外贸单证岗位晋级要求

外贸单证岗位晋级要求（共9篇）

外贸单证岗位晋级要求 篇1

1、负责外贸订单下达后与业务、船务、船公司沟通衔接，确保出口的顺利进行及退税单据的及时准确;

2、负责贸易开证和收证初审，收单和制单的初审和制作，交单等单据结算的全过程执行和跟踪，及各项条款的正确性，确保单证的质量;

3、协调各相关部门，跟踪交货期、确认包装信息等工作;

4、负责协调海关、商检与公司内部清关事宜的联络;

5、订单完成后，与财务人员对账，确认货款回收情况;

6、产品档案、订单档案整理、归档和保管，核销单及相应文件及时处理;

7、配合完成其他部门工作，完成领导交办的其他任务。

外贸单证员工作职责21、负责进出口相关单证制作;

2、收集和整理各种单证，完成单据的各项处理、录入和归档;

3、跟踪每票货物的送货情况;

4、熟悉外贸业务流程，具备良好的团队合作意识，能够准确及时的完成所分配的任务。

外贸单证员工作职责31、按照公司、海关、客户的要求制作相应的外贸单据;

2、依照公司规定，录入订单、发货单等财务需要的单据，并协助财务工作，明确资金来源、货物的去向等财务数据;

3、负责与货代联系，询问运输价格并提供各种运输单据，确保货物在规定的时间内交付给货代;

4、按照质量管理体系的要求，汇总、整理所有发货资料包括装订成册和电子存档;

5、负责相关区域每周、每月、全年销售数据的统计;(客户的发货金额、汇款金额、应收账款明细、发货数量、运费明细表等相关销售数据的统一)

6、负责与客户沟通、跟进订单的信息并及时将相关信息传递给到客户;

7、协助区域内销售人员、部门主管、部门经理的工作安排。

外贸单证员工作职责41、根据客户要求制作及确认全套出口单证(如提单、箱单、发票、产地证、非木制品包装声明等);

2、收集和整理各种单证，完成送货单、订单、提单核对等对单据的各项处理;

3、负责安排出货和跟进订舱、送货及报关等全套工作，确保货物顺利出运;

4、协助财务办理结汇、核销和退税工作;

5、协助销售和业务人员提供比必要单据完成收款工作;

6、制作相关商检、产地证书。

外贸单证员工作职责51、负责接收订单以及安排订舱、运输、货物跟踪、报关、结算等事宜;

2、负责提供海外代理业务文件及放货事宜;

3、单证及文件的整理及归档等;

4、客户投诉、纠纷的处理及上级交办的其他相关工作;

5、协助业务完成其他相关工作。

外贸单证员工作职责61、熟悉出口货物的基本情况，制作出口报关资料;

对出口货物单证进行审核;

2、跟报关行或海关确认报关事宜;

跟踪货物报关进度;

3、负责物流/报关费用的结算，保存各种原始单据，报关资料及文档整理归档;

4、把握报关流程的关务风险，及时处理报关异常情况;

外贸单证员工作职责7

1.与业务员及时沟通，跟进订单进度以便及时有效与业务员合作，确保订单的顺利进行。

2.根据订单进度，及时安排货物的订舱、提货装箱、报关、投保、费用结算等事宜。

3.缮制议付交单的出口单证及其它相关文件。

4.退税备案文件的整理及归档。

5.配合财务做好外汇核销及帐目核对。

外贸单证岗位晋级要求 篇2

“单单一致、单证一致”是信用证业务最基本、最重要的要求, 是卖方安全收汇的保障, 但是在实际业务中卖方还必须做到单据与所交的货物一致以及单据与货物买卖合同相一致。

按照单证的格式填写具体的内容被称为单证制作。不同的单证有不同的填写规范, 但是制作单证也有一些普通的、原则性要求, 这些要求可以总结为“正确、完整、及时、简明、整洁”。

一、正确

正确是外贸单证制作的前提和核心, 单证不正确就不能达到安全收汇的目的。《UCP600》规定:“信用证指一项不可撤销的安排, 无论其名称或描述如何, 该项安排构成开证行对相符交单予以承付的确定承诺。”, 同时规定“相符交单”是指: “与信用证条款、本惯例的相关适用条款以及国际标准银行实务一致的交单”。

在信用证支付方式下, 正确就是指:一方面是要求各种单据必须做到“四个相符”, 即单据与信用证相符、单据与单据相符、单据与货物相符、单据与贸易合同相符;另一方面则要求各种单据必须符合有关国际惯例和进口国的有关法令和规定。

再跟单托收业务中, 虽然对单据正确性的要求不像信用证业务那样严格, 但如不符合买卖合同的规定, 也可能被进口商借故拒付货款或延期付款。

二、完整

单证的完整性是构成单证合法性的重要条件之一, 单证的完整性一般包括三个方面的内容:

(一) 各种单证的种类要完整

外贸单证在通过银行议付或托收时是成套而不是单一的。在信用证业务下, 进口商需要哪些单据, 每种单据各需多少份, 一般都在信用证中表明, 出口商只有按规定提交全部合格单据, 开证行才保证付款。然而, 随着国际贸易的不断发展, 进口商为了更好地维护自己的利益, 通过信用证要求的单据越来越多, 除商业汇票、商业发票、装箱单、海运提单、保险单、产地证等主要单据外, 还要有各种附属证明及办理有关事项的收据, 如各种受益人证明、船公司的船龄证明、船级证明、“装船通知”的副本、寄单的邮局收据等, 这些单据都要经过一定的手续和事先联系才能取得。因此, 在制单、审单的过程中必须密切注意, 及时催办, 以防遗漏或误期, 以保证全套单据的完整。

(二) 每一种单据本身内容必须完备

任何单证都有其特定的作用, 而这些特定的作用又是通过其特定的格式、项目、内容、文字、签章等表现出来的。如果格式使用不当, 项目漏填, 内容不完整, 文字不通, 签章不全, 就不能构成一份有效的文件, 也就不能被银行接受。如海关发票需要进口国海关制定的固定格式而没有使用;单据上需要背书的没有背书;更改处需加盖更正章的没有加盖, 都会引起严重的后果。在实际业务中也曾经出现过商业发票因漏打贸易术语, 海运提单因漏打运费支付项目而遭拒付。

【例】某一公司曾出口阿联酋一批货物, 信用证方式支付, 证中规定贸易术语为CIFDubai, 但在缮制商业发票时没有显示贸易术语, 交单时遭到了银行的拒付。该出口商认为, 虽然发票上未显示贸易术语, 但海运提单注明了“运费已付”并提交了保险单, 说明了该批货物是按CIF条件成交的, 但银行仍不同意付款, 经与买方反复磋商后收回了90% 的货款, 使出口商蒙受了很大的损失。

(三) 单据的份数须齐全

完整还要求出口人所提供的各种单据的份数要如数交齐, 不能短缺。

三、及时

在国际贸易中, 外贸单证的时间性是很强的, 单证工作的及时性要求主要体现在两个方面:

(一) 出单要及时

各种单据的出单日期必须合理、可行, 也就是说, 每一种单据的出单日期不能超过信用证规定的有效期限或按商业习惯的合理日期。例如:提单的日期不得迟于装运期限;保险单的日期不得迟于提单的装运日期;装船通知书必须在货物装运后立即发出等。同时还应注意各种单证之间日期不能相互矛盾, 如果这些日期错了同样会造成单证不符。

(二) 交单要及时

单据制好后, 应在信用证的有效期和交单期内送交银行办理议付结汇手续, 争取早日结汇。在可能的情况下, 最好在货物装运前, 先将有关单据送交银行预审, 以便早日发现问题及时予以修正, 这样可以避免在货物出口后, 因单证不符而被拒绝。《UCP600》规定, 信用证必须规定一个交单的截止日。受益人或其代表必须在不迟于本惯例所指的发运日之后的二十一个日历内交单, 但是在任何情况下都不得迟于信用证的截止日。由此可见, 是否及时交单很大程度上决定了出口人能否安全收汇。

四、简明

单据的内容应按信用证规定和国际贸易惯例填制, 力求简明, 力戒繁琐。简化单证不仅可以减少工作量和提供工作效率, 而且也有利于提高单证质量。为简化单证, 《跟单信用证统一惯例》 (国际商会第600号出版物) 第18条c款规定:“商业发票上的货物、服务或履行行为的描述应该与信用证中的描述一致。”如棉布类商品, 除商业发票外, 除非信用证另有具体规定, 在提单、保险单单收据中的货名栏内, 都可使用“Cotton Piece Goods”这一统称。

五、整洁

单据的布局要美观、大方, 格式的设计和缮制应力求标准化和规范化。如果说正确和完整是单证的内在质量, 那么整洁则是单证的外观质量。单证的外观质量在一定程度上反映了一个国家的科技水平和一个企业的业务水平。一些重要的单据, 如提单、汇票等的金额、数量、件数、重量等主要项目, 一般不宜更改。各种单证的更改都应有一个限制点, 不允许在一份单子上作多处改动, 否则容易产生错觉, 导致不必要的麻烦。近年来, 随着世界进出口贸易日益发展, 外贸单据的工作量日益增加, 单证工作中明显出现了单证种类多, 工作环节多、工作程序复杂、单证流转不快、单证质量不高等一系列问题。诚然, 纸质单证 (相对于电子单证) 作为进出口贸易的重要凭证已经使用了很多年, 在国际贸易中起过十分重要的作用。然而, 由于上述种种原因, 社会各方面人士都认识到纸质单证工作效率太低, 已经开始给国际贸易的发展带来严重的障碍。因此, 早在上个世纪五十年代国际贸易界就出现过单证改革的浪潮。几十年来, 由于科学技术的进步, 一些新的科技工具已逐步应用于贸易领域。如单证制作和管理的电脑化, 单证传递的电讯化等。然而, 近年来单证工作的改革中最引人注目的是制单中EDI方式的出现及开立信用证中大量使用SWIFT方式。

摘要：国际商务单证的质量如何, 不但关系到能否迅速收汇和接货, 同时也从一个侧面反映出一个国家的科技文化水平。本文从外贸单证的缮制角度出发, 针对制作外贸单证的一些普遍性、原则性要求展开论述, 为外贸单证缮制工作提供一些参考。

关键词：外贸单证工作,外贸单证制作要求

参考文献

[1]广银芳.外贸单证制作实务[M].北京:清华大学出版社, 2007年.

[2]张开旺.外贸单证实务[M].北京:对外经济贸易大学出版社, 2011年.

外贸业务员岗位要求 篇3

岗位职责：

1、客人询盘的回复，报价及推荐产品；

2、根据客人的样稿及要求安排和工厂打样，发样品给客人确认，并跟踪下单；

3、密切跟踪订单的进度，确保订单准时准确，保证质量出货；

4、跟踪客人的收货情况，并询问收货后的反馈，投诉的及时解决。

任职要求：

1、国际贸易、英语等相关专业，大专以上学历；

2、2年以上外贸销售经验，3年以上工作经验；

3、较强的沟能能力，较强的销售谈判能力，对市场的敏锐和对客人采购心理的把握；

外贸单证实习总结 篇4

为期5天的单证实习就这么过去了，说实话，内心还真是有点不舍。在这之前，有学姐告诉我们单证实习还算是轻松的，课程设计是比较辛苦的，有时候连饭都来不及吃，所以期初对于单证实习还是挺期待的。

记得第一天上课时，分配位置，我们班的大部分人被分配在1001，心理还是有点高兴的，毕竟小教室，人少，会舒服一点。因为在小教室，老师在1009讲课，1001的人都要搬着凳子去1009，听完以后再去1001做题目。所以实习这几天搬凳子听课成了我们的必修课，现在想想看，那也是一种乐趣。

从老师的讲课中，我们总能学到很多知识。让我印象比较深的是第一天，第一天，老师将贸易流程给我们梳理了一下，让我们有了个大概框架。在讲到出口货物流程图时，我们提出了为什么不是卖方或是买方去租船、订舱？经过讲解以后才知道，在现实交易中，无论是FOB还是CIF或是其他贸易术语，无论是买方或是卖方，都是找货运代理公司的，由货物代理公司为其办理报关、报检等相关事情。

在讲到签出口货物流程图里的签发提单时，老师问我们是谁签发提单，大家都异口同声的答道：承运人，然后老师又问道：承运人怎么会知道卖方货物的详细情况的，这时候大家就“无语”了，因为大家都不知道。进过老师讲解，才明白是出口商先填写一份详细的货物说明，然后承运人按照卖方的货物说明，开立提单，所以提单是卖方间接签发滴。

原本以为会是轻松的一天，在第一天下来后，觉得还是挺累的--上午听完课后去做作业，因为第一天布置了8个函电，3个合同，所以我中午将作业拷贝回去继续做，到了下午，作业还是没有做完，于是晚上就又对着电脑做作业。到后来老师讲题时才知道自己合同中的一些主要信息都被落下了。到后几天，虽然作业比第一天少，但因为不熟悉，我当天都会花一些时间去补前一天的作业。所以到星期五上午，单证实习结束时，我们那个教室的同学都感慨时间过得好快。这段时间在做课程设计，忽然间觉得单证和课程设计比起来还是挺轻松的。

总的来说呢，羊老师的课，比我想象中的轻松（除第一天的作业稍微有点多以外），课堂内容也比较丰富，不仅从大流程上给我们讲了国际贸易实务的各个流程，还让我们知道了很多细节性的知识。比如：

一、填合同中时：当货物不止一种时，数量、单价、总价要对齐；且单价前，需要加@；

二、开汇票时：Drawn under 应加开证行；Date应填写信用证开征日期，而不是开汇票的时间；Pay to the order of 后应加受款人或是议付行；To后面才是加偿付行，即进口方的付款行

三、报关时：需要填写海关十位数编码，这个编码是公司法人在工商局注册公司后，去海关注册时，海关发给你单位的“身份证号码”，而且这个和驾照一样是需要年审的。

四、贸易性质分为：一般贸易、进料加工、来料加工、补偿贸易、货样广告品。在一般贸易中，出口退税退的是增值税；而在来料、进料中，出口退税退的则是关税。

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外贸出口单证流程 篇5

一般在客户下订Purchase Order之前,都会有相关的Inquiry给业务部,做一些细节上的了解.2．报价：

业务部及时回复客人查询,确定货物品名、型号、数量、交货期、付款方式、包装规格、港口（空运机场）及柜型等,等和客户确定业务时，Proforma Invoice or sales contract or offer sheet 给客户做正式报价。

3．得到订单：经过洽谈，收到客户正式的订单 Purchase Order or sales contract。

4．下生产单：得到客人订单确认后，给工厂下订单(工厂安排生产计划)，安排生产计划。5．业务审批：

业务部收到订单后,首先做出业务审核表。按“出口合同审核表”的项目如实填写，尽可能将各种预计费用都列明.合同审批需附上客人订单传真件,与工厂的收购合同。审核表要由业务员签名,部门经理审批，再交管理部人员审核后才能执行。如金额较大的,或有预付款和佣金等条款的,要经公司总经理审批才行。合同审批之后制成工作任务单,交给部门跟单员跟进。6．下达生产通知：

6.1：如果是L/C付款的客户，通常是在交货期前1个月确认L/C已经收到，收到L/C后需业务员和单证员分别审查信用证，检查是否存在错误，交货期能否保障，及其他可能的问题，如有问题应立即请客人修改L/C。6.2：如果是T/T付款的客户，要确认定金已经到账。6.3：如果是远期L/C，D/A等条款收汇方式的客户(不推荐)，需经总经理确认批准。

7．验货：

7.1：在交货期前一周，要通知公司验货员验货(部门跟单员跟进)。7.2：如果客人要自己或指定验货人员来验货的，要在交货期一周前，约客户查货并将查货日期告知外贸部。

7.3：如果客人指定由第三方验货公司或公证行等验货的，要在交货期两周前与验货公司联系，预约验货时间，确保在交货期前安排好时间。确定后将验货时间通知工厂。

8．备制基本文件单证:

在收到客户正式的订单时，应制作出口合同, 出口商业发票,装箱单，出口货物托运单,核销单, 报关单, 报关委托书, 报验委托书(工厂的外贸人员还需要准备: 商检换证凭单,纸箱检验单)等文件.（应由单证员制作，交给业务跟单员跟进）。9．商检：

如果是国家法定商检产品，在给工厂下订单时要说明商检要求，并提供出口合同，发票, 装箱单等商检所需资料。而且要告诉工厂产品的出口口岸，便于工厂办理商检。应在发货一周之前拿到商检换证凭单/条。10．租船订仓：

10.1．如果跟客人签定的合同是FOB CHINA条款，通常客人会指定运输代理公司或船公司。应尽早与货代联系，告知发货意向，了解将要安排的出口口岸，船期等情况，确认工厂的交货能否早于开船期至少一周以前，以及船期能否达到客人要求的交货期。应在交货期7天之前向货运公司发出书面定仓通知，通常在开船5天前可拿到进仓单。10.2．如果是由卖方支付运费，应尽早向货运公司或船公司咨询船期，运价，开船口岸等。经比较，选择价格优惠，信誉好，到港时间准时,船期时间合适的船公司，并告诉业务员通知客人。如客人不同意时要另选客人认可的船公司。开船前一周书面定仓，程序同上。10.3．如果货物不够一个小柜，需走散货时，向货代公司定散货仓位。拿到进仓单时，还要了解截关时间，入仓报关要求,等内容。10.4．向运输公司定仓时，一定要传真书面出口货物托运单，注明所定船期，柜型及数量，目的港等内容，以避免差错.11．安排拖柜：(千万记住装柜前要检查集装箱柜里是否有破旧,破损,破裂的地方)11.1．货物做好并验货通过后，委托拖车公司提柜，装柜。拖车公司应选择安全可 靠，价格合理的公司签定协议长期合作，以确保安全及准时。要给拖车公司传真以下资料：定仓确认书/装柜图纸，船公司，定仓号，拖柜委托书，注明装柜时间，柜型及数量，装柜地址，报关行，及装船口岸等。如果有验货公司监装柜，要专门声明，不能晚到。并要求回传一份装柜资料，列明柜号、车牌号、司机及联系电话等.11.2．传真一份装车资料给工厂,列明上柜时间、柜型、订仓号、订单号、车牌号以及司机联系电话。11.3．要求工厂在货柜离开工厂后尽快传真一份装货通知给业务部,列明货柜离厂时间、实际装货数量等,并记下装箱号码和封条号码作为提单的资料.要求工厂装柜后一定要记住封紧锁上.12．委托报关：

在拖柜前要将报关所需资料交给合作报关行,委托出口报关及做商检通关换单.通常要给报关留出两天时间（船截关前）委托报关时,应提供一份装柜资料,内容包括所装货物及数量，口岸,船公司,定仓号,柜号,船开截关时间,拖车公司柜型及数量,本公司联系人和电话地址等。13．获得运输文件： 13.1．最迟在开船后两天内，要将提单补充内容(如果需要修改的话)传真给船运公司或货运代理。提单补充内容要按照L/C或客人的要求来做，并给出正确的货物数量，以及一些特殊要求等，包括要求船公司随同提单出的船证明等。13.2．督促船公司尽快出提单样板及运费帐单。仔细核对样本无误后，向船公司书面确认提单内容。如果提单需客人确认，要先传真提单样板给客人，得到确认后再要求船公司出正本。13.3．及时支付运杂费，付款后通知船公司及时取得提单等运输文件。支付运费应做登记。13.4.如果客户是做FOB条款的, 应该及时通知客户保险,并将提单副本传真给他.14．准备其他文件

14.1．商业发票：L/C 要求提供的文件中，对商业发票要求最严格。发票的日期要确定在开证日之后，交货期之前。发票中的货物描述要与L/C上的完全相同，小写和大写金额都要正确无误。L/C上对发票的条款应显示出来，要显示唛头。如果发票需办理对方大使馆认证，一般要提前20天办理。14.2．FORM A原产地证书：FORM A 原产地证要在发货之前到当地商品检验局申办。需注意的是运输日期要在L/C 的交货期和开船日之前，在发票日期之后。未能在发货之前办理的，要办理后发证书，需提供报关单，提单等文件。经香港转运的货物，FORM A证书通常要到香港的中国商检公司办理加签，证明未在港对货物进行再加工。14.3．一般原产地证：一般原产地证可在中国贸易促进会办理，要求低一些。可在发货之后不太长的时间内补办。如果原产地证书要办理大使馆加签，也和发票一样要提前20天办理。14.4．装运通知：一般是要求在开船后几天之内，要通知客人发货的细节，包括船名，航班次，开船日，预计抵港日，货物及数量，金额，包装件数，唛头，目的港代理人等。有时L/C要求提供发送证明，如传真报告书，发函底单等，注意按客人要求的时间内办理。14.5．装箱单：装箱单应清楚地表明货物装箱情况。要显示每箱内装的数量，每箱的毛重，净重，外箱尺寸。按外箱尺寸计算出来的总体积要与标明的总体积相符。要显示唛头和箱号，以便于客人查找。装箱单的重量，体积要与提单相符。15． 交单：

15.1．采用L/C收汇的,应在规定的交单时间内，备齐全部单证,并严格审单，确保没有错误，才交银行议付.15.2．采用30% deposit,T/T收汇的,在取得提单后马上传真提单给客人付70%余款,确认收到余款后再将提单正本及其他文件寄给客人.15.3．如果100%T/T收汇的，要求收全款货款才能做货的,要等收款后再安排生产,拿到提单后可立即寄正本提单给客人。16．业务登记：出口业务在完成后要及时做登记,包括电脑登记及书面登记,便于查询,统计等。

外贸单证教案 篇6

概论 ［学习目标］

通过本章的学习，你应该达到以下目标： 理解外贸单证的含义和分类；

明确外贸单证工作在进出口工作中的作用和地位； 熟知操作外贸单证的各项管理规定； 掌握出口单证业务的基本要求；

了解对外贸易单证工作的整体发展过程与改革方向。1．1外贸单证的含义和分类 单证（Documents），就是指在国际结算中应用的单据、文件与证书，凭借这种文件来处理国际货物的交付、运输、保险、商检、结汇等。

狭义的单证指单据和信用证。

广义的则指各种文件和凭证。

单证的分类

根据贸易双方涉及的单证划分

（进口单据、出口单据）根据单证的签发人划分（金融单据、商业单据）根据单证的用途划分

（资金单据、商业单据、货运单据、保险单据，官方单据、附属单据）根据交易环节，按单据作用划分：运输单据、保险单据、通关单据、结汇单据、出口退税单据

从商业观点来看：可以说合同的目的不是货物本身，而是与货物有关的单据的买卖。

——施米托夫《出口贸易》 ■《跟单信用证统一惯例》（第六次修定版，简称UCP600规定）所述：“Banks deal with documents and not with goods, services or performance to which the documents may relate.”“银行处理的是单据，而不是单据可能涉及的货物、服务或履约行为。”

1.2 外贸单证工作的重要性

1.2.1单证质量是结汇能否顺利的前提

1.2.2外贸单证是履行合同的必要手段和证明 1.2.3单证工作是一项政策性很强的涉外工作 1.2.4单证质量的好坏直接关系到企业经济效益

1.3 对外贸易单证工作的基本要求 1.3.1单证工作的基本要求

1）审证

（1）审证的主要依据。

（2）审证的主要方法。

2）制单

（1）制单的主要依据。

a.信用证方式下，以信用证条款为主要依据

b.在托收和汇付方式下，以买卖合同条款为主要依据

c.有些单据可参考部门提供的相关资料

d.买方对单据的特殊要求

（2）制单的主要方法。

（3）制单的具体要求。

正确：一方面是要求各种单据必须做到“四相符”；另一方面则要求各种单据必须符合有关国际惯例和进口国的有关法令和规定。

完整：内容完整、份数完整、种类完整

及时：及时制单、及时审单、及时交单、及时收汇

简明：《跟单信用证统一惯例》中指出 “为了防止混淆和误

解，银行应劝阻在信用证或其任何修改书中加注过多细节的内容。”

整洁：单证的表面是否清洁、美观大方；各项内容是否清楚、易认；各项内容的记载是否简洁、明了

3）审单

（1）审单依据。

（2）审单方法。

（3）审单的具体要求

4）交单

5）归档

1.3.2对制单人员的要求

1）作为单证员要有为国家、为企业默默奉献的高尚情操

2）应具备国际贸易方面的专业知识和实践经验

3）应具有一丝不苟、踏实细致的工作作风

1.4 对外贸易单证工作的改革与发展

1.4.1单据格式的国际标准化 1.4.2电脑制单的应用

1.4.3EDI —— 电子数据交换系统的发展现状与前景 1）EDI（electronic data interchange）2）EDI的标准化问题

3）一些国家的EDI发展情况及前景 4）我国EDI的发展现状

第2章

信用证 ［学习目标］

通过本章的学习，你应该达到以下目标：

 了解信用证的内容、信用证主要当事人的权责。

 明确信用证的意义和作用、信用证修改的原则与实务处理。

 熟悉信用证的种类及各种信用证的特点、信用证各个环节的内容。 掌握信用证的含义及特点、信用证的格式、信用证审核的方法及修改。2.1 信用证概述

2.1.1信用证的定义

信用证(Letter of Credit)是开证银行应开证申请人的要求并按其指示，或因其自身需要，向受益人开立的、载有确定金额的、在规定期限凭符合信用证所规定的各项条件单据付款的书面保证文件。

2.1.2信用证的当事人

（1）开证申请人（applicant）

指与受益人签订贸易合同的进口商，系向银行申请开立信用证的对象。但在“双名信用证”中（即开证行以自身名义主动开证给受益人），没有开证申请人这一角色。

★申请开证 ；

★提供支付保证 ；

★开证行为执行申请人的指示而利用其他的服务，其风险应由开证申请人承担。

2）开证行（opening bank/issuing bank）

★审核单据，并从单据所包含的信息中确定单证是否相符。

★如果单证包含了有效的不符点，根据《UCP600》第14条规定发出不符点通知。

★第一性的且为终局性的付款责任，即履行即期付款、延期付款、承兑或议付的4项保证。

（3）通知行（advising bank）指应开证行委托，将该信用证通知指定受益人的银行。

★合理谨慎地审核它所通知的信用证的表面真实性（即核对电开L/C的密押及信开L/C的印鉴）。

★通知受益人。

（4）受益人（beneficiary）

★受益人一般指出口商。

★受销售合同的约束，按时备货出运。

★精确制单，及时交单议付。

★若单据遭开证行拒付，应执行议付行的追索请求，开证行或保兑行的议付除外。单据由开证行代为保管期间，风险由受益人自行承担。

（5）议付行（negotiating bank）指由开证行指定的愿意购买该信用证项下的汇票或单据的银行。议付行的责任有三：

★审核单据并付出对价。

★如果单据遭开证行拒付或开证行因倒闭而无力偿付，议付行对受益人享有追索权。

★议付行自主选择所购买的单据，并自行承担其风险。

（6）付款行或称代付行（paying bank）指信用证上被开证行指明须履行付款责任的银行，一般为开证行本身或开证行的代理行。付款行的责任有二：

★负有审核单据、及时付款的责任。

★付款行作为开证行的付款代理人，它的付款同样无追索权，只能根据代理协议，向开证行请求偿付。

（7）保兑行（confirming bank）指受开证行的邀请后同意在信用证上加具保兑的银行。

★保兑行有权选择是否接受开征行的邀请加保。

★保兑行一经确定对指定信用证加具保兑，只要受益人提交单据符合信用证的条款，它必须承担第一性的、终局性的付款责任。

（8）偿付行（reimbursing bank）又称清算银行（Clearing Bank）：接受开证银行在信用证中委托代开证行偿还垫款的第三国银行。

（9）受让人（transferee）又称第二受益人（Second Beneficiary）：接受第一受益人转让，有权使用该信用证的人。

2.1.3信用证的主要内容

1）关于信用证本身的说明 2）汇票条款 3）单据条款 4）货物条款

5）装运和保险条款 6）特殊条款

7）跟单信用证统一惯例文句

2.1.4信用证支付方式的一般结算程序

1）开证申请人向银行申请开立信用证 2）开证银行开立、寄送信用证 3）通知行通知受益人

4）受益人审查、修改信用证并交单议付 5）索偿 6）偿付

7）开证申请人付款赎单和提货

2.1.5信用证支付方式的特点

1）信用证是一种银行信用 2）信用证是一种自足的文件 3）信用证是一种单据的买卖

2.1.6信用证的种类

1）跟单信用证和光票信用证

（1）跟单信用证（documentary L／C）。（2）光票信用证（clean L／C）。

2）不可撤销信用证和可撤销信用证

（1）不可撤销信用证（irrevocable L／C）。（2）可撤销信用证（revocable L／C）。

3）保兑信用证和不保兑信用证

（1）保兑信用证（confirmed L／C）。（2）不保兑信用证（unconfirmed L／C）。

4）即期付款信用证、延期付款信用证、承兑信用证和议付信用证

（1）即期付款信用证（sight payment L／C）。（2）延期付款信用证（deferred payment L／C）。（3）承兑信用证（acceptance L／C）。（4）议付信用证（negotiation L／C）。

5）即期信用证和远期信用证

（1）即期信用证（sight L／C）。（2）远期信用证（usance L／C）。

（3）假远期信用证（usance L／C payable at sight）。

6）可转让信用证和不可转让信用征

（1）可转让信用证（transferable credit）。（2）不可转让信用证（nontransferable credit）。

7）循环信用证（revolving credit）

（1）自动循环信用证。（2）非自动循环信用证。（3）半自动循环信用证。

8）对开信用证（reciprocal credit）

9）对背信用证（back to back credit）2.2 信用证的审核与修改

2.2.1信用证的审核

1）对开证行资信的审查 2）对开证人、受益人的审查 3）对开证日期的审查 4）对信用证形式的审查

5）对信用证使用货币和金额的审查 6）对信用证偿付条款的审查

7）对信用证有效期（有效到期日、有效到期地）、交单期、装运期的审查 8）对保兑条件的审查

9）对信用证项下银行费用的审查 10）对来证的类别及性质的审查 11）对开证行责任范围的审查

12）对信用证中的单据条款，尤其是信用证中软条款的审查 13）对保险条款的审查 14）对运输条款的审查 15）对信用证批注的审查

2.2.2信用证的修改

1）修改的原则

a.只有开证申请人才能向开证行提出修改信用证的申请。b.只有受益人有权决定是否接受信用证的修改。

2）修改信用证注意的事项

1.修改信用证尽量应一次提出，以节省时间和费用。

2.修改信用证只能向开证申请人提出，经同意后由开证人通知开证行修改，受益人收到来自通知行的通知后，修改有效。

3.受益人对信用证的修改只能全部接受或拒绝，部分接受或拒绝无效。

4.应明确修改费用由谁承担。

5.应注意 保兑信用证的修改，其修改书的内容也应该由保兑行确认，否则保兑行只对原信用证负责。

注：UCP600第10条：关于信用证的修改，此点包含在UCP600的第九条中。相关规定并没有很大的改变，但在f条款中明确否定了银行 “如受益人未在规定时间内发出通知的话，则修改生效”规定的有效性。这一规定反映了ICC沉默不等于接受的一贯立场。ICC曾明确表示设立时间限制的规定与“信用证不经受益人同意不得修改或撤销”的性质相抵触，也违反一些国家法律的规定。

第3章

结汇单证制作 ［学习目标］

通过本章的学习，你应该达到以下目标：  了解各主要结汇单据在制作时的要求。

 明确各主要结汇单据的意义和作用，以及制作各种单据的要领。 熟悉各主要结汇单据的内容及特点，以及缮制各种单据的要求。

 掌握各种单据的每一栏在各种不同条件下的填制方法，保证各单据在结汇时能够顺利通过。

3.1 发票

3.1.1商业发票

1）商业发票的作用

（1）交接货物的依据。（2）登记入账的依据。（3）报关纳税的依据。（4）替代汇票结算。

（5）索赔的依据。

2）商业发票的缮制说明

首文部分 1.发票名称

2.发票的签发人（受益人/出口方）3.抬头人/收货人（TO）4.运输方式及路线 5.发票号码及日期 6.合同号、信用证号 7.支付方式 正文部分 8.唛头（L/C S/C 中有，则严格按要求填写；无则由卖方自行设计；没有则打No Mark）9.商品描述(发票中对货物的描述要与信用证中对货物的描述一致)10.数量 11.单价

12总金额、合计 结尾部分

13.声明文句（加注的各种证明，如加注运费、保险费和FOB金额、证明原产地等）14.签字UCP60018条A款iv：除非另有规定，商业发票无须签字。要求提供“ Signed”发票时则必须—签字+盖章

要求“Manually Signed”时必须有出口公司法人代表或授权人亲笔手签，】】 加注证明文句的必须签署

3.1.2海关发票

海关发票是出口商根据进口国海关规定的特定格式填制的，供进口商凭以报关用的一种特殊发票。

1）海关发票的作用

a.供进口国海关核定货物的原产国，以便根据国别政策对进口商品采取不同的进口税率和决定是否允许进口。

b.供进口国海关掌握进口商品在出口国国内市场的价格情况，以核定商品的成本价值，确定进口商品是否属低价倾销，以便征收反倾销税。

c.是进口国海关对进口货物进行统计、海关估价和征税的依据。2）海关发票的缮制说明

3.2.1汇票的含义

一人(出票人)指示另一人(受票人)将一笔确定金额的钱即期或远期支付给第三人(收款人)或收款人的指定人。3.2.2汇票的内容

（1）写明“汇票”字样，以利于和本票、支票等其他票据相区别。（2）无条件的支付命令（3）三个当事人（4）出票日期和地点（5）付款期限（6）一定金额。（7）付款地点。

3.2.3汇票的种类

1）按汇票出票人的不同分类

（1）银行汇票。（2）商业汇票。

2）按汇票是否附有货运单据分类

（1）跟单汇票。（2）光票。

3）按汇票付款时间的不同分类

（1）即期汇票。（2）远期汇票。

4）按汇票收款人的不同分类

（1）限制性抬头。（2）指示性抬头。（3）持票人抬头。

5）按汇票承兑人的不同分类

（1）商业承兑汇票。（2）银行承兑汇票。

3.2.4汇票的票据行为

1）出票（draw/issue）2）提示（presentation）3）承兑（acceptance）4）付款（payment）5）背书（endorsement）

汇票的背书有五种类型：（1）特别背书。（2）空白背书。（3）限制性背书。（4）附带条件的背书。（5）托收背书。

6）拒付（dishonor）7）追索（recourse）

3.2.5汇票的缮制

3.2.6信用证汇票条款举例 3.3 海运提单

3.3.1海运提单的定义 根据《汉堡规则》，“提单是证明海运合同和承运人对货物的接管和装载的一项单据。根据这项单据，承运人负责凭提交这项单据交货。该单据中货交具名人或其指定人或持单人的规定既构成这一责任。” 3.3.2海运提单的内容

1）提单正面的内容 2）提单背面的印刷条款

3.3.3海运提单的分类

1）根据收货人抬头不同分类 2）根据货物的状况分类

3）根据货物在运输过程中是否转船分类 4）根据提单的内容分类 5）其他类型的分类

（1）超期提单（stale B/L）。

（2）倒签提单（antedated B/L）。（3）舱面提单（on deck B/L）。（4）集装箱提单（container B/L）。（5）先期提单。

（6）预借提单（advanced B/L）。

3.3.4海运提单的作用

a.提单是运输合同的证明。持有提单，即可表明发货人和承运人之间已经有运输合同关系存在

b.提单是货物收据。承运人签发提单，即书面确认已经收到发货人委托其运送的货物

c.提单是货权凭证。即提单的持有人或被背书人享有请求交付提单上所载货物的权利

3.3.5海运提单的填制

1）关于托运人栏目的填写 2）关于收货人栏目的填写 3）关于被通知人栏目的填写

4）关于前段运输（pre-carriage by）栏目的填写 5）关于收货地（place of receipt）栏目的填写

6）关于海运船只、航次（ocean vessel VOV.No.）栏目的填写 7）关于装运港（port of loading）栏目的填写 8）关于卸货港（port of discharge）栏目的填写 9）关于交货地点（place of delivery）栏目的填写 10）关于“seal No.marks&Nos.”栏目的填写 11）关于“gross weight”栏目的填写

12）关于货物尺码（measurement）栏目的填写 13）关于特殊条款栏目的填写 14）关于运费栏目的填写

15）关于签证时间和地点（date and place of issue）栏目的填写 16）关于签字盖章（signature&stamp）栏目的填写 17）关于正本提单的签发的份数

3.3.6提单的背书

1）记名背书 2）不记名背书 3）指示背书

3.3.7信用证条款与海运提单举例

3.4 保险单

3.4.1保险单的分类

1）保险单

2）保险凭证（insurance certificate）3）联合凭证（combined certificate）4）批单（endorsement）

5）预约保险单（open policy）

3.4.2保险的险别

1）基本险 2）附加险

3.4.3保险单据的填制

1）被保险人（insured）2）标记（marks & Nos.）3）数量（quantity）

4）保险货物的项目（description of goods）5）保险金额（amount insured）7）保费（premium）8）费率（rate）9）运输工具 10）开航日期

11）装运港和目的港

12）承保险别（conditions）13）单据份数 14）理赔地点 15）签发日期 16）投保地 17）单据的背书 3.4.4关于批单的一些规定 3.4.5保险单据的注意事项

3.4.6信用证中关于保险单据的一些规定

3.5 产地证

3.5.1原产地证明书

1）原产地证明书的作用 2）原产地证明书的类型 3）原产地证明书的申请 4）原产地证明书的填写

5）原产地证明书的更改或重发

3.5.2普惠制产地证明书格式A（Form A）

1）普惠制产地证明书的定义和管理 2）我国对普惠制工作的管理

3）普惠制产地证明书格式A的填制

3.5.3信用证原产地证明书条款举例

3.6 检验证书

3.6.1检验证书的作用

1）贸易关系人履约、交接、结算及进口国准入的有效凭证 2）计算运费、装卸费及计征关税的有效凭证 3）出入境货物通关的重要凭证

4）索赔、理赔、仲裁和诉讼举证的依据

3.6.2签发检验证书的机构及证书种类 3.6.3检验证书填写的内容

（1）出证机关、地点及证书的名称。（2）发货人名称及地址。（3）收货人名称与地址。

（4）品名、报验数量、重量、包装种类及数量、到达口岸、运输工具（5）检验结果。（6）签证日期。（7）签字盖章。

3.6.4出口商品报验单的填制

1）主要项目的填制说明 2）注意事项

3.6.5信用证中有关检验证书的条款举例

3.7 其他单据

3.7.1装箱单、重量单和尺码单

1）装箱单、重量单和尺码单的含义与作用

2）装箱单、重量单和尺码单的主要内容和缮制方法 3）信用证中有关装箱单的条款示例

3.7.2装船通知

1）装船通知的含义与作用 2）装船通知的主要内容 3）装船通知的缮制

3.7.3出口许可证

1）出口许可证的含义与作用 2）出口许可证的申领

3）出口许可证的主要内容与缮制方法

3.7.4受益人证明

1）受益人证明的含义 2）受益人证明的种类

外贸单证实习日记 篇7

这几天我的工作内容也稍微有点改变，主管说我胆子太小，所以就将一些与外界沟通 较多的小事情交给我，我每天都要打很多个电话，处理那些小事情。突然间我发现这是一个 锻炼胆子的很好的机会。 还有就是 4 月份要参加一个展销会， 所以这几天主管让我负责展销 会前的一些相关事情。因为没有任何的经验，所以经常要请示主管，当然在这个过程中我也 学到了很多，比如如何与人沟通。即便是到时候我不能去参加这个展销会(一般只有两到三 个人参加)，我也要尽自己最大的努力处理好展销会之前的工作。

外贸单证实务实验报告 篇8

学生姓名： 学

号： 专

业： 指导教师：

2014年6月20日

我们从六月中旬开始实习操作外贸单证实验，首先由王爽老师简单介绍单证操作的重要性以及作用，然后给我们介绍外贸单证模拟实验平台的基本构成，熟悉基本界面，单证操作大略流程以及在一些过程中应该注意的事项。具体的过程以及注意事项就通过老师的指导和自己的努力来实现操作。

可别小瞧了这门看起来简单的单证实训课程。在这个步伐迅速的世界中，事物无时无刻不在变换。而且，随着市场经济的高速发展，我国的进出口贸易也十分迅速地发展起来。经济全球化的脚步快速发展的同时，也毋容置疑地带动了我国经济的全面发展。

一、实验过程

首先打开外贸单证教学系统，输入用户名，登录练习界面。点击“我的练习”，寻找 “全套装运单据”，点击习题对应的“答题”，再点击“要求和说明”所在行中的“查看”，仔细阅读“题目要求和说明”，记下需要下载的“模版”。然后，再点击“要求和说明”下面一行的“参考文件”——信用证，并认真阅读。最后，返回“我的练习”页面，点击并进入“练习模版”，寻找并下载“题目要求和说明”中所要求下载的“模版”。参考“参考文件”，在该模版上填入“题目要求和说明”中“相关说明”的内容。完成练习后，在我的练习中点击相应题目的答题按钮进入。点“添加答案”，将完成的练习上传到系统中，完成答题。

二、实验收获 1．加强理论联系实际

要充分利用好这次实务操作课的机会，多做一些实际的操作，充分理解和掌握已经学到的理论知识。有机会的话还应多去海关、进出口公司等参加实习，或者参观询问，了解情况，提高业务水平。2．加强商务英语的学习

国际贸易中的绝大多数信息的发布、交流、磋商、谈判、单证、文件等都是以英语为主，而且都是非常专业和正式的英语。所以今后还得在英语的学习上下功夫，把基本的英语技能掌握好，提高双语沟通的能力，进而在专业的商务英语、外贸函电、商务谈判等课程中能更好的去深入学习，全面提高自己的英语水平，尽量不使语言成为交流的障碍，避免因为对语言的造诣不深，而在出口贸易的过程中蒙受损失。3．加强相关知识的学习和了解：

国际贸易实务作为综合性很强的一门专业课，和其他相关学科联系很紧密，需要我们去多多了解掌握。比如价格学、商品学、物流学、保险学和法学等。我们平时在学习的过程中要注意各学科之间的交叉和补充，充分掌握和贸易相关的知识，使我们在做起贸易工作来能对各种流程应付自如，提高效率。4．要踏实做事，按部就班，不能投机取巧

做贸易讲究的是诚信，所以要求我们真诚待人，认真对待每一个客户。每一件事都要严谨认真，一丝不苟，不能耍小聪明，投机取巧。工作时提前安排，按照一般的流程按部就班，踏踏实实，优质高效的完成。5．注重培养良好的心里素质：

贸易人员要求具有非常良好，过硬的心里素质。因为贸易过程的复杂和风险是无法估量的，要有充分的心里准备，同时还要有相应的备选解决方案。贸易人员要做到有耐心，有信心，有恒心，有真心。同时还要做到严谨仔细，责任心强，勇于承担责任。

三、实验建议

根据我自己一些初略的接触实际的外贸业务和我在课堂上所学，对实务课程提出以下建议：

1．可以采用情景模拟，角色扮演的形式，让更多的同学能融入其中，身临其境的切实的感受到外贸业务流程，而不是单凭电脑操作，要知道，其实学生是蛮抗拒这样烦闷的课程。

2．也许可以采用小组竞赛的形式，进行一些单据处理的比赛，虽说这样可能让学生感觉有点压力，大四了还搞什么小组竞赛，但是小组间合作是调动同学们的最好方式了。

3．情况允许的话，可以组织学生实地考察实习等。

四、心得体会

在做实验之前,我以为不会难做,就像以前做的实验一样,直到做测试实验时,我才知道其实并不容易做,但学到的知识与难度成正比,使我受益匪浅。

首先,一定要将课本上的知识吃透,因为这是做实验的基础,否则,在老师讲解时就会听不懂,这将使你在做实验时的难度加大,浪费做实验的宝贵时间，在做实验时才去摸索,这将使你极大地浪费时间,使你事倍功半。做实验时,一定要亲力亲为,务必要将每个步骤,每个细节弄清楚,弄明白,实验后,还要复习,思考,这样,你的印象才深刻,记得才牢固,否则,过后不久你就会忘得一干二净,这还不如不做.做实验时,老师还会根据自己的亲身体会,将一些课本上没有的知识教给我们,拓宽我们的眼界,使我们认识到这门课程在生活中的应用是那么的广泛。所以此次实验让我受益匪浅，将学习的理论知识运用到了实践中，进一步巩固了所学的知识，完善了知识体系。本学期的模拟实验提高了我的实际操作能力，为今后的工作打下了坚实的基础。

在做外贸单证时，一定要保持清醒的头脑，要极其认真、细心，要有耐心。信用证审核着实让人头疼，其他各种单证也需要核对无误，否则会影响其他单证的正确填写。因此必须要求业务员有清醒的头脑，填写及审核时认真细心，同时要有耐心，仔细核对。

外贸单证教学系统 篇9

外贸单证教学系统是对外经济贸易大学和南京世格软件有限责任公司最早合作推出的专门针对外贸单证的教学软件。因为其明确的针对性、完整的功能和简单的操作得到了使用院校的高度评价，并且一直保持了极高的性价比。

参照外贸相关专业的教学练习环节，外贸单证教学系统中归纳和整理了大量的单证练习，为我国大中专院校提供了一个标准的单证教学和练习近平台。老师们通过简单的点选，就可以方便地利用这个平台安排学生进行有效的练习，巩固教学成果。

学生们通过网络系统了解练习题目，使用现实当中外贸公司制作单据的方式：标准的办公软件、规范的单证格式来进行实际的制单工作。以强化他们对于外贸单证作用、格式和内容的理解，提高实际动手能力，为他们将来的工作打下更扎实的基础。

教师篇

实务单证范例

这部分侧重于系统地综合操作及分析训练，由世格公司的外贸顾问将他们日常工作中有代表性的业务资料和相关单证整理汇编而成。两个实务案例皆以具体出口商品交易作背景，针对出口贸易买卖合同的签订、出口货物的备货、托运订舱、报验、通关、制单结汇，涵盖贸易实务工作的全过程。

教师可使用实务案例进行讲解，让学生更多地了解在实际工作中，不同业务对于单证的不同要求，以及各种单证的内容等。单证模版管理

单证模版管理分学生练习模版、老师题库模版两部分。

  “学生练习模版”是一系列做好的WORD文档，老师可在此添加、删除模版，学生添加练习时所选用的单证即来自于此。

“老师题库模版”是一系列做好的HTML文档，老师需要自行增加“题库”中的内容可以使用这里的HTML模版，此外也可自行新增或编辑模版。

本次练习管理

包含题库、作业、答案、清空四部分。

 题库：用于存放每次练习的题目、练习说明和要求、标准答案、以及给学生的相关参考文档，老师可以根据实际的教学需要建立和完善具有自身特色的题库，以后给学生布置作业和公布标准答案，皆来源于题库。

  作业：每次练习前，老师可以将题库中的练习要求以文件的形式放在“作业”的目录里。譬如将上述的“制作议付单证”中的“练习说明和要求.htm”和“信用证.htm”文件拷贝到“作业”目录里。答案：当学生的练习完成，老师就可以将题库中的标准答案通过文件拷贝复制在“答案”目录里。例如将上述的“制作议付单证”中的“海运提单.htm”、“汇票.htm”、“商业发票.htm”等文件拷贝在“答案”目录里。这样学生就可以在各自的系统中看到标准答案了。

  清空：用于老师一次性清空本次所有学生的练习结果，学生练习结果：显示所有学生的练习结果，每一项代表一个学生，点击项目，右侧显示该学生的练习结果。

学生篇

学生篇的外贸常识、实务单证范例和教师篇完全相同，请参考前述说明，此处仅对“本次练习”做主要说明。作业

此目录为本次要做的练习题目，由老师统一布置，学生不能对此作修改。标准答案

此目录为本次要做练习题目的标准答案，由老师统一设置，学生不能对此作修改。我的练习