靠制度管人，确保各项工作有法可依、有章可循，从源头防治腐败问题发生。

医院廉洁风险防控机制 篇5

《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见(征求意见稿)》,对于包括决策权、基建权、采购权等在内的多项医院管理权进行了明确规定。

关注理由

卫生部近日发布《加强公立医院廉洁风险防控指导意见(征求意见稿)》,其中‚患者医生双向签字拒红包‛的条款引起高度关注。《法制日报》记者发现,实际上,在红包条款之外,此次征求意见稿亮点颇多:首先,突出防控为主。其次,直指公立医院。但应该看到的是,防控制度固然应该详备,不落实便无甚意义。如果此次指导意见的发布真的能够摆脱‚看上去很美‛的命运,那无疑是一件值得人们期待的事情。

‚我是医务工作者,在我从医27年生涯中,我确实救了不少人的命……今天我站在这里,心情很沉重,我违反了国家的法律,犯了受贿罪,应当承担相应的责任……‛

近日,江苏省南通市第一人民医院副院长孙华因利用职务之便,在药品采购、工程建设、财务审批、人事管理领域为他人牟取利益,非法获利54万余元,站在了被告人席上。

而就在孙华受审前一天,卫生部发布《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见(征求意见稿)》,开始向社会征求意见。其中,对于包括决策权、基建权、采购权等在内的多项医院管理权进行了明确规 1

定。

院长职权‚包罗万象‛

今年50岁的孙华,1998年8月至2004年11月任南通市第一人民医院副院长(副处职)、药事管理委员会主任；2004年11月至2009年7月兼任市妇幼保健院院长；2009年7月至案发前任市第一人民医院副院长。

据检察机关指控,孙华于2002年至2011年间,利用负责第一人民医院药事管理等工作、主持妇幼保健院全面工作的职务之便,在医疗设备及药品采购、工程建设、财务审批、人事管理等方面为多家企业和个人牟取利益,先后13次收受王某等人贿赂,共计折合人民币54万余元。

采购医疗设备、采购新药、空调净化工程的城建、招聘医务工作者、提升医院中层干部……在检察机关的公诉中,这些都成为了孙华受贿的途径。在庭审过程中,孙华也对其中的绝大多数数目款项供认不讳。

‚这并不稀奇,在医院特别是公立医院这样一个比较特殊的机构,带有行政权力的‘一把手’在设计采购、人事、财务甚至是基建方面都有发言权甚至决定权,从而导致了我们自己都开玩笑说‘医院一把手都快成高危职业’了。‛北京某三级医院的田姓主任对记者说。

大权大贪小权小贪

‚只要有一定的权力,在目前公立医院体制下,就有利可图。‛ 在左思右想之后,北京某三级医院的外科主任张丹拒绝了私立医

院年薪20万元的招聘。

‚虽然在公立医院,我拼命干每个月的工资也就1万元出头,但是其他收入有啊。而在私立医院我只能靠干活挣钱,其他收入是根本不可能有的。‛对于‚其他收入‛的定义,张丹笑了笑坦言,‚就是你们抨击的回扣什么的。‛

张丹说,从业20年,经历了大中小各型医院,‚在医院的管理方式上,和医疗水平无关,都是万变不离其宗的‘一把手’方式。所以在中国目前的医院里,大家都多多少少要争个小头目当。‛

‚你看现在在医疗系统,各种职称、升级考试为什么那么火爆,还不是因为硬件上去了,才能朝着‘有利可图’的官位进攻。‛张丹说,‚手术室两年装修一次,医疗设备没怎么用就换新的,进个护士‘水涨船高’已经超过10万元……这样的事情似乎在每家医院都在上演,主人公是院长、副院长等等的‘一把手’们,像我们这些科主任的小‘官儿’也就是在药品上有些‘油水’,但是到了进药这些关键环节也没有我们什么事情。‛

此前,《法制日报》记者曾参与过多起医疗腐败案的调查报道。记者在调查中发现,医疗腐败案件的一个极为特殊的特点是‚大权可能大犯罪,小权可能小犯罪‛。

对此,北京市西城区人民检察院专门审理此类案件的检察官向记者介绍说:‚医药卫生领域的腐败从药品生产开始,遍布于每一个环节。医疗腐败案件主体涉及职务层级多,不仅包括中、高级纵向领导关系,同时涉及横向业务管理,且涉案人员均为担任一定职务的实权

人物。‛

为此,卫生部出重拳,发布《关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见(征求意见稿)》,对于医院管理权进行明确把控。

在开展医院管理廉洁风险防控、促进医院管理干部规范用权方面,征求意见稿提出,基建权要实行工程造价跟踪审计,重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；采购权要重点加强药品、设备、试剂、耗材等物资采购的监管,加强对公开招标、邀请招标、询价采购和单一来源采购的管理；人事权要强化对干部任用、人员招聘、职称评审、编制管理、转岗和执业资格管理的监控；财务权要强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购臵、专项资金等重点支出的监控。

‚卫生部推出的医院管理权力改革方案,抓住了牛鼻子,方向完全正确。‛中南财经政法大学廉政研究院院长乔新生向记者表示,‚当前我国事业单位存在的最大问题就在于权力过于集中。只有在决策执行体制上进行大刀阔斧的改革,才能解决我国当前事业单位改革中存在的瓶颈制约问题。‛

管理高度集权是病因

但与此同时,征求意见稿在一些医务工作者看来,可能只是‚看上去很美‛。

‚关于决策权、基建权、采购权等医院管理权的规定目前已经存在于纸面之上了,只是没有执行。‛从业十余年,供职于北京市一家三甲医院的韩霞对记者说,‚比如说在采购方面,的确是按照征求意见稿

附则公立医院医院管理廉洁风险防控规则中‘由药事管理与治疗学委员会(组)组织,在纪检监察部门监督下,从本单位具有副高级以上专业技术职称的临床、药学人员中随机抽取专家,以票决制方式确定’,‘按照编制采购计划、单位主管领导审批、专门委员会论证、制定采购文件、发布采购公告、开展资质审核、组织招标评标、签署供货合同和采购验收’等规定程序进行,但拍板的时候仍旧是主管领导一个人说了算。‛

查阅相关资料,记者也发现,近年来,国家相关部门对医疗腐败着力甚巨、出手颇重,制度建设逐步健全。前不久,卫生部发布《医疗机构从业人员行为规范》,明确指出‚医疗机构从业人员应该廉洁自律,恪守医德,不索取和非法收受患者财物,不利用职务之便谋取不正当利益‛。而早在2008年,最高人民法院、最高人民检察院联合发布的《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》即提出,医生收回扣将不再仅仅属于职业道德或者纪律的范畴,而被归入商业贿赂,以‚非国家工作人员受贿罪‛定罪量刑。

然而,医疗腐败却屡打不绝。

北京大学教授李成言认为:‚当前医院管理行政化现象非常严重,高度集权产生了腐败的空间。而药品直接购销方式以及医院经费自筹的政策,造成的以药养医的局面,使得医疗系统成为腐败易发、高发领域。‛

在李成言看来,缺乏监督更使得医疗系统的腐败越发难以遏制。对此,乔新生建议说,我国在医疗体制改革的过程中实行医药分

离,在一定程度上压缩了单位寻租空间,‚但必须看到,在现有的医疗体制框架内,医疗机构的负责人仍然享有比较大的权力。解决权力失控的问题,必须从基础建设做起,一方面增加决策和执行的透明度,防止暗箱操作,另一方面要对决策的效果进行必要的审计,防止由于错误决策而降低资源配臵的效率。坦率地说,卫生部出台的系列改革措施具有一定的针对性,但是要想把这些措施落到实处,还必须进行自下而上的监督。否则,这项管理措施很可能会流于形式‛。

此外,据业内专家透露,目前我国个别医院正在试行医院管理权改革,以把控权力滥用,‚主要是实行董事制度,董事会分别由3名医院代表、1名社会代表、2名相关部门代表组成,互相监督,以避免权力集中带来的腐败现象‛。

医院廉洁风险防控机制 篇6

建设实施方案

安徽公司嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手,是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施（四个嵌入），并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处置的闭环机制，使公司的廉洁风险得到有效防控。

一、建设内容

（一）风险识别

基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。

（二）风险防控

1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。

2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、防控措施等信息标注；对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另行制定一套风险防控办法。

（三）监督检查

通过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项检查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。

（四）持续优化

结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。

（五）IT手段固化

通过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化，并逐步实现自动化预警和智能化分析，提高廉洁风险防控水平。

二、实施阶段

（一）启动：2015年12月

建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组；制定实施方案；召开动员宣贯会议，通过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。

（二）第一阶段：2015年12月-2016年4月 根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工

程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。具体事项包括：

1.风险识别

（1）纪检监察室牵头制定工作计划，明确责任和分工。（2）纪检监察室会同战略与法律事务部建立廉洁风险清单模板，包括：风险描述、风险等级、责任人、编码规则等内容。

（3）各领域相关部门对照现有制度和流程识别风险点，经部门审定后形成廉洁风险清单。

（4）纪检监察室牵头组织廉洁风险清单审核工作。2.风险防控

各领域相关部门，对照风险清单：（1）制定风险防控措施并实施。

（2）完成业务及管理主流程图中风险点标注工作。（3）对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，另行制定廉洁风险防控办法。

（三）第二阶段：2016年4月-5月 1.4月下旬完成第一阶段总结。2.优化完善后期计划和工作模板。

3.编制《嵌入式廉洁风险防控机制建设指导手册》。4.各领域相关部门在前期工作基础上，持续优化风险防控措施。

（四）第三阶段：2016年5月-2016年11月 开展省公司其它领域和分（子）公司各领域的嵌入式廉洁风险防控机制建设。

三、其它说明

（一）廉洁风险的涵义

廉洁风险是公务人员凭借所拥有的公权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋取私利等违反党纪政纪行为的可能性。

（二）廉洁风险的来源

1.对照中央巡视组以及集团公司巡视发现通报的各类问题案例进行排查。

2.对照省公司历年来审计、监察和巡视中发现的问题以及外省发生的案例进行排查。

3.其他可能存在的廉洁风险来源。

（三）工作界面

纪检监察室负责全面推进嵌入式廉洁风险防控机制建设；督促各责任主体完成风险清单的编制；负责对机制建设的评估。

战略与法律事务部负责监督各责任主体进行制度、流程的完善或新建。

信息系统部负责嵌入式廉洁风险防控实施过程中业务和管理流程优化的IT实现。

公司各部门负责本业务条线各类制度和流程中风险点的梳理、识别和评估；负责指定各风险点的责任人（或岗位）；负责对应制度和流程的完善;负责将监督手段嵌入到日常业务检查中，真正做到“五同”;负责向信息系统部提交相关开发需求。

医院廉洁风险防控机制 篇7

1 突出抓好权力运行机制建设,防范经营风险

国有企业权力运行机制建设直接关系到企业的经济效益、社会效益和改革发展稳定大局。2011年以来,公司着力推进权力运行监控机制建设工作,把权力运行监控的重点放在生产经营管理重点领域和重要环节的人、财、物等权力运行的关键点上,狠抓投资经营、资金管理和议事决策三大环节,形成程序严密、配置科学、制约有效的权力运行机制,切实形成对用权行为的合理制约,保证企业决策、执行的有效性,从而促进管理水平的提升,推进企业又好又快发展。

1.1 完善企业权力运行制衡机制建设,加大决策监督力度

一是完善权力结构模式。按照既要民主又要集中,既相对集权又适当分权的原则,公司建立了“集体领导、民主决策、副职分管、正职监管”的工作机制,通过“一把手”负总责、副职在职权范围内开展工作的方式,做到集权适度、分权合理,促进了相互监督和权力约束,使决策、执行、监管等权力既相对分离又相互制约。企业主要领导干部得以从具体、繁琐的事务中摆脱出来,集中精力谋大事、抓重点、促落实;副职在职权范围内履行职责,增强了工作积极性和创造力,班子成员为公司的共同目标精诚团结、共同奋斗,增强了企业经营活力。二是坚持决策监督机制。在自治区国资委的领导下,坚持“内部董事”与“外部董事”的组合模式保证科学决策;实行监事会监督检查董事会制度,监事会列席每次董事会会议,对董事会会议是否符合规程、决策事项是否落实、董事会成员和高管人员的履职情况实施现场监督,并将监督的情况书面报告自治区国资委,确保决策规范;设立重大决策的规范程序,如董事会必须提前10天发出通知和方案,使董事有充分的时间研究和提出意见;董事会对任何临时动议只能讨论,不能作决议,防止盲目草率决策。三是整合和梳理业务流程和重要岗位职权。制定了详细的岗位说明书和职权运行规范,使每项权力表述准确、环节清晰、流程完整,促使权力运行管理更加公开透明。

1.2 建立严密的资金运行监管机制,确保资金安全

公司制定了《财务管理办法》《会计制度》《预算管理办法》《投资项目审批备案管理办法》等多项涉及财务预算、会计核算、资金结算、筹融资管理、资金集中管理的财务管理制度,对财务、资金的运行程序和管理权限进行严格规定。其中,《资金集中管理办法》规范了公司总部及分公司、全资子公司及控股公司的资金集中管理,优化配置资金,降本增效,有效防范了风险;《财务预算管理办法》对所有企业财务运作实施全面统一监管,规范企业资金使用,有效避免商业贿赂、“小金库”等腐败风险的发生;《投资项目审批备案管理办法》明确了审慎、稳健的投资原则,将投资的项目纳入公司投资计划和资金预算计划,防止过度投资和项目决策失误,防范投资风险,进一步规范了投资行为。

1.3 健全民主决策机制,促进决策民主化

集团公司总部及各下属企业严格贯彻执行“三重一大”决策制度。一是涉及“三重一大”决策由集体决策。制定了公司《贯彻落实“三重一大”事项决策制度实施办法》,明确了在执行“三重一大”决策时,通过董事会、党委会、党政联席会、领导办公会等会议进行集体决策;对于资产规模较小的企业,遇到“三重一大”决策时,也要通过召开中层管理人员和经营班子成员联席会议进行集体决策,避免了班子成员“一言堂”“一人说了算”的现象发生,发挥集体智慧,做到民主决策。二是优化企业决策支持机构。公司在董事会下设立投资决策、财务管理、薪酬与人力资源等专业委员会,涉及项目、资金、薪酬等有关重大决策必须事先经过相关专业委员会充分论证后,再提交董事会作出决策;涉及项目投资的事项还必须按照公司《投资项目审批备案管理办法》有关规定,组织有关部门进行评审论证,并报有关决策机构进行听证、决策,使公司重大决策建立在民主、可行的基础上。三是加强招标投标管理。公司和所属企业均制定了招标投标管理办法,招标投标活动按照国家、自治区、集团公司和企业的招标投标管理办法执行;专门成立集团公司重大项目领导小组,明确重大招标项目都必须经过公司领导小组定标,领导小组成员由集团公司领导班子成员和部分部门领导组成,对集团公司所有金额在500万元以上(含500万元)的项目进行定标。招标过程中,公司还派出现场监督员对招标全程监督,全部集中保管评标人员的通讯工具,封闭评标现场,有效规范了公司招标活动。近3年,共派出监督员77人次进行现场监督,监督招标金额35亿元。

2 突出抓好内部管控机制建设,防范岗位职责风险

廉洁风险防控的关键在人。公司紧紧抓住人的因素,围绕思想提升和行为管理,在加强企业内部管理上狠下工夫,防范岗位职责风险。

2.1 完善行为管理制度建设,防范行为风险

一是加强日常行为管理。严格贯彻执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的要求,制定了公司《党风廉政建设责任制》规定,对公司党委、纪委、董事会、经营班子、各部门(单位)负责人、党支部书记等的责任内容均进行逐一明确,从日常交往、工作关系等多方面严格规定企业管理人员的廉洁从业守则。公司还制订了《党风廉政责任制考核方案》,细化了党风廉政建设责任状执行情况考评督查措施,将党风廉政建设的工作任务分解为可以量化的考核指标,实行目标管理,进一步提升了党风廉政建设工作水平。二是加强职务消费管理。制定公司《企业负责人职务消费管理暂行办法》,严格要求公司中层以上管理人员执行职务消费规章制度,对公司中层以上管理人员公务用车配备及使用、通讯、业务招待、差旅、考察培训等与其履行职责相关的消费项目,明确标准,纳入企业预算管理,严格执行,加强监督。三是落实个人事项报告制度。贯彻落实《关于领导干部报告个人有关事项的规定》《关于对配偶子女均已移居国(境)外的国家工作干部加强管理的暂行规定》等规定,认真执行领导干部个人有关事项报告工作,对个人重大事项、收受礼品、家属子女出国(境)情况和从业情况等实行全方位报告制度。公司领导班子成员要将个人有关事项材料定期上报自治区党委和国资委;公司中层管理人员和所属企业领导班子成员,均将个人有关事项材料报送公司党委。

2.2 完善干部选拔任用管理制度建设,防范用人风险

公司制定了《竞争性选拔干部工作实施办法》,全面推行公开民主推荐、竞聘上岗等竞争性选拔干部的机制。2012年,公司总部通过竞争性选拔方式的中层管理干部9名,占新提拔干部总人数的100%。2012年1至6月继续推进“三项制度”改革,共有12家所属企业、13 912职工参与竞争性选拔上岗,落聘人员也得到妥善安置。通过全员参与竞聘上岗、双向选择,使企业职工精神面貌焕然一新,形成了能者上、平者让、庸者下的竞争格局和优胜劣汰的选人用人机制,有效激活了企业人才队伍,收到了良好成效。

2.3 强化执行三项常态化教育制度,防控思想道德风险

一是坚持“红色”常态化教育。公司制定了《加强和改进思想政治工作实施办法》等多项思想教育工作制度,以红色教育为主旋律,坚持为党员、干部订阅《求是》等理论学习书籍读物,强化对党员、干部的理想和信念教育;坚持举办“看红色影片”“走红色之旅”“唱红色歌曲”等活动,让党员、干部体验革命年代的艰苦生活,经受思想洗礼,从而自觉筑牢拒腐防变的思想道德防线;坚持搭建红色教育平台,借助板报、文化墙等媒介,利用公司局域网,开设“廉政之窗”栏目,宣传廉洁从业法律法规,构建“廉洁文化网上行”机制,创新教育形式,增强党员、干部、职工学习的积极性。二是坚持“正反典型教育”常态化教育。制定了《评先评优管理办法》等制度,鼓励广大职工全面履职创先进、立足岗位争优秀,并大力开展评优评先和表彰工作。坚持开展年度先进企业(集体)、标兵、“四好”领导班子的集体和个人评选活动并进行表彰,引导教育党员、干部作表率、树标杆,在本职岗位上创一流业绩,让广大职工学有榜样,赶有目标;强化警示教育,每月都组织职工收看警示教育片,组织公司高级经理以上管理人员和党员干部参观全国惩治和预防渎职侵权犯罪展览和广西反腐倡廉建设成果展等,使党员、干部进一步认清贪污腐败的危害,自觉接受精神“洗礼”。三是坚持“纪律作风”经常化教育。坚持《中心组学习制度》,公司领导班子通过中心组、专题会学习及时传达上级反腐倡廉建设工作会议精神,公司党委书记每年还为企业管理人员上廉洁教育的主题党课,促进管理人员时刻保持思想、作风的纯洁性和先进性;公司纪委以“亮牌上岗、岗上三亮”活力工程为载体,积极开展党支部和党员承诺连评活动,树立纪律作风标杆;组织党员、干部深入学习中央“八项规定”和自治区党委、政府有关规定,制定公司《贯彻落实中央和自治区改进工作作风、密切联系群众有关规定的实施办法》,促进党员、干部改进工作作风、认真落实“八项规定”。同时开展廉洁文化进班子、进场所、进岗位、进家庭的“四进”活动,做到生产经营活动到哪里,廉洁文化就传播到哪里,时刻营造“学廉、倡廉、崇廉、守廉”约束氛围。

3 突出抓好监督惩戒机制建设,防范监督失位风险

为防止监督失效,公司从监督机制建设着手,把监督嵌入各项业务流程之中,通过全面发挥审计监督、考核监督和职工监督的作用,把自上而下的监督与自下而上的监督、内部监督与外部监督、专门监督与职工的监督有机结合起来,形成监督的整体合力,以保证职权的正确行使。

3.1 强化审计监督,前移监督关口

公司设专门的法律审计部门,并建立了完备的监督制度机制。一是重点坚持审计工作“双机制”。坚持对项目全程审计参与决策机制和审计工作报告机制。在项目前期对有关经济信息的核查、经济指标的计算及财务状况进行评价;在项目开展过程进行全过程的跟踪审计调查;在项目后期对执行情况和结果进行检查分析评价。做到资产资金到哪里,审计工作就跟到哪里;生产经营开展到哪里,审核工作就跟到哪里。同时严格贯彻执行审计工作报告制度,并将内部审计情况向公司管理层报告,在综合分析的基础上反映重大和重要事项,并提交审计意见和建议供管理层参考,使审计成果成为决策的重要依据。二是重点对企业负责人经济责任进行审计,明确经济责任,促进廉政建设。2011年以来,公司审计部门完成了15项任期经济责任审计及后续跟踪审计。通过经济责任审计的有效实施,对企业领导的任期内经济责任作出客观公正的评价,为公司考核和任用干部提供了重要依据;摸清了企业经营管理的实际情况,分清了责任,有利于解决公司存在问题,促进了企业经营管理水平的提高,促使企业领导干部增强法制观念,促进了廉政建设。三是重点对部分所属企业进行内部控制评价专项审计,促进了下属企业廉政建设。审计部门开展的内部控制评价专项审计工作从企业的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等5个方面进行检查、审核,重点对企业内控活动中的货币资金管理、物资采购管理等9项业务的制度设计与运行情况进行了调查、验证,对企业的内部控制缺陷及薄弱环节提出了改进建议及意见,加强企业内部控制,提高经营管理水平和风险防范能力。

3.2 强化考核监督,完善年度综合评价体系

一是建立企业综合评价体系。公司制定《对标管理办法》和《强优企业奖励办法》等制度,把企业的投融资能力、生产经营能力、管理能力、廉洁从业能力等作为重要考核指标,考核范围覆盖全部全资和控股企业。通过建立企业评价体系,有效促进企业领导班子正确履职。二是加强对企业领导人员考核。公司制定了《企业负责人年度经营业绩责任制管理办法》等制度,对所属企业负责人制定并下达年度经营目标、考核年度经营业绩,根据考核结果进行奖惩,落实国有资本的保值增值和安全环保责任,促进企业领导人员廉洁从业。三是坚持开展廉政专项检查。公司每年通过听取企业负责人汇报、填写测评表、查阅文件资料、个别谈话等方式,针对企业廉政教育活动、制度建设、签订责任状、“三重一大”决策执行、效能监察、招标投标、贯彻落实“八项规定”等工作情况进行专项检查。从检查结果来看,各企业都能按照上级和公司规定执行,没有出现违规违纪情况。

3.3 强化舆论监督,落实司务公开和党务公开制度

一是加强党务公开。成立了由党委书记担任组长的党务公开领导小组,并制订《公司党务公开工作方案》,明确了党务公开的程序、方式和内容,有效促进了党务工作透明化,加强民主监督,改进工作作风,调动职工工作的积极性,促进企业健康发展情况。二是设立“领导接待日”。2012年3月,公司专门设立了“领导接待日”,每月由一名公司领导负责接待来访的职工。2012年以来,共有98人次参加了“领导接待日”。这项制度进一步拓宽了领导与职工之间沟通交流的新渠道,密切了党群、干群关系。三是坚持司务公开。公司制定了《司务公开实施办法》,利用局域网“司务公开”栏、《广投集团报》《广投集团内刊》等宣传平台,不定期公布职工关心的重大事项,内容涉及党建、规章制度、项目建设、目标考核等司务信息。在局域网设“提高选人用人满意度”专栏,及时公布公司人事任免动态、新选拔任用干部基本情况、干部选拔任用工作政策与改革动向等信息,让职工群众对领导班子民主决策情况进行群众监督,做到重大决策内容公开、透明。四是坚持民主评议。公司制定了《职工代表大会民主评议领导人员实施办法》等制度,通过评议对象在职工代表大会上作述职述廉报告,接受职工代表的评议、测评和监督,组织职工代表采用无记名填写民主评议测评表办法对述职的评议对象进行现场民主测评的方式,有效加强了企业党风建设和领导班子建设,建立规范有效的内部监督和约束机制,防止国有企业领导人员行为失范、权利失控、决策失误;进一步维护职工合法权益,构建和谐稳定的劳动关系;进一步密切党群和干群关系,保护、调动职工群众投身企业改革发展的积极性和创造力;进一步规范企业决策行为,提高决策水平,防范决策风险,促进企业科学健康发展。

摘要：近年来,国有资产管理体制改革和国有企业改革形势的发展变化对国有企业反腐倡廉建设和企业廉洁风险防控工作提出了更高的要求,广西投资集团有限公司通过突出抓好权力运行、内部管控、监督惩治“三大机制”建设,运用风险管理理念和方法,建立健全企业廉洁风险的控制和化解机制,规范企业经营行为,保障了企业健康发展。

医院廉洁风险防控机制 篇8

【关键词】廉洁风险防控；防控机制建设；防控理念；防控措施

国有企业廉洁风险的防控机制建设，是新形势下国有企业反腐倡廉工作的全新课题，是进一步做大做好做实做优国有企业的根本前提和基础要求，对促进党风廉政建设、促进国有企业良性发展具有重要意义。

一、国有企业廉洁风险的类型及其表现形式

国有企业廉洁风险几乎无处不在，类型及其表现形式也是多种多样。根据深入调查和认真研究，我们发现，国有企业廉洁风险可以分为以下几种类型。

（一）思想风险

思想风险是指个人的理想信念、道德品质、职业操守等方面存在廉洁风险，可能造成国有企业经营失败和国有资产无端流失。主要表现在：社会主义理想淡薄，个人私欲私利思想严重，世界观和人生观严重扭曲，组织原则观念不强，铺张浪费，贪图享受等。

（二）制度风险

制度风险是指缺乏制度指引或制度指引不明确，可能造成权力失控，职责失范的廉洁风险。主要表现在：滥用职权、以权谋私，使国有企业利益受损，使自己和相关利益者不当得益。工作运行机制缺乏相互支撑和制约，监督约束不起作用或不明显等。

（三）业务风险

业务风险是指业务操作不规范或自由裁量空间过大，可能造成工作用权行为失控的廉洁风险。主要表现在：违规简化业务运行程序，致使监督作用失效；岗位权力过大或超越岗位权限，致使相关事项的决定或审批形同虚设；不深入开展调查研究，靠主观臆断操作业务，致使产生经营损失和国有资产流失等。

（四）外部风险

外部风险是指本企业之外的一些单位和人员对本企业和本企业的领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成严重后果的廉洁风险。主要表现在：自律控制意识差，经不起各种利益的诱惑，在业务往来、社会交往等过程中自我约束能力差，容易形成权权交易、权钱交易等。

二、国有企业廉洁风险的防控理念

国有企业廉洁风险防控，应当是一个结合思想、制度、教育、监督、激励、惩戒、自律于一体的机制。做好这个机制建设，需要培养并形成以下几个防控理念。

（一）树立反腐决心，破除思想障碍

廉洁风险防范管理是一个全新课题，首要的问题是要树立反腐决心，破除各种思想障碍。通过认真学习和领会国有企业廉洁风险的精神和要求，要抵制并消除“不敢查”的畏难情绪、“不愿查”的反感情绪、“不想查”的抵触情绪；要让全体干部职工认识到国有企业廉洁风险防控机制不是出于不信任，而是为了更好地关心、爱护干部职工，从而形成一种良好的廉洁风险防控工作氛围。

（二）坚持以思想防控为起点，以制度防控为重点

坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养干部职工保持良好的思想政治素质和道德修养是廉洁风险防控最基本的保障，是廉洁风险防控的起点，是反腐工作的第一道防线。建立健全相关制度则是防控重点，对制度建设中的薄弱环节和空白地带要补强补齐，让有腐败思想苗头的干部职工无从腐败，让有腐败诱惑的外来者无从下手。依靠良好制度管人管事管资产，推进防控工作的常态化、长期化。

（三）突出防控重点对象和重点领域

要重点防控国有企业领导干部特别是掌握人事权、审批权、监管权等权力的领导干部的用权行为；要重点防控重大项目、工程建设、资金使用、人事调整等腐败现象易发多发领域；要实行重点岗位的轮岗交流，科学分解和配置权力，杜绝权力过分集中。

（四）充分发挥惩处威慑功能作用

只有充分发挥惩处威慑功能作用，才能增强思想教育的说服力、增加制度的约束力、提高监督的威慑力。国有企业廉洁风险防控是以预防和控制腐败行为的发生为主要目的，但为了保证风险防范措施的有效性，在处置措施中也一定要包含具有惩处性质的手段，并且这些惩处措施要足以强大，能起到很好的威慑能力。

三、国有企业廉洁风险的防控措施

国有企业廉洁风险的防控措施是以追求有效防控效果为目的的，要经过实际的工作检验。经过近几年的理论探索和实践检验，有以下几个防控措施值得推广。

（一）划分风险等级，把握廉洁风险防控重点，提高廉洁风险防控效率

这个措施需要在全面调查的信息基础上，查找出全部的廉洁风险点，对这些廉洁风险点进行科学评估，确定廉洁风险等级。对于等级高的廉洁风险，要作为防控重点，规定防控责任人，定期和不定期给予重点检查。对于等级低的廉洁风险，也不能松懈，要成立工作小组，专责防控相同或相关类别的低等级廉洁风险。

（二）将廉洁风险防范与企业实际工作结合起来，两边兼顾，形成联动效应

首先，要通过思想教育，使干部职工提高思想觉悟，增强廉洁自律意识，形成良好的廉洁工作氛围。其次，充分调动相关部门和相关岗位的监督力量，加强监督力度，同时要将监督贯穿于业务工作的始终，以确保监督效果。最后，实行有限的连坐制度，一旦发现廉洁问题，不仅要惩罚相关责任人，也要适度惩罚与责任人有业务工作联系的上下级和相关岗位的干部职工。最后，发现廉洁问题应根据影响大小、情节严重性等作出相应处置方法，切不可“一刀切”，以免问题恶化。

（三）适当引入外来审计和监督者，多方位提高廉洁风险防范水平

适当引入外来审计人员对廉洁风险等级较高的企业和个人进行内部审计或专项审计，以外来的审计机构对企业和个人进行专业的调查取证，通过内部审计或专项审计报告将发现的问题予以反映，增强说服力，提高执行力。引入外来监督者，则从企业外的角度发现问题，从不同方面多方位地提高了企业的廉洁风险防范水平。

（四）建立健全并认真执行落实良好的企业制度

良好的企业制度是企业的财富，是廉洁风险防范的保障，应该在风险评估的基础上，加快建立健全制度。良好的企业制度要建立健全，关键还在于认真执行落实，关键还在于动态化更新制度，只有这样，才能实现依靠良好的企业制度管人管事管资产，才能实现廉洁风险防范的常态化、长期化、制度化，不断提高国有企业的廉洁风险防范水平。

参考文献

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