企业法律风险防范框架的建立暨法务工作计划

企业法律风险防范框架的建立暨法务工作计划（精选2篇）

企业法律风险防范框架的建立暨法务工作计划 篇1

企业法律风险防范框架的建立暨度法务工作计划

企业法律风险防范框架的建立暨09年度法务工作计划 【第一部分】关于企业法律风险防范框架的建立――愿景、措施方法、诊断以及完善； 【第二部分】XX集团的实例分析――法律风险防范现状及完善计划。 【第一部分】框架的建立愿景、措施方法、诊断以及完善   一、建立愿景――用制度、流程、表单、文本先例防范体系   虽然管理者在实际操作中掌握了大量的企业风险管理的信息，但很少进行总结并予以防范。因而，在企业内部构建一个有效的法律风险防范框架来确认和管理企业法律风险，在现如今很有必要性，且愈来愈凸显其重要性。   实际上，企业的任何风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来，因为任何风险所招致的损失，都表现为法律关系的发生、变更和终止，都以企业权利灭失或义务增加的形式表现出来。身处“地球村”的中国企业要走向市场、走向世界，就必须防范各种法律风险。   为预防、控制法律风险，我们必须尽快、更完善地建立起企业法律风险防范框架。就我认为，企业法律风险防范体系的体例由制度、流程、表单、文本组成，这四种体例形式有机结合，形成一个相互联系的统一整体，可以在各个层面有效地监控法律风险。   二、措施和方法――多管齐下防范企业法律风险   中国古代有位神医叫做扁鹊，有一回皇帝夸他是天下第一神医。扁鹊却认为自己的大哥远胜于己，因为他总是在病人尚未发病之际即将其身体调理健康；二哥也比自己高明，因为他总在病人刚刚发病之初即有效控制病情；而自己只能在病情恶化后才出手治病，虽赢得更大名声却对保护病人健康最无能。   我想说的是，对于企业法律风险防范，必须加强事前的防范、事中的控制和事后的危机处理等各个方面的建设，“扁氏三兄弟”一个都不能少。   1、企业的法律风险防范概要   （1）增强风险防范意识的企业文化建设   完备的制度得以实施的基础是法律风险防范的意识成为企业文化不可分离的一部分，成为指导企业及其员工行为的灵魂。   （2）加强企业法律风险防范机制建设   A. 明确企业法律风险防范的专门机构。   B. 建立完善的风险防范制度，要切实加强对风险的监控、评估与防范体系。   C. 加强企业法律风险的监控、评估与处理。   D. 企业尤其要建立应对风险紧急预案。   2、认识法律风险   （1）企业法律风险因素分析模型（略）   （2）法律风险成因与粗略应对措施提示（略）   （3）法律风险与风险防范进程表（略）   三、诊断与完善――企业法律风险自我诊断表   企业法律风险自我诊断表是提供给企业用于分析各部门法律风险防范的运作状况的系统化工具，可以协助企业分析其法律风险因素并研究如何完善及提高其防范及管理。内容包括：决策层的运作状况自我诊断表和风险分析要点自我诊断表。   1、决策层的运作状况自我诊断表   1）设立企业法律风险防范的发展目标   决策层应清晰地定义企业法律风险防范发展的长期目标，并将其内容及时而而有效地传递至整个企业，包括定义企业法律风险防范的发展目标，规划防范框架的建立、维护和完善进程，分配防范框架的设立权限、监督权限和修改权限。   2）不断评估及分析企业经营过程中的`各类法律风险因素   决策层应及时分析企业经营过程中的各类法律风险因素的变化情况，并评估此等变化对企业的潜在影响，并在经营管理层的协助下针对各业务流程、环节和业务活动，设计并运用相应的评估程序及措施以分析潜在风险。   3）建立针对性战略以有效管理控制企业经营管理中的法律风险因素   决策层和经营管理层应对新生的风险因素及重要风险因素的变化做出迅速的的反应，及时建立有效及针对性的风险防范战略，并运用相应的管理程序及措施以控制风险。   4）保障企业法律风险防范框架的信息和知识资源   决策层应确保整个企业拥有足够的内外部信息资源、知识资源和及时有效的载体和沟通渠道，以支持企业的法律风险防范框架的设立和实施。   5）设计并执行法律风险防范框架   决策层应确保就所发现的法律风险因素，企业拥有并安排了恰当的风险管理负责人及措施的执行者；有效地评估新框架及改进后的风险控制程序及措施的及时性、运作效率及实施有效性；有效地计量、监控并评估企业针对各项法律风险所设计的防范管理和控制程序的实际运作效率。   6）不断改善并提高法律风险防范框架的完善性和可执行性   在经营管理层的协助下，决策层应确保在整个企业内不断改善和提高针对经营管理中各项法律风险因素的评估、控制和监控程序及措施。   2、风险分析要点自我诊断表（略） 【第二部分】XX集团的法律风险防范现状及完善计划   一、概述   XX集团尚未建立较为完善的法律风险防范框架。从长期发展来看，一个规范、完善的法律风险方框体系的建立，对于维护公司正常运营、规避可控法律风险、应对可能的诉讼纠纷都具有相当重要的作用。所谓滴水穿石，一个体制的建立，需要有个好的开始、经验积累和不断完善，并非一蹴而就。   二、XX集团法律风险防范现状   1、企业法律风险防范框架的成熟度（略）   2、XX集团法律风险防范框架的当前状态和完善目标（略）   三、XX集团法律风险防范框架的完善计划   1、XX集团法务团队的建设（略）   2、XX集团各级预警机制（略） （未完）

企业法律风险防范框架的建立暨法务工作计划 篇2

近年来, 我国政府为了更好的对经济形势进行调控, 纷纷出台了一系列的宏观调控政策, 这些调控政策的出台, 有利于我国港口建设和发展, 但在一定程度上, 也使我国的港口企业面临的法律外部环境更加复杂了, 再加上港口企业自身存在的问题, 使得港口企业面临的法律风险不断增加, 因此, 加强对港口企业法律风险防范体系的建立与完善就显得十分急迫。

港口企业法律风险发生的原因分析

(一) 港口企业员工的法律意识淡薄

随着我国经济的迅速发展, 我国港口企业也取得了较快的发展, 港口的员工数量迅速增长。港口企业在具体用工制度上采用了多元化、多样化及合同期限的灵活化。虽然港口企业劳务用工数量在持续增长, 但劳务用工的整体素质却是不断下降, 这种下降主要表现在劳务用工的教育程度相对偏低、工作技能参差不齐及法律思想意识相对淡薄。港口企业不断增长的劳务用工数量与相对较低的劳务用工素质及文化水平间的矛盾, 给我们的港口企业法律风险的产生带来了隐患。

(二) 港口企业内部管理制度不完善

随着我国改革开放的不断深入, 我国大部分的港口企业都建立了现代化的企业制度, 在此之前, 由于大部分港口企业实行的是政企合一的经营管理体制, 且这一管理体制在这些港口企业中运行的时间较长, 形成了惯性思维方式。在建立现代化的企业制度以后, 传统的政企合一管理体制影响依然较深。在构建现代化企业管理制度的过程中, 由于缺少可供参照及借鉴的现代化企业制度的实际案例, 这就导致了大部分港口企业在构建自身现代化企业管理制度的过程中经验严重不足, 从而导致了在应对相关的法律风险时, 基本法律制度不完善, 在对外经济交流的过程中严重缺乏法律风险管控能力, 在合同管理上面缺乏一套科学合理的管理体系, 这些都使得港口企业的法律风险不断增加。

(三) 港口企业经营的外部环境变化

随着我国政府纷纷出台了一系列的宏观调控政策, 这些政策在一定程度上有利于港口经济的发展, 同时也必然使港口企业在日常的经营管理过程中所面临的法律环境更加复杂化。面临复杂的法律环境, 许多港口企业还没有做好充分应对的准备, 主要表现在如下:首先大部分港口企业目前还没有建立起一支专业化的法律人才队伍;其次, 港口企业相关管理者及员工普遍缺乏相关的法律常识, 与与自身所面临的法律风险形成巨大的反差;最后, 目前许多港口企业在应对我国宏观经济形势变化及相关政策法规的学习研究上十分欠缺, 港口企业在进行相关经济活动时, 常常自觉或不自觉地违法了相关的法律规定, 导致了法律风险的产生。

港口企业法律风险的主要表现

(一) 签订合同的法律风险

合同法律风险主要表现在如下三个方面:第一, 由于合同主体违反国家相关的强制性规定, 从而导致合同的无效, 使得港口企业无法实现自身的经济目标, 最终导致法律风险的产生。第二, 企业在签订合同时, 由于有些条款用词模糊, 在实施过程中, 被对方曲解利用, 而违背了双方制定合同的真实目的, 导致法律风险的产生。第三, 由于合同的另外一方在履约合同的过程中, 由于种种原因, 履行能力的发生变化, 从而导致了法律风险的产生。

(二) 投融资的法律风险

投融资法律风险的产生主要表现在以下两个方面:第一, 港口企业在相关项目的投资过程中, 通常会涉及到政策、资金及市场方面的内容, 而通常情况下这些内容的不确定性较高, 这样就会对相关项目的投资及实施产生影响, 最终就演变成了相关的法律风险。第二, 港口建设及投资通常具有投资金额大、投资时间长及收益慢等特点, 巨大的投资金额必然会占用港口企业大量的资金, 由于资金回笼慢, 港口企业大规模的融资, 其渠道多元化, 方式具有多种多样, 这必然增加了港口企业投融资法律风险发生的概率。

(三) 劳动用工法律风险及诉讼与仲裁法律风险

港口企业属于劳动密集型企业, 劳务用工数量较大, 因此, 在日常的经营管理活动中不仅要严格遵守《劳动法》的相关规定做好劳务用工的管理工作, 同时还要受到本地区及不同效力层次的相关法规的制约, 这就容易导致港口企业劳务用工法律风险的产生。目前, 我国大部分的港口企业通常在解决法律及商业纠纷的问题上面都是以协商及调解为主, 而很少运用诉讼与仲裁的法律手段, 这就导致了在运用诉讼与仲裁的手段解决法律及商业纠纷上缺少经验。因此, 一旦出现用协商方式不能解决的纠纷时, 由于没有采集和妥善保存相关的法律证据, 就会致使港口企业自身面临着诉讼久拖不决及证据保全不利等相关法律风险[1]。

建立健全港口企业法律风险防范体系的必要性与特殊性

(一) 必要性分析

首先, 建立健全港口企业法律风险防范体系是港口企业国有资产增值保值的需要。当前, 我国大部港口企业的主要资本来源仍然是国有资本, 且港口企业国有资产较民营资产更难增值及保值, 增值保值难主要原因是由于港口企业缺少完善的法律法风险防控体系及手段, 一旦出现违法问题, 面临巨额的赔偿。因此, 建立健全港口企业法律风险防范体系, 一方面可以防止企业国有资产的流失, 另一方面还可以最大限度的利用国有资产, 实现相关国有资产的增值与保值。

其次, 建立健全港口企业法律风险防范体系是实现港口企业转型发展的需要。通常情况下, 港口企业法律风险防范可以降低港口企业在发展过程中所面临的各种风险, 减少企业的经济损失, 同时其在无形之中可以改变外界对港口企业自身的印象, 促进港口企业品牌形象的建立, 提升企业的核心竞争力, 加速港口企业的转型。

(二) 特殊性分析

我国港口企业在资本构成及经营管理模式上的复杂性, 决定了我国港口企业在构建自身法律风险防范体系时, 要充分的结合港口企业内部管控模式及外部法律环境的特殊性。

第一, 港口企业内部管控模式的特殊性。虽然目前我国大部分的港口企业实现了现代化的管理, 但是由于港口企业长期以来实行的是政企合一的经营管理体制, 导致一些港口企业的生产与经营活动仍然受到计划经济的影响。此外, 相关员工在处理各种实际问题是通常都是凭经验处理, 法律意识淡薄, 导致了企业自身在构建法律风险防范体系时困难重重。

第二, 港口企业外部法律环境的特殊性。这种特殊性主要表现在以下三个方面:第一, 目前在关于港口企业在执行装卸业务中的法律地位的确定上, 存在着非常大的争议。第二, 识别风险的相关法律依据逐渐复杂化。通常港口作为连接国内及国际贸易的接点, 随着目前国际贸易规则及运输规则的不断统一, 相关的法律依据不仅仅只局限于国内相关法律, 同时还应该包含国外的相关法律及相关的条约。第三就是港口企业的法律风险通常与其他风险 (例如自然风险及商业风险等) 间存在着伴生及转化形象。

建立健全港口企业法律风险防范体系的措施

(一) 以制度建设为基础, 打造全方位的法律风险防范体系

首先, 港口企业要进一步完善集团法人的现代化治理结构。港口企业提供建立健全规范化的法人治理架构, 从而进一步健全港口企业的产权制度及股权结构等相关的企业治理制度。其次, 港口企业要加速企业内部人力资源管理、生产经营管理、财务管控及投融资等相关基本制度体系的构建, 为港口企业法律风险防范体系的构建及运行提供良好的保障。最后, 港口企业要遵循事前预防、事中控制及事后补救的原则, 即企业在构建的过程要从合同管理及法律事务管理的规范上面入手, 然后逐渐强化企业内部相关从业人员的法律意识, 逐步建立起含盖法律风险信息采集、风险要素识别、风险评估、风险防范、相关措施实施及具体结果反馈等环节的科学规范的全方位的港口企业法律风险防范体系[2]。

(二) 以合同管理为核心, 推进港口企业法律风险防控的标准化建设

合同可以看成是企业生产经营管理的具体成果, 因此, 合同管理应该是港口企业法律风险防控的核心。港口企业法律风险防范体系的构建离不开标准规范的合同审批流程。港口企业在构建风险防控体系的过程中, 首先就是要规定建立健全科学及规范的合同审批流程, 同时, 港口企业自身还要积极梳理及进一步规范各项业务、商务及建造等其他的标准合同范本, 从而促进港口企业合同管理标准化的建设。

(三) 以信息化建设为导向, 努力将法律风险防范体系植入港口企业管理流程

为了从根源上面解决港口企业长期以来存在的法律论证不被重视、法律意见长期搁置及法律救济滞后化等问题, 港口企业一方面要想方设法运用信息化平台构建三大制度:第一, 重大决策法律风险前置论证制度;第二, 重大事项法律风险及时预警制度;第三, 重大案件法律服务跟踪分析制度[3]。另一方面要将充分重视风险管控, 同时要在构建企业自身信息化综合管理平台的过程中, 进一步完善权限设置与流程控制, 从而不断满足港口企业在风险管控上面的各种实际需求。

(四) 以企业文化建设为契机, 全方位的提升港口企业相关员工的法治意识

港口企业要结合企业自身实际的特点, 通过各种宣传手段将法律知识植根于企业文化建设当中, 从而更好的促进港口企业法律风险防范体系融入到港口企业文化建设的过程中。同时, 港口企业要加强对企业全体员工法律法规知识的培训, 培养企业全体员工依法行使权利及依法保护权利的良好的行为习惯, 从上到下营造出一种具有港口企业自身特点的价值理念及企业文化氛围。

参考文献

[1]满颖.港口企业信息化建设与系统资源整合[J].港口科技.2013, (10)

[2]黄逢清.经济体制改革下的“营改增”对港口企业财务的影响[J].现代经济信息.2014 (02)