财务风险自查自纠表

2024-05-31

财务风险自查自纠表（共13篇）

财务风险自查自纠表篇1

单位：

填表日期：

****年**月**日姓

名

部门

职务（岗位）

岗位职责

风险类别风险点（主要内容及表现形式）

风险等级防控措施思想道德风险

岗位职责风险

社会交往风险

处理个人重要事项风险

其他风险

廉政风险防控措施承诺

本人签名：

****年**月**日股室负责人审核意见

股室负责人签名：

****年**月**日分管领导审核意见

领导签名：

****年**月**日单位审核意见

盖

章

****年**月**日

注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

领导干部岗位廉政风险防控自查表

单位：

填表日期：

****年**月**日姓

名

职务

分管事项

风险类别风险点（主要内容及表现形式）

风险等级防控措施思想道德风险

岗位职责风险

社会交往风险

处理个人重要事项风险

其他风险

廉政风险防控措施承诺

本人签名：

****年**月**日单位审核意见

盖

章

****年**月**日上级廉防办审核意见

盖

章

****年**月**日

注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

3、区四套班子领导成员自查情况报市廉防办审核；其余各单位主要领导自查情况需报区廉防办审核。

股室廉政风险防控自查表

单位：

填表日期：

****年**月**日股室名称

人数

负责人

姓

名

业务工作职责

风险类别风险点（主要内容及表现形式）

风险等级防控措施业务流程风险

管理制度风险

外部环境风险

其他风险

廉政风险防控措施承诺

负责人签名（盖章）：

****年**月**日分管领导审核意见

分管领导签名：

****年**月**日单位审核意见

盖

章

****年**月**日

注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位廉政风险防控自查表

填表日期：

****年**月**日单位名称

主要领导职务及姓名

主要工作职能

风险类别风险点（主要内容及表现形式）

风险等级防控措施重大事项决策风险

重大人事任免风险

重大项目安排风险

大额资金使用风险

其他风险

廉政风险防控措施承诺

主要领导签名（盖章）：

****年**月**日单位审核意见

盖

章

****年**月**日上级廉防办审核意见

盖

章

****年**月**日

注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

3、区四套班子自查情况报市廉防办审核，其余各单位自查情况报区廉防办审核。

爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。

最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。

君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。

宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳光，才有欢乐。

不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。

世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。

感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。

爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。

人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？

这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心里一直装着你其实是难得。

动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。

你在谁面前最蠢，就是最爱谁。其实恋爱就这么简单，会让你智商下降，完全变了性格，越来越不果断。

所以啊，不管你有多聪明，多有手段，多富有攻击性，真的爱上人时，就一点也用不上。

这件事情告诉我们。谁在你面前很聪明，很有手段，谁就真的不爱你呀。

遇到你之前，我以为爱是惊天动地，爱是轰轰烈烈抵死缠绵；我以为爱是荡气回肠，爱是热血沸腾幸福满满。

我以为爱是窒息疯狂，爱是炙热的火炭。婚姻生活牵手走过酸甜苦辣温馨与艰难，我开始懂得爱是经得起平淡。

爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。

最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。

君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。

不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。

世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。

感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。

爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。

人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？

动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。

你在谁面前最蠢，就是最爱谁。其实恋爱就这么简单，会让你智商下降，完全变了性格，越来越不果断。

所以啊，不管你有多聪明，多有手段，多富有攻击性，真的爱上人时，就一点也用不上。

这件事情告诉我们。谁在你面前很聪明，很有手段，谁就真的不爱你呀。

遇到你之前，我以为爱是惊天动地，爱是轰轰烈烈抵死缠绵；我以为爱是荡气回肠，爱是热血沸腾幸福满满。

财务风险自查自纠表篇2

(一) 表外业务定义

巴塞尔委员会将商业银行表外业务定义为指商业银行从事的, 按通行的会计准则不列入资产负债表内, 不影响其资产负债总额, 但能影响银行当期损益, 改变银行资产报酬率的经营活动。具体包括担保类、承诺类和金融衍生交易三种类型的业务。根据商业银行在从事这些具体业务时承担的风险责任的不同, 巴塞尔委员会将表外业务分成两大类:狭义的表外业务和广义的表外业务。狭义的表外业务包括或有债权/债务类表外业务, 它们在一定条件下可转化为表内资产或负债业务, 这类业务主要包括贷款承诺、担保和金融衍生工具类表外业务。另一类是金融服务类表外业务, 即银行提供金融服务收取手续费, 满足客户多方面的需求。这类业务主要包括信托与咨询服务、支付与结算、代理服务、与贷款有关的服务以及进出口服务等。

(二) 表外业务特点

一是为客户服务的主要是非资金资源。商业银行从事的许多表外业务, 主要是通过运用自身的信誉、机构、设备及人员, 利用其非资金资源优势为客户提供服务, 并收取一定的费用如保函、信用证等, 它满足的是顾客的非资金需求, 如结算、规避风险等。

二是表外业务形式多样, 操作灵活。与表内业务相比, 表外业务在形式上更加多样, 充分体现了银行在业务操作上的灵活性。银行不仅可以提供没有风险的金融中介服务, 还能够涉足具有较高风险的金融衍生工具市场;不仅直接参与金融市场的操作, 还能以中间人身份出现;不仅可以作为无形市场, 还可能成为有形市场。

三是表外业务会计处理透明度差, 监管程序复杂。国际上对表外业务的记录方式差异比较大, 部分表外业务以脚注的形式体现在资产负债表上, 而大部分表外业务是不能够在财务报表上体现出来的, 这样就造成了监管当局、股东、债权人等外部人员难以了解银行业务的真实状况, 使银行的经营透明度降低, 这就隐含着很大的风险。目前全球一体化、经济一体化、金融一体化的程度越来越深, 任何风险都有可能造成一个国家甚至全球范围内的金融大波动。因此, 表外业务的不断发展也在一定程度上要求提高国际银行业的会计处理和监管力度。

四是部分表外业务金融杠杆高, 盈亏风险大。该种状况主要体现在股票、期货等投机交易类业务上, 此类业务占用资金少、成本低, 属于“以小博大”、高收益、高风险的杠杆性金融业务, 受交易者预测和市场波动的双重影响。当两者一致时, 可能产生巨大的收益, 反之也可能会造成重大的亏损。

二、表外业务财务风险分析

(一) 部分产品资本回报率降低

资本运动是财务管理的核心内容, 企业通过对资本运动的管理来达到其价值最大化。长期以来国内银行资本观念相对淡薄, 存在资本浪费现象, 一些业务资本消耗所带来的收益远远低于资本回报率的底线要求。

(二) 片面追求利润最大化

利润最大化一直是西方金融机构的经营管理目标。利润最大化确定的以短期利润为主的激励机制和以高杠杆率牟取暴利的经营模式为这次金融危机埋下了祸根, 再加上在金融机构内部也还存在着只追求业务量和高利润而不顾风险的现象, 这些都直接或间接导致了这次金融危机。

(三) 市场风险放大

市场风险是指市场价格的变动, 银行的表内和表外头寸会面临损失的风险。我国银行现阶段主要从事结售汇和存贷款业务, 在人民汇率较稳定时风险较小, 但随着经济形势变化和汇率政策的放开, 汇率的浮动将逐步扩大, 商业银行与保值、套利、投机者进行衍生交易的可能性日趋增大。虽然开展金融期货、期权、互换等业务在中国尚不具备条件, 但部分银行开展了远期外汇业务, 有利于银行增加表外业务收入, 转移风险, 还可以节约对资本金的需求。国外经验表明, 银行需要有一定的预测能力和操作技巧才可以在对冲交易中获益。我国的外贸和投资量巨大, 银行在浮动利率环境下介入外汇交易迫切需要培养市场风险意识。

三、表外业务财务风险控制对策

(一) 强化资本有效性管理

要增强资本意识, 从过去平衡风险和收益, 向平衡风险、收益和资本转变, 要有资本消耗的概念;要着力提升资本配置和组合风险管理的能力, 要从被动的、事后的管理向主动的、事前的管理转变, 通过资本优化配置、资产合理摆布, 降低资本消耗, 提高资本回报水平, 这其中要特别重视组合效应对降低资本消耗的贡献。要建立完善的资本管理体系, 确保在危机情况下资本充足率能够保持充足合理水平。

(二) 加强信息披露的及时性和充分性

美国次级债危机的教训之一就是信息披露一定要充分、及时。在信息不对称的市场当中, 投资银行, 商业银行和社会公众由于这些金融衍生产品的设计过于复杂而且不透明, 在不了解这些金融创新品的原理和相关的风险信息时, 仅以评级机构的不负责任的某些评论来购买这些次级债券, 从而成为大量的风险积累的最终牺牲品。在次贷危机发生之后, 我国也在发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》中采取了一定应对措施, 明确要求对商业银行所持有的金融债券的类别和金额, 委托理财、资产证券化、各项代理、托管等业务的开展和损益情况进行披露。

(三) 保持合理的财务杠杆率

虽然不同商业银行的情况不一样, 但是就行业整体而言, 商业银行不能过高估计自己的经营管理能力, 而超出行业整体参照标准。危机后, 无论是高杠杆率的知名投行还是大型商业银行都不得不实施去杠杆化经营调整。国际主流商业银行的传统银行业务将重获重视, 高杠杆率的业务经营将更加审慎。事实证明, 表外业务的创新必须依附于银行的资产负债业务和金融服务基础, 过度进行资产、信用和风险的重新组合, 会导致信息更加不对称并加大风险度量和风险控制的难度, 增加投资者和市场的风险, 也增加了金融系统的风险。

(四) 通过技术手段严格控制市场风险

我国上市银行对于表外业务只是进行描述性的阐述, 并没有将其可能遇到的风险进行准确计量, 并予以报告。因此, 针对表外业务特别是担保类进行特定的风险计量, 预测潜在风险, 及其对未来的收益可能产生的影响, 进行充分的揭示, 对于银行业表外业务风险的控制和监管具有重要意义。

从国际商业银行的市场风险管理实践来看, 目前主要使用的市场风险计量方法包括:一是利率缺口 (外汇敞口) 分析法。衡量利率 (或汇率) 变动对银行当期收益的影响。二是久期分析法。衡量银行经济价值对利率波动敏感性, 即利率水平发生一个小幅度波动, 某一资产、负债及表外衍生工具以及银行整体经济价值将产生的百分比变动。三是风险价值 (VAR) 方法。运用统计分析方法测度在一定的持有期内和给定的置信水平下, 利率等市场风险因子发生变化时可能对资产组合目标变量 (收益或经济价值) 造成的最大价值损失。VAR的基本计算方法可分为参数法 (方差―协方差法) 和非参数法 (包括历史模拟法和蒙特卡洛法) 。

从市场风险因子变动的效应来分类, 这些方法可以分为收益分析法和经济价值分析法:收益分析法着重分析市场风险因子变化对银行当期收益的影响;而经济价值分析法则注重于市场风险因子变化对银行净现金流现值的影响。

这些不同层次的分析方法各有利弊, 相互补充。目前, 国际商业银行普遍采用的实践做法是:依托强大的市场风险管理信息系统, 运用利率缺口 (外汇敞口) 分析法计量利率 (汇率) 变动对银行账户当期收益的影响;运用久期分析法在整个资产负债表及表外衍生工具范围内全面计量利率变动对银行经济价值的影响;对交易账户表内及表外衍生工具头寸则运用VAR分析方法进行市场风险计量, 从发展趋势看, 将在整个资产负债表内、表外业务中采用统一的VAR模型计量市场风险。

(五) 转变单纯追逐利润最大化的经营目标

今后商业银行将需要重新评价对利润的追逐, 重新认识商业银行安全性、流动性和效益性的统一, 实现四大战略性转变:一是经营管理战略由突出利润转变为利润和风险对立统一转变, 要更加注重长期生存和发展能力。把风险与收益统一考虑, 同时设置一些中间性指标, 如资本量目标、风险指标、安全性度量、流动性考虑等。二是增加资本的战略更加全方位, 要更注重整体资本实力和经营效益的提高。三是要更加关注商业银行的安全性, 商业银行要始终将安全性放在第一位, 并实现银行业务发展向银行的业务综合化、多功能化与专业化业务体系并存转变。四是银行的战略向更加注重银行综合经济实力的提高与银行发展中的对立统一转变, 提高银行的综合实力与对外信誉, 增大无形资产, 实现银行的理性经营。

随着国际化的趋势越来越明显, 我国已经不能做到在金融危机面前独善其身, 所以要提高对国际风险的敏感性和前瞻性以及应对风险的能力。时刻保持对国际局势的变化的警觉。在能力范围内去分析国际上发生的各项事件对商业银行的可能产生的影响, 做好应对措施, 不打无准备之仗。

参考文献

DIY早产风险评估表篇3

小丽怀了双胞胎，医生说她属于早产高危险孕妇，要特别留意早产征兆，小丽听了不免有些担心，医生马上安慰她说：“你不用太害怕，有早产高危这个意识更大的意义在于预防早产。”

准妈妈都都希望能生一个健康可爱的足月儿，但是有些准妈妈因为各种关系早产。其实很多时候早产儿可以尽量避免，首要的因素在于准妈妈要提前有早产风险这个意识，排查一下自己是否属于早产高危险群。

早产风险评估表可以让孕妇借由了解自己是否有早产危险因素，来判断自己是否是早产高危险群，筛检后让自己能及早预防早产。

当准妈妈被筛检为早产高危险孕妇时，应积极加强注意早产征兆，在有早产征兆时能及早就医治疗，以延长怀孕周数。如果被筛检为早产低危险孕妇时，也不代表一定不会早产，仍然应该注意早产征兆，做好早产防治的相关预防措施。

能预防早产，早产就变得不可怕，每位孕妇能建立正确的早产防治观念后，接下来就是要有足够的信心来对抗早产。

当准妈妈筛检后为早产高危险群也不用过分担心，但是需要提高警觉、多休息、多关心自己的身体状况。一旦发生早产征兆时，应该尽快到医院就医。

现在就来做一个早产风险评估表吧!

建筑消防安全大检查自查自纠表篇4

璧山县清明公租房及配建廉租房工程（二标段）项目部自从接到“关于开展建筑消防安全大检查专项行动工作的通知”后，立即组织监理、施工单位对本工程施工现场的消防安全进行大检查，对发现的安全隐患定时间，定专人进行整改。通过检查发现如下几个问题：

1、本工程以进入装饰工程阶段，在开工后就针对本

工程实际情况建立健全消防安全管理制度，签订

责任书。

2、制定保障消防安全的操作规程，电焊气焊工持证

上岗。3、4、5、6、施工现场消防安全警示标志设置不齐全。施工现场消火栓，灭火器等消防设施设置较齐全。施工现场两栋建筑物均设置安全通道。施工现场工作区与生活区按规范分区，现场未堆

放易燃易爆物品。

7、施工单位：重庆锦新建筑有限公司

璧山清明公租房及配建廉租房工程（二标段）

2013.8.30

合同自查表篇5

合同自查表

为提高工作效率，避免无效签字，合同报审前，各承办部门从包括但不限于以下条款自查：

（一）合同各方法定名称。与公章保持一致。

（二）合同编号填写完整。（如无，可暂缓填写）

（三）营业执照号/身份证号。注：与单位订约，载明对方单位营业执照号；与个人订约，载时对方个人身份证号。

（四）载明票据要求。注：公司对外订约，原则上要求对方提供17%增值税专用发票或3%增值税专用发票，其他票据具体询会计要求。

（五）载明合同标的事项。包括名称、单价、数量、总价、型号、规格、材质，标准或质量要求等。

（六）载明付款事项。包括付款方式（一次或分期）、具体时间、付款账户信息。分期付款通常分预付款，发货款、验收款。预付款原则不超过30%，具体分期及各期比例可参照合同管理办法据实按排。

（七）载明履行事项。如交货具体时间、地点、运输费用承担、验货、瑕疵责任，发货通知义务。

（八）载明双方迟延履行责任。即付款迟延、交货迟延，通常按日按比例缴付迟延金。

（九）载明违约责任。即付款不能或货物交付不能之责任。

（十）载明合同生效时间或条件，合同签订地点。原则上合同签订地点署我方所在地，（十一）附附件合同，在主合同中载明附件名称。对于附件为采购订单的，订单中如有付款、交货用票据事项约定，务必与主合同条款一致。

（十二）载明质量担保及权属约定（如有）。如著作权属归属。

（十三）载明争议、纠纷解决办法。如向我方所在地法院起诉。

（十四）采用格式合同的，如有空白处划斜线勿留白。

（十五）合同中有“定金”条款的，定金不超过合同标的额的20%。（十六）对方已签盖合同，两上以上检查骑缝章及印章是否与合同上名称信息一致。

（十七）如有报价单附件，报价单为对方单位提供，需对方单位加盖公章。

财务风险自查自纠表篇6

县规划建设系统治理商业贿赂自查自纠表

填报单位：（盖章）填报时间

序号

项目内容

1拉设计业务，收取回扣的贿赂行为

2工程招标代理过程中的贿赂行为

3陪

标、串标、围标、买标、卖标等行为的贿赂行为

4工程检测职务之便的贿赂行为

5在规划审批（包括功能变更、项目选址、技术审查、工程许可）中的贿赂行为

6在违法建设查处过程中的贿赂行为

7企业资质、人员资格等审批中的贿赂行为

8工程施工许可中的贿赂行为

9工程质量、安全监督中的贿赂行为

工程招标投标监管中的贿赂行为

1工程造价、合同管理中的贿赂行为

2工程建材监管中的贿赂行为

3建筑、房地产、勘察设计监管活动中的贿赂行为

4办公用品及物资采购中的贿赂行为

5工程承发包、材料采购中的贿赂行为

回扣管理费、招待费、等手段的贿赂行为

利用工程监理职权的贿赂行为

拖延付款、办理结算中的贿赂行为

利用工程造价咨询职务之便的贿赂行为

21假借劳务费服务费、赞助费外出考察等名义的贿赂行为

2转移资金、设立小金库、帐外账、帐外物等不正当行为

3其他的贿赂行为

自

纠

情

况

财务风险自查自纠表篇7

本文拟借鉴审计模型和HSE的人群聚集风险调查表, 通过对北京市多家宗教场所进行实地调研, 针对宗教场所和宗教活动的特点构造出宗教场所活动的人群聚集风险的安全检查表, 进而为宗教活动场所聚集人群风险的安全检查提供具体的建议和指导措施。

一、研究对象介绍

本次调研的城区中, 包含佛教、基督教、天主教、道教和伊斯兰教等宗教活动场所, 并选取了缸瓦市教堂 (基督教) 、宣武门南堂 (天主教) 、牛街礼拜寺 (伊斯兰教) 、广化寺和广济寺 (佛教) 作为检查表的实践基地。

各宗教场所均有其丰富多彩的宗教活动, 比如佛教的佛诞节、水陆道场, 基督教和天主教的圣诞节、复活节, 伊斯兰教的开斋节、古尔邦节等。其中本次调研的宗教活动有佛诞、圣诞节、复活节、开斋节、古尔邦节。

通过对上述西城区多个宗教场所的多次宗教活动进行实地考察, 总结宗教活动场所风险有以下特点。

1) 信教群众不断增加与宗教活动场所有限承载力矛盾越来越突出。宗教活动场所人群过量聚集和拥挤疏散问题越来越突出。

2) 宗教活动场所类型多, 场所内部布局复杂, 场所外围环境复杂, 不利于人员疏散。

3) 宗教活动场所管理人员应急管理难度大, 应急管理协同能力相对较低。

4) 宗教活动场所多为文保单位, 出于空间局限、信教群众宗教情感、文物保护需要等多种因素, 常规的防爆安全检查等安全技术和安全标准不能实施。

5) 信众的应急心理准备不足, 应急知识缺乏, 面对突发情况处置能力弱。

6) 木制结构建筑多, 可燃装饰多, 明火火源多, 消防设施不健全, 火灾隐患较大。

7) 人员流量大, 场所使用率高, 文物损失影响严重。

在这些宗教活动人群风险的影响下, 如何保证信教群众的安全是应急管理的核心, 其中安全检查表是适合自身检查与外部监督的重要手段。

二、安全检查表理论模型

(一) 安全检查的所属范围

安全态势的风险分析方法包括定性和定量两种, 如图1所示, 其中安全检查属于安全态势的定性风险分析方法。

风险分析方法源于上世纪30年代的美国保险行业, 多用于安全生产领域, 上世纪90年代末, 随着中国安全防范行业的兴起, 该方法逐渐开始了在社会公共安全领域的应用, 称为安全态势的风险分析方法, 分为定性分析和定量分析方法。由于人群聚集场所的变动性和复杂性, 很难用定量的方法进行分析。因此, 对聚集人群安全态势一般采用定性风险分析方法。

定性风险分析主要包括安全检查、安全审计、安全评价与安全评估四类。本文主要针对聚集人群的风险进行分析, 所采用的是其中的安全检查。

(二) 安全检查的认知方式

安全检查是一种在状态上的确认。在检查前要先根据模型和被检查单位各自的特点制作安全检查表 (SafetyChecklist) , 其中模型通常采用审计模型 (Audit Model) 。需要检查被检单位指标与检查表内检查项的符合程度, 并且做出相应的评判。一般情况下只需检查各个检查项的有无, 用是否标注, 特殊情况无法用是否的需要对其状态进行简单概括。

(三) 宗教活动场所安全检查的流程

安全检查流程的构建采用戴明模型。戴明模型又叫PDCA循环, 分为计划 (Plan) 、执行 (Do) 、检查 (Check) 、改进 (Act) 四个部分, 是全面质量管理活动的全部过程, 即按照PDCA循环, 不停顿地周而复始地运转的。安全检查的流程也可以分为四个部分, 如图2, 其中计划 (Plan) 阶段即为理论基础, 执行 (Do) 阶段为制作安全检查表, 检查 (Check) 阶段为进行场所安全检查, 改进 (Act) 阶段即根据每次检查的结果对宗教场所进行总结, 对安全检查表的理论基础进行改进, 以便下次检查。

(四) 宗教活动场所安全检查的理论基础

宗教场所聚集人群安全检查的理论基础包括审计模型、宗教活动场所特点和人群风险评估 (Crowd RiskAssessment) 。其中审计模型分三个层面:政策与策略 (机构、组织、人员) 、执行与过程控制 (执行计划、过程控制、持续改进) 、资源与保障 (人力资源、设备与设施、信息) , 详见图3。聚集人群风险评估 (CRA) 是HSE用调查表法对公共场所人群聚集风险进行的分析。

三、宗教活动场所人群风险安全检查表

宗教活动场所安全检查表的总体框架采用审计模型, 在大型活动的检查项上借鉴了国外的聚集人群风险评估 (CRA) 的经验, 然后参照宗教场所和宗教活动的特点, 特别是针对宗教活动聚集人群的入场和疏散的过程、拥挤点的形成和解决过程对模型进行修改完善, 得出了针对宗教活动场所的安全检查表, 详见表1、表2和表3。

四、检查项讨论

安全检查表按审计模型分为计划层面, 执行层面、资源层面。下面将分析每个层面的构成。

(一) 计划层面

计划层面主要考察宗教场所的各项工作方案是否齐备。其中典型的安全事件包括人群踩踏、治安、医疗、食品卫生等方面。应急预案分为火灾、恐怖炸弹、雨雪天气、人群过量等, 应包括应急组织体系与职责, 并且做好风险评估。人员疏导方案不仅需要平时的疏散预案, 还需要突发事件的应急预案。宗教方面的禁忌要考虑各个宗教派别针对食品、衣着和称呼的禁忌。

(二) 执行层面

执行层面主要涉及到宗教活动人群拥挤时的风险, 分为入场、活动现场和散场三部分。

1. 入场管理

首先, 入场入口要进行限流措施。可以采取在入口安装人流统计设备等措施, 及时监测场内人员数量, 设立饱和预警, 及时与入口人流管控人员联动, 设置警戒线, 控制进场人数, 防止入口通道聚集过量人群。也可在入口处设立明确的告知显示装置, 告知信众场内的饱和程度, 防止人群情绪失控。

其次, 需要设置入场引导, 防止人们自发式进入形成拥挤。可以设置引导人群流动的伸缩护栏、也可用布条和旗杆做护栏, 用红地毯铺地, 并且有专人负责管理;也可以由管理人员手拉手组成人墙来引导。

最后, 入场需要有缓冲措施, 包括:1) 在院内摆座椅, 增加活动容纳人数, 信众可以在此候场。适合空间比较宽阔, 人数不是很多的情况, 可以在院内进行一些宣传活动;2) 入口外移。将进口排队点向外围推, 分批次放人进入教堂, 防止人群一起拥挤进入教堂;3) 设置引导人群流动的护栏。也可作为缓冲区, 增加排队长度, 充分利用了地理条件, 适合空间比较狭小的区域。

2. 活动现场管理

首先, 需要有信息提示。包括设置疏散线路标识和安全出入口, 安全出口需分清访客入口和绿色通道;每隔一定时间通过大屏文字显示并用广播告知当前的入席率或其他注意事项;锁、门栏过高或者台阶过低都易引起绊倒或摔倒, 需要进行提示;安全人员可以佩戴红色臂章或者其他标志, 与非工作人员区分开来, 易于发现问题时及时找到安全人员;告示提示牌可以用结合佛教理念的语句劝导耐心排队, 对卫生间也应有提示。

其次是拥堵点的识别。包括拥堵点的识别和疏导, 应特别注意逆流或者十字交叉人流等双向人流, 秩序混乱, 极易造成拥堵, 影响疏散。

最后是针对特殊人群的服务。有些宗教场所外国人比较多, 需要设置专门的翻译人员。要照顾各类弱势群体, 老年人需要搀扶, 尤其是在通道出现斜坡的地方;残疾人员要用轮椅, 可以设定特殊的通道。有些宗教场所门口出现乞讨卖艺人员, 对寺庙的治安、名声都造成影响, 需要进行管控。

3. 散场管理

散场管理需要检查疏散通道是否通畅。场所内疏散线路, 有些场馆存在杂物堆积现象, 应及时清理;平时未使用的出口由于游客不熟悉和缺乏引导, 活动时即使开了也少有人走, 导致人群出口使用时某些口过于集中, 影响疏散, 应加强引导和宣传;活动结束后应及时收起护栏, 以免对行人造成堵塞, 但地毯不能及时收回, 以免阻碍人流, 需要在人群疏散完后再收回。每场活动结束后, 可以考虑在容易造成人员滞留的地方安排工作人员进行疏散, 这样可以防止由于驻足观赏或拍照留念造成的人员滞留, 从而使得疏散通道更为通畅。

场所外出入口处疏散通道, 不仅需注意交通管制的时候, 更需注意的是当解除交通管制后, 人群疏散完之前的那段时间, 稍有疏忽便可导致拥堵;摆摊点区域通道应保持畅通;工作用车与入口应保持一定距离, 防止堵塞通道。

(三) 资源层面

1. 人力资源

主要是针对每场维持秩序的安全管理人员, 由义工和牧师负责或配备专门的安保人员。需要了解其配置、选拔的标准和培训的内容。培训以责任和疏导为重点, 尤其是识别拥堵点、建立疏导点。安全管理人员需要了解预案及其职责, 有些地方采用对预案并不是很熟悉的临时义工, 对预案并不是很熟悉, 影响预案的实施, 因此平时应进行一些训练。

2. 设备与设施

可分为视频安防监控措施、防爆安检措施、通讯措施、消防措施和电力措施等。视频安防监控系统作用在于震慑、远程监视、视频取证, 目前应做到与当地公安系统相连;防爆安检系统对于反恐防恐、检测炸弹和违禁品意义重大, 希望以后能得到推广;良好的通讯措施用于现场指挥调度、应急指挥和支援;目前宗教场所由于建筑结构和活动内容, 普遍都为重点防火单位, 消防系统应该按规定的级别进行完善配置;电力系统方面, 经调查有些晚上举行的宗教活动曾发生过停电事件, 需要提前进行通知, 并配备应急灯, 还需检查电力设施是否存在触电隐患。

3. 沟通与宣传

宗教活动需要跟预案中卫生、消防、公安、交通等部门进行沟通。还需要向公安系统了解近期社会上发生过的与宗教活动相关的治安案件, 这些事件可以作为参考, 制定相应的防范措施。

宗教活动需要处理好跟周围商户和居民之间的关系。有的宗教场所跟周围居民距离过近, 宗教活动的时候广播等声音可能会影响居民休息, 需要互相进行沟通, 保持良好关系。

宗教活动时信众有时会强烈地表达自己的宗教情感, 因此在举办活动时要考虑信众的精神状态, 避免内部发生冲突。宣传方面首先包括疏散线路的宣传, 对场所布局和疏散线路的了解程度决定了疏散的时间;另外需要针对公众进行消防宣传教育。宗教场所多用木质结构, 而且烧香的比较多, 应注意防火问题。消防部门也需要针对本场所进行定期的培训。

五、结论

本文从大型活动的聚集人群风险方面, 针对宗教活动场所的风险进行了分析, 采用国外的审计模型、戴明模型, 并对北京西城区多家场所多次活动进行实地调研, 制作出了宗教活动场所的安全检查表。

该检查表在开斋节等一些重要宗教节日期间得到了应用, 为宗教活动事前安全自查和管理部门检查提供了科学工具。利用检查表对各宗教场所进行了对照检查, 发现了人群对流、疏散方案没有针对性等问题, 并提出了安全建议, 如设置安检设备、对入口和出口人流控制、加强人群流动和分布监测措施等。

由于调研范围有限, 不可能将所有的宗教场所和节日活动进行调研和总结, 安全检查表还需要在以后的应用中得到完善。

摘要：宗教场所作为大型活动场所, 其聚集人群的安全态势意义重大。本文通过对多家宗教场所和活动的实地调研, 总结了宗教场所的安全风险特点, 然后利用戴明模型设计了安全检查流程, 接着利用审计模型和HSE调查表设计了宗教场所人群风险的安全检查表, 为宗教活动场所聚集人群风险的安全检查提供了具体的建议和指导措施。

关键词：宗教场所,人群风险,风险评估,安全检查

参考文献

[1]许晓光.旅游与宗教[M].四川:四川人民出版社, 2002.

[2]杨鸣, 江白益西.宗教活动场所治安管理初探[J].上海公安高等专科学校学报, 2010.

[3]邢晓莹.哈尔滨宗教建筑遗产的文物价值与保护[J].黑龙江社会科学, 2006.

[4]曾豪杰.我国宗教安全问题的现状及特点分析[J].楚雄师范学院学报, 2010.

[5]曾豪杰.浅谈宗教安全[J].楚雄师范学院学报, 2011.

[6]李晋业.对阿坝藏区寺庙宗教活动场所消防安全的思考[J].中国西部科技, 2010.

[7]万坚, 傅炜.加强消防安全工作, 保护宗教活动场所[J].世界宗教文化, 2003.

[8]王振.城市公共场所人群聚集风险理论及其应用研究[D].天津:南开大学[博士学位], 2007.

[9]郭海林, 黄洪举, 倪晓阳, 李晓磊.安全风险表征指标研究[J].安全与环境工程, 2009.

财务风险自查自纠表篇8

一份有价值的经济结果需要以精确的数据做铺垫，单凭采集平台中的逻辑审核关系审核数据是远远不够的，作为一名统计工作者，我们需要在审核报表的过程中对每个指标进行把关。就行政事业单位财务状况表而言，平台中的审核关系只是确定填报中数据的大方向是否准确，如：工资福利支出应大于零，从业人员平均人数应大于零，以及从业人员平均工资应在合理的范围之内等等，想要获取准确无误的数据还需要大量的人工审核，提炼出重点指标，将其与上期数据，上年同期数据进行比对，看变化，找原因，前提条件是要和填报单位进行沟通，了解该单位基本情况，对单位的总体情况做到心中有数，这样才能根据不同单位特点，站在不同角度审核数据。

■ 重视年末“资产合计”增减变化

资产负债表以静态形式反映事业单位财务状况，在年底进行决算时，部分单位的资产合计数会与定报有很大出入，变化较大的数据应及时进行查询，主要有以下几种情况：

1. 行政事业单位固定资产调拨，例如：北京市石景山区A事业单位将部分房屋调拨给石景山区某学校，而固定资产调拨现象一般在年底进行决算，此时财务状况表才能体现出来，因此与上期数对比，A事业单位资产合计会相对减少，而该学校资产合计会相应增加。

2. 在资产负债表中，平衡关系表现为资产=负债+净资产，通常情况下，负债合计中的一些应缴、应付款项在年底进行结算，使负债合计减少，因此资产合计也随之减少。

3. 存在上下级关系的事业单位，例如某行政机关与其下属单位，虽然都属法人单位，编制各自的资产负债表，但是在年底决算时会将部分资产调到上级单位当中，因此出现资产增加与减少的现象。

■ 把握“收入合计”与“支出合计”变动成因

对于行政事业单位而言，收入主要来源于财政拨款以及事业收入，收入出现大幅度增加的一般情况都是由于有较大项目需要启动，政府下拨的财政拨款收入增加；值得注意的是上级补助收入和财政拨款的归属问题，一般来讲，财政拨款属财政部门下拨的款项，而上级补助收入是上级单位下拨的款项，但是，在年底决算时按照财政部门的相关要求，有统一调动现象，例如某行政机关的下属事业单位按照相关要求将上级补助收入统一调到财政拨款当中，使“上级补助收入”指标上期有数，本期为“0”。

在审核支出合计时首先要核对其中项支出累加数与支出合计数是否相等，如果相等需要跟单位进行核实，由于一些单位统计负责人的理解误区，认为其中项应等于支出合计，因此把财务决算表中的其他资本性支出计在商品和服务支出当中，造成数据的不准确。

“收入合计”与“支出合计”之间应存在平衡关系，“收入合计”指标有明显变动时应关注“支出合计”指标的变动情况，两者之间应成正比例关系，当只有其中一项指标有明显变动时应及时和该单位进行核对，询问其原因。

■ 审慎对待审核过程

由于统计报表的计量单位为“千元”，而财务决算表的计量单位为“元”，因此审表过程中，本期数与上期数比对时，要特别关注数据指标变化范围近于或大于10倍，例如：“收入合计”指标上期数为4265千元，本期数为4920千元，此时决算表中的本期数为4920000元，在取数过程中若多提一位，那么所报上来的本期数为49200千元，变化近于10倍。

教师师德师风自查表篇9

为帮助各位老师自我反思师德师风水平，帮助学校全面了解全体老师师德师风现状特

2013年9月13日

塬上小学师德师风建设（学生）问卷调查表

______年级

亲爱的同学：你好！

为了帮助学校全面了解教师师德师风建设情况，更好地提高教育教学质量，更好地为大家服务，现制定师德师风问卷调查表，希望同学们客观、公正地给我们的老师以评价，认真地填写下面表格的内容，在相应的（）里如实打上“√”，每项内容只能打一个“√”，否则无效。为了使同学们能真实的表达自己的意思，本次调查不用写自己的姓名，谢谢！

1．你的任课老师能否真诚地关心你的学习、成长(A6、B4、C2、D0)

A、非常关心（）B、关心（）C、一般（）D、不关心（）

2、任课老师是否平等对待每一位学生(A8、B6)

A、是（）B、否（）

3、任课教师批评学生的用语是否文明(A8、B6)

A、文明（）B、不文明（）

4、任课教师是否会讽刺挖苦学生(A8、B6)

A、会（）B、不会（）

5．任课教师的外在形象（言行、举止、着装等）是否具有表率作用(A6、B4)

A、有（）B、没有（）

6．任课教师是否会在上课时间接打手机(A6、B4、C2)

A、会（）B、偶尔（）C、不会（）

7．任课教师是否存在变相体罚学生的现象(A8、B6)

A、存在（）B、不存在（）

8、任课教师是否存在不备课就上课的现象(A8、B6)

A、存在（）B、不存在（）

9．任课教师是否存在有偿家教现象(A6、B4)

A、存在（）B、不存在（）

10．任课教师是否按时上下课(A8、B6)

A、按时（）B、不按时()

11、任课教师是否按时批改作业(A6、B4)

A、按时（）B、不按时（）

12、任课教师是否存在不批改作业现象(A8、B6)

A、存在（）B、不存在（）

13．任课教师是否会利用课余时间对学生进行无偿辅导(A8、B6)

A、会（）B、不会（）

14、你对任课教师师德师风的总体评价是：

A、优，即90分以上（）B、良，即80—89分（）C、较差，即60—74分（）D、差，即60分以下（）

15、你对任课教师和学校有什么意见或建议：

塬上小学

财务风险自查自纠表篇10

按照我院的要求，结合本人在思想、学习、临床工作等方面的工作表现，对照辽宁省卫生厅下发的《关于开展正风肃纪“五排查、五整治”专项行动的通知》的相关内容进行了自查自纠。

存在的问题

1、对理论学习重要性和必要性的认识不足，对“五排查、五整治”只认为是院级领导的事情，没有结合自身进行深入的理解和认识。

2、思想认识反思不够。平时总是认为做好自己本职工作就行，缺乏积极进取的精神，满足于完成领导交办的工作任务，在积极主动、创造性地工作、强化自我约束、自我监督方面有所忽视，没有从科室领导角度方面和政治高度方面考虑问题。

3、虽然能够自觉抵制医药购销领域的不正之风，拒绝红包和吃请，但对于变相的不正之风警惕性不足，如对于医学专业领域的讲座和宣传资料仍存在偏听偏信，会影响到临床的治疗倾向。

财务风险自查自纠表篇11

建筑业企业财务状况（C103 表）是反映建筑业企业财务状况的统计报表，它由总承包、专业承包的建筑业法人单位填报。此报表包括年初存货、年末资产负债、利润及分配、应付工资、福利、应收工程款等内容，主要涉及69项统计指标。报表的主要来源是依据企业的资产负债表和利润表（损益表）进行填报。

■ C103 表填报中容易出现的错误及其原因

建筑业企业填报的C103表是统计执法检查的重点报表之一。作为统计执法检查，我们不仅对重点指标进行检查，而且对容易出现错误的指标和今年调整变化的指标进行检查。检查中发现在建工程、主营业务收入（工程结算收入）、应付工资总额（贷方累计发生额）、应付福利费总额（贷方累计发生额）、劳动、失业保险费等指标时常出现错误，其主要表现：

有的单位在填报在建工程指标时，由于对指标不理解，不管是为企业自己建造的工程还是为建设单位建造的工程，只要是年末有在建中的工程就将其实际支出成本填列在此项，造成虚报“在建工程”指标。实际上为企业自己建造的“在建工程”，将来要转入企业的固定资产，形成企业生产管理的条件要素。为建设单位建造的“在建工程”，是企业的建筑产品，是企业产品变现的重要过程，二者不能混淆。

■ 主营业务收入的含义及正确填报方法

主营业务收入（工程结算收入）指企业经营主要业务所取得的收入总额。本指标指建筑业企业承包工程实现的工程价款结算收入以及向发包单位收取的除工程价款以外按规定列作营业收入的各种款项，如临时设施费、劳动保险费、施工机构调迁费等以及向发包单位收取的各种索赔款。根据“利润表”中“工程结算收入”项的本期累计数填列。执行2006年《企业会计准则》的企业，如果未设置该科目，则以营业收入发生额代替填列。

在执法检查中发现，有的单位没有根据“利润表”中“主营业务收入（工程结算收入）”项的本期累计数填报，而是根据财务快报中的“主营业务收入（工程结算收入）”项的本期累计数填报的。经检查核实发现该单位年终决算时间较晚，财务快报中“主营业务收入（工程结算收入）”是按照其下属各工程部门上报的数据汇总填报的，其中有的工程财务快报数据是按照工程概预算编制办法，并根据变更设计和特殊施工增加措施费计算得出的，与年终利润表实际的工程结算收入不一致，因此使此指标填报出现了错误。

■ 填报应付工资总额时应把握的问题

应付工资总额（贷方累计发生额）指标，也是容易出现差错的指标。主要表现在有的单位财务上没有设置应付工资科目，因此就认为此项指标不用填报了。对于这个指标2008年作了相应的调整。应付工资总额包括分包给非独立核算经济实体，这是填报这个指标应需要注意的。

应付工资总额（贷方累计发生额）指企业在报告期内支付给本单位从业人员的的全部工资，它反映企业本期累计应付的工资总额，而不是会计“应付工资”科目的余额。填报应付工资总额时应把握好三点：

①本年应付工资总额不仅包含本单位职工的全部工资，还应包括分包给非独立核算经济实体，如零散的建筑业包工队（组）等从业人员工资；

②本年应付工资总额反映企业本期累计应付的工资总额；

③本年应付工资总额反映报告期建筑业企业从业人员的全部工资。

财务风险自查自纠表篇12

1 资料与方法

1.1 一般资料

2008年1月—2009年12月在我科住院患者总数为1 440例, 男818例, 女622例, 年龄1岁~90岁, 中位年龄45岁。分为2组, 实施评估前组, 时间段2008年1月—12月, 共628例;实施评估后组, 时间段2009年1月—12月, 共812例。

1.2 方法

从2009年起我院对新入院患者实施跌倒/坠床风险评估表 (见表1) , 根据评分标准 (见表2) , 评分≥25分或者病情变化均需建立跌倒/坠床风险评估表并采取相应的护理措施, 在病区走廊墙上张贴跌倒/坠床十知和温馨提示语。在住院患者告知书上签字。患者床尾挂醒目的跌倒/坠床警示牌, 患者床号一览表上贴有蓝色三角形标志, 每班重点交接班, 确保患者安全。责任护士对患者每3 d评估1次, 病情变化时随时评估, 质控护士每周评估1次。有跌倒事件发生后, 24 h内由病区护士长组织讨论, 将发生原因、经过、整改措施等做好记录, 填写医疗不良事件报告并上报护理部。造成后果者, 24 h内上报护理部。

1.3 统计学方法

计数资料采用χ2检验, P<0.05为差异有统计学意义。

2 结果

2 组患者“住院患者跌倒/坠床风险因素评估表”实施前后跌倒/坠床发生率比较差异有统计学意义 (P<0.01) 。实施住院患者跌倒/坠床风险因素评估前共发生跌倒/坠床10例, 其中术后诱发癫痫发作而发生跌倒6例, 患者原有高血压病史起床活动时跌倒4例, 10例均未造成明显后果。实施跌倒/坠床风险因素评估后发生跌倒/坠床2例, 1例为右锁骨骨折, 原因:患者上卫生间时地面潮湿滑倒致左手着地手部皮肤划伤, 1例为左股骨颈骨折术后老年患者因夜间出现幻觉以为自己的腿没有骨折下地如厕坠床, 未造成后果。见表3.

注:与实施前比较χ2=7.764, P<0.01, 差异有统计学意义。

3 讨论

3.1 通过跌倒/坠床风险评估表在我科的应用, 能有效地防止跌倒/坠床事件的发生, 将危险因素减少到最低, 并从中找到跌倒/坠床风险因子提供有针对性的护理措施, 减少患者的住院日和不必要的痛苦。

3.2 患者发生跌倒/坠床的原因是多方面的, 预防跌倒坠床是每一名医务人员的重要职责之一[3]。通过对住院患者实施跌倒/坠床风险评估, 及时采取相应的护理措施并及时向患者家属进行针对性的健康教育, 让患者和家属认识到发生跌倒/坠床的危险因素和严重后果, 引起重视做好预防措施, 将医疗事故发生概率降到最低, 在当前大力提倡营造和谐社会的形势下, 作出应有的努力。

摘要：目的探讨跌倒/坠床风险评估表在骨科住院患者中的应用效果。方法对住院患者跌倒/坠床危险因素进行评估, 评分≥25分者, 落实防范住院患者跌倒/坠床的护理安全管理措施, 并比较实施跌倒/坠床危险因素评估前后住院患者的跌倒/坠床发生情况。结果实施跌倒/坠床风险评估表后, 住院患者跌倒/坠床发生率明显降低。结论通过跌倒/坠床风险评估表在骨科的应用, 有效地防止了跌倒/坠床事件的发生, 使危险因素降至最低, 也减少了患者的住院日和不必要的痛苦。

关键词：骨科患者,跌倒/坠床,危险因素,评估,护理安全措施

参考文献

[1]Oliver D, Brinon M, Seed P, et al.Development and evaluation of evidencebased risk assessmental (STRATIFY) to predict which elderly inpatients will fall:Case-control and cohort studies[J].Br Med J, 1997, 315 (7115) :1049-1053.

[2]曾琨.前馈质量控制在老年患者防跌倒中的应用与研究[J].护理实践与研究, 2009, 6 (14) :74-76.

家庭聚会项目准备自查表篇13

营业代表：__________________

电

话：__________________ 时

间：__________________

地

点：__________________ 司

仪：__________________

主讲人：__________________

一、会前准备

1、家庭环境整洁卫生……………………………………………………………………….（）

2、白板、白板笔（是否有水）、白板擦……………………………………………………（）

3、《管道的故事》、《工具夹》、《企业介绍》、《松花粉与健康》、等……………………..（）

4、准备示范工具，如基础产品需准备：

（1）国珍松花粉

（2）竹康宁

（3）钙奶……………………………..（5、适当摆放产品，产品及产品柜要整洁…………………………………………………..（6、电视机、VCD机、及相关VCD盘（《美丽的千岛湖》、《王谦教授讲国珍》等）…（7、足够凳子并准备好表格及资料袋………………………………………………………..（8、自我形象，男：白衬衣，红领带

女：套装及淡妆……………………………（9、主讲人茶水和杯子准备好………………………………………………………………..（10、司仪，主讲人休息间……………………………………………………………………（注意：

1、宠物领好，孩子安排好，电话筒拿下…………………………………………………..（2、椅子放在别处，不摆太多凳子更不要摆成讲座形式，听众背对门…………………….（3、不喝酒及提供食品………………………………………………………………………..（4、不讲公司、不讲产品、不讲制度、不讲资料…………………………………………..（5、不提没来的人不临时约人………………………………………………………………..（6、与直销有关有收起来……………………………………………………………………..（7、主讲人到场（1）帮拿公文包

（2）简单介绍推崇主讲人…………………………（8、准备开始…………………………………………………………………………………..（二、会议开始司仪：

1、简短沟通（谈危机，找需求）

2、推崇主讲人和会议

3、提出注意事项：（1）不抽烟

（2）关机

（3）不讲话，不随意走动

（4）记笔记

4、推出主讲人

三、会议期间

配合好主讲人：

1、饮水（）

2、做笔记（）