创新型中小科技企业十篇

创新型中小科技企业 篇1

1创新券设立的意义

随着我国加快实施创新驱动发展战略,主动适应和引领经济发展新常态,大众创业、万众创新的浪潮在神州大地上激流涌动。当前,我国经济进入增速换挡、结构优化、动力转换的新常态,推进大众创业、万众创新就是要鼓励大众创业者应用新技术、开发新产品、创造新需求, 培育新市场、打造新业态,为经济发展注入源源不断的动力和活力［1］。9月23日,国务院发布了《关于加快构建大众创业万众创新支撑平台的指导意见》(国发〔2015〕53号),这是继《关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见》(国办发〔2015〕9号)又一重大政策推动创新创业国家工程。李克强总理说:“创新不单是技术创新,更包括体制机制创新、管理创新、模式创新,中国30多年来改革开放本身就是规模宏大的创新行动,今后创新发展的巨大潜能仍然蕴藏在制度变革之中。打破一切体制机制的障碍,让每个有创业愿望的人都拥有自主创业的空间, 让创新创造的血液在全社会自由流动［2］”。创新券的设立就是为万众创新提供润滑剂,疏通创业者与科技公共服务机构之间管道,同时,创新券本身也是科技机制的创新,创新券是一种科技资金使用模式的创新,改变了现有以项目为主导的科技资金使用模式,凸显政府财政资金的引导作用,通过低门槛、普惠式方式向企业发放创新券,由创新主体自主选择科技服务机构进行购买所需的创新产品,有利于推动以企业为主体的创新体系建设。

2创新券设立的原则

2.1普惠制原则。原有科技研究经费基本以项目的形式资助给企业,在这个过程中,一些中小微企业和创新创业团队很容易被忽视,许多创新项目因为缺少资金而夭折,而创新券的显著特征就是普惠制,只要创新创业主体从事科技创新活动,就可以申领使用创新券,有利于激发社会创新动力。

2.2低门槛原则。支持对象为广大中小微企业和创新创业团队,对企业申请要求体现低门槛,对初创企业基础条件薄弱,资金缺乏,通过创新券可以直接获得政府科技创新支持。

2.3广适性原则。创新券不同于一般的项目资金,在使用范围上十分广,既可以用于中小企业的技术咨询、技术合作、检测检验,也可以用于专利申请、咨询培训、成果购买及人力资源和财务管理等,全面提升中小企业能力。

2.4配套性原则。创新券设计时一般均要求企业在使用时配套一定比例的创新资金,这有利于发挥市场对资源配置的作用,政府资金起到牵引、撬动作用,以引导性为主的方式支持企业技术创新活动和成果转化,促使企业合理高效使用创新券,加大对科技创新的投入力度。

2.5整合性原则。首先,大众创业万众创新要降低创业创新成本,科技部门提供的创新券,支持他们的创业创新。其次,有助于提升科技服务机构服务能力,科研机构的部分仪器设备价值很高,没必要每家企业都买,通过资源整合,面向社会提供服务,充分发挥科技服务机构的人才优势和硬件资源优质。

3创新券按功能来分的主要种类

3.1通用普通型。面向所有创新券可使用的技术领域,不指定特定科技服务的提供者,创新创业主体根据创新活动所需进行独立使用,创新券一定时间内有效。

3.2技术合作型。企业事先与科技服务提供机构有合作意向,这类创新券属专项经费后补助的改良,可以通过规定渠道来申请,专项使用。

3.3专项资助型。政府部门根据科技、社会发展需要面向特定的技术领域设立。此类型具有定点性,针对性,临时性特征。

3.4扩展创新型。主要侧重于创新主体软实力建设的创新能力方面,更多侧重于科技金融服务、科技咨询、经济、法律事务等间接服务用科技创新服务。

4.创新券在使用中存在问题

目前我国创新券工作各地仅仅刚开始试水,实施经验尚不足。创新券确实能提高企业的科技创新活动中的支付能力,激发科技创新的活力,为中小微企业营造良好的创新环境。但同时也存在一些问题。

一是接收科技服务机构不足,创新券使用面比较狭窄,企业往往有钱花不出去,创新券申领预算和兑换结算差距很大,一方面属于科技资源的整合力度不够,另一方面是区域内科技服务机构能提供的科技服务有限,创新券一般又不支持跨区域使用。二是创新券设计的突破性不够,使用范围较多的还是传统的科技项目资助方式的变异,缺乏新经济条件下企业需求的应用范围突破,同时部门间协调不足,创新券的使用范围和现有科技经费使用有一定政策冲突。三是创新券的运行管理系统和机制尚不完善,部分地区还采用纸质券形式或者仅仅是使用后补助方式,创新券的使用很不方便,财政预算与使用兑现差异很大。

5对我国推广创新券政策的建议

5.1加强顶层设计科学规划

创新券实施的效果与科学合理的规划与设计密切相关。创新券的实施国外虽然已有相对成熟的经验,国内一些城市也进行了积极探索,但我国中小企业群体大、行业区域差异明显,需要进行多样化的设计,结合各地方科技、经济发展的实际情况,就创新券资金来源、发放对象、 支持方式、资助额度、创新券形式、发放与兑换等问题提出科学系统方案,并建立诚信体系和监督机制,确保政策顺利实施。

5.2注重提升科技服务机构的服务能力

科技服务机构作为科技服务产品的提供者和创新券的接收者,是创新券实现支持科技创新活动成效的基础。我国拥有数量众多的科研院所、高等院校和各类科技中介服务组织,拥有众多的科技人才队伍,通过提升科技服务机构的服务能力,一方面可以为创新券提供优质的科技服务“产品”,另一方面也是促进我国科技服务业发展的重要举措,中小企业和创新创业团队在使用创新券购买技术服务的过程中,将有效带动研发、设计、咨询等的科技服务业的发展。创新券设计的主旨就是购买科技服务。创新券可积极引入科技中介服务组织,能提高运营效率,进一步发挥科技服务业在科技活动中的作用。创新券依托已建成的科技资源服务体系,积极引入科技中介服务组织,通过服务专业服务机构和企业用户, 这些中介机构给不同领域的中小微企业和创新创业团队提供创新券使用支持,在申请和使用过程中提供协助,帮助小微企业和创新创业团队同科研机构建立联络,改变其一切都要自己动手的现状,并通过不断引导和培育等工作,形成科技创新依托科技资源的良好生态环境。通过创新券政策的持续执行,逐步覆盖更多区域、更多领域的小微企业和创新创业团队,并推进更多的科技组织对外开放,在全社会形成一种科技创新的氛围,支持企业的创新活动和创新创业团队建设,提高科技服务业的发展。

5.3重视需求为导向的多样化创新券设立。

创新券应根据不同使用类别和各地实际需求进行设置,创新券设计宜为“通用券”和“组合券”“。通用券”指专门提供单个企业或创新创业团队申请的小额度创新券,使用范围广、使用灵活“;组合券”根据企业成长阶段和科技创新的需要,针对不同用途设定的大额度专项券。如天津滨海新区设定创新券的6个用于不同方向创新服务包。小额度创新券最好要求企业少配套或不配套,组合券根据用途进行一定比例的配套。同时创新券与其他科技经费资助项目分工明确并衔接到位。既能满足中小微企业创新需求,又能在企业成长壮大后能有其他科技经费支持企业创新。

5.4扩大创新券使用范围。

国内创新券使用范围设计上主要侧重于研发设计、 检测检验、成果转化等科技服务,较多的属于传统科技服务的范畴,随着新经济的发展,创新券的使用覆盖面要广、使用范围要创新、有突破,应尽可能涵盖到不同的创新活动上。发达国家的创新券不仅支持设计"产品开发" 内部技术转移,还支持创新管理"商业流程塑造和市场研究等。如爱尔兰创新券支持范围包括:新产品设计、技术开发、创新管理专门训练、新的商业模式策划、新服务交付和客户界面、新服务开发、新研究或生产过程改善、创新或技术审核、试验测试、测量等［3］。

创新券应用范围应涵盖科技研发设计、科技企业孵化、成果转化与技术转移、创新能力提升等方面,特别是创新能力提升服务应该拓展外延,包括科技金融、知识产权、科技咨询、法律经济专项等领域,让创新券能发得出, 用得上,真正成为初创型企业科技创新的加油机。解决中小微企业和创新创业团队先期研发资金不足问题。

5.5构建创新券服务平台。

创新券工作流程要基于信息化系统以提供便捷服务为核心要素设计,创新券服务平台是创新券实行电子券形式的基础,创新券使用和管理的信息枢纽。创新券从计划、申请、审核、发放、评估、支付、兑现、统计、信用管理等流程均通过服务平台实现全过程管理,所有数据均做到可见、可用、可追溯。提高了创新券运营的透明度和公平性［4］。所涉及的资金确认也能在最短的时间内对广泛的中小微企业和创新创业者开展科研活动的成本进行确认,并针对所产生的科研成本进行财政补贴。创新券使用者可以通过服务平台查询、在线预约开放共享的科研基础设施、仪器设备和技术服务。通过服务平台规范科技创新服务平台、科研院所、工程技术研究中心(重点实验室)等服务机构在创新券服务平台公开服务内容、收费标准、联系信息,推动科技服务机构的标准化服务。

5.6完善创新券管理办法。

从国内外实践来看,推行创新券是一个复杂的系统工程,涉及政府、企业、科研院所、大学等多个主体,资金、 人才、创新成果、政策等多种要素相互交叉。因此,需要创新券主管部门充分发挥政府的组织协调职能,重视科技、财政、教育等相关管理部门组织协调,不仅做好创新券与原有科技经费支持政策的相互衔接配合,同时要加大宣传和指导作用,提高创新券的使用率和使用质量。

创新券管理办法的制定,主要是通过制度明确创新券资金来源、支持对象、适用范围、使用流程等,从设立之初就做好规范,有利于创新券有效实施。通过制度鼓励中小微企业积极共享使用科技创新资源开展创新创业活动,激发科技创新的活力,为中小微企业营造良好的创新环境。

5.7加强创新券使用指导,保证创新券有效利用。

创新券管理部门要强化监管机制,优化诚信体系建设。创新券服务平台信息系统将记录创新券从申请、使用预约、支付、兑换、评价等运行的各个环节,作为企业、 创新创业团队和各类服务机构的信用记录,并设立组织评价制度,对创新券运营过程中非诚信行为和机构实时进行监督,并及时加以提醒和整改。

建立三级监督机制:其一,资格监督——中小微企业申请时原件审验。创新创业团队由创新创业综合体、众创空间、孵化器等推荐时资格监督.其二,使用监督——符合条件的服务机构公示服务内容,在使用时指导使用者正确使用创新创业券,一次性使用超过一定额度的大额单在使用时进行备案。其三, 验证监督——管理机构通过用收双方复验、电话抽查,实地调研等方式验证性监督。

创新券基于社会信用体系下一种授信科技服务工程, 在支付、服务、兑换等各个方面其价值实现是以社会信用体系为基础,利用信用体系的记忆功能、预警功能、揭示功能,通过透明且有约束效应的管理机制和科技手段,强化诚信机制和监督效果,在提供合作方相互选择机会的同时,对一切非诚信行为产生较好的约束和震慑作用。

摘要：本文通过对创新券设立原则、类型、存在问题进行分析,从设计规划、服务机构建设、运行服务平台构建、多样化设立、扩大创新券使用范围等方面探讨促进创新券高效使用的措施,以期形成中小微企业和创新团队利用科技资源积极开展科技创新活动的良好生态环境,实现大众创业万众创新的良好局面。

关键词：创新券,科技服务机构,科技创新,科技服务平台

参考文献

[1]万钢.以改革思维打造大众创业万众创新的新引擎[N].光明日报,2015-3-26.

[2]万众创新潮涌荆楚释放万千草根创新活力[OL].新华网,2015-3-8.

创新型中小科技企业 篇2

关键词：融资问题,科技企业,研究分析,模式创新

随着我国经济体制的不断改革与创新, 中小型的科技企业也进入到了一个黄金发展时期之中, 由于国民经济水准不断提升, 对于企业的建设及发展也提出了更高的要求。当前我国不少企业均处于融资难的问题之中, 同样的, 中小型科技企业也遇见了类似的问题。针对我国当前中小型企业建设及发展现状而言, 如何对融资的方式和模式加以改进, 将是今后的核心问题。一些中小型的科技企业需要很好的对传统融资模式加以创新, 对融资的方式和融资渠道进行改良, 进而从根本上保证市场对企业的支持, 促进企业长久健康稳定的发展。

一、中小科技企业融资现状及问题

随着我国科学技术的不断进步, 科技力量逐渐成为了经济增长的重要来源, 但是需要注意的是在高科技建设和发展历程之中, 相关问题也是逐步的凸显出来, 我国的中小科技企业普遍具有高效率、高产出、高投入以及高风险等特征, 容易受到市场因素和融资问题的影响。所谓的融资约束, 指的是企业的自由资金难以支撑实际的意愿, 进而使得企业需要开拓其他的融资方式来寻求外部资金的支持, 在最近几年之中, 为了解决相关问题, 我国政府也是陆续的出台了相关政策, 采取多种多样的措施, 对中小科技企业融资方式进行了创新, 并且陆续的开拓了相关的资本市场, 但是, 相关政策依然难以解决当前中小科技企业融资难的问题, 其资金的问题依旧比较严峻, 所以, 在今后还需要加强对融资模式的创新, 可以促进技术的不断增长, 能够为企业发展注入源源不断的动力。

资金比较缺乏是我国当前绝大多数的科技企业所共同面临的主要问题。与较大型的企业相比较, 中小型科技企业虽然有着比较多的优势, 但是在竞争如此激烈的市场环境之中, 劣势还是相当明显, 譬如技术型人才的短缺、设备的不足、资金的短缺、外部信息利用能力较差等等, 都在很大程度上制约了科技企业的建设及发展。通常的情况之下, 大部分科技企业不能够得到足够的资金支持, 进而使得企业的发展受到了约束, 这一点也是当前发展高新科学技术的一个重要问题之一。

1. 外源性融资难度增加

首先, 外源性的融资难度不断增加, 为企业的建设和长久发展带来了不小影响。外源性融资, 指的是通过对外融资来实现资金的补给问题, 其融资的效果以及融资影响一般是源于外界。其中, 多数中小型科技企业的融资, 当前一般情况都是从银行中获取, 而通过对我国宏观调控政策加以分析, 为了应对不断上涨的通货膨胀压力, 我国央行不断调整存款准备金率, 但是大多数的中小型科技企业处于发展和创业的关键时期, 如果没有充足的资金保障, 则会使得产业和相关技术的发展不能够得到协调, 另外还需要注意的是, 科技企业产业的发展与国家经济结构的调整以及产业发展政策等之间相互违背, 导致在宏观调控政策之下, 中小科技企业的融资难度就进一步增加。

从另外一个角度加以分析, 当前市场当中的融资成本和融资难度不断增加, 对中小科技企业的发展也形成了巨大影响。根据对市场的情况加以分析, 我国央行在最近几年之中多次调整人民币的存款利率, 同时也施行着上浮政策, 这一点对于大部分的大型科技企业来讲, 是巨大的优势, 由于企业自身的优势, 可以从银行获取标准利率, 但是对于中小型科技企业来讲, 则是不良影响。内源性的条件因素也不容忽视。内源性的融资, 指的是企业通过自身内部进行自行的融资。当前影响中小型科技企业内源性融资的基本问题在于职工的信任程度和企业自身的生命力。首先, 我国的货款低压有着一定限制, 我国的银行将担保贷款以及低压等, 作为贷款的主要形式, 所以, 在贷款之中可以使用机器设备、土地使用权、房屋所有权等, 申请银行贷款, 另外还可以使用大额存单以及汽车等, 进行贷款, 但是需要注意的是, 在实践操作之中一般使用来进行贷款的只有土地和房屋, 中小型科技企业除了有设备和厂房, 较少有除此以外其他的可以用来进行抵押的资产, 而且厂房和设备还非常有限, 再加上中小型企业自身的信用度不够高, 通过贷款进行融资的可能性较低。

2. 融资信息不对称

另外, 融资的信息不对称, 对于中小型科技企业的建设发展也是不小影响。当前我国的中小型科技企业存在有经营管理不规范、财务不透明的现象, 企业的管理者没有严格的执行相关财务政策, 对于企业的产出效益以及投资的效益等, 未进行严格的审查, 对于融资后期的各项资金用途没有进行细致的了解一把控, 进而使得企业管理者对于企业的监督过程把控不严格, 使得企业的诚信度和业主水准等得不到肯定。由于风险因素, 企业的融资贷款热情会进一步降低, 这一点对于企业是巨大影响。实际上, 通过对事前的严格审查以及事后相关条款以及合同的规范, 可以解决上述问题, 全面的改进当前融资信息不对称的情况。但是由于我国目前阶段针对中小科技企业进行融资信息审查的专业机构部门数量较少, 所以也就导致目前阶段企业的成本较高, 使得其融资难度增加。

最后, 当前我国中小科技企业的融资信用体系建设不够健全和完善, 我国相关企业的发展和生存期普遍较短, 也正是因为上述的原因, 使得相关企业的融资体系建设不健全, 并且形成了巨大变数。需要注意的是, 税务以及工商等部门对于中小型企业的信用评估标准不一致, 对于企业的建设也是巨大影响, 最终的评价结果也完全不同, 后期的评价信息和相关资源没有及时共享。我国的社会信用管理体系制度建设较为滞后, 导致当前不少中小型科技企业的信用管理制度存在有巨大缺陷, 在信用制度不健全的情况之下, 我国不少金融管理机构受到了风险因素的影响, 也导致企业的融资难度进一步增加。担保机制不健全, 由于相关企业可以使用来进行抵押的物品较少, 所以也严重的影响了担保企业为其提供担保的积极性, 而在实践的担保过程之中, 也存在有诸多问题, 诸如资金的缺乏、机构数量较少、机构的规模不大、管理控制不严格等等, 也在很大程度上对于我国中小型企业的融资形成了巨大困难。

在今后的工作当中, 还应当重点的对上述问题加以改进, 全面的增强企业融资水准和效益, 对传统的融资模式进行创新改良, 以更好的适应环境及市场的变化, 不断的对管理模式进行创新, 最终更好的迎合市场发展, 迈向全新的工作局面。

二、建议及对策

1. 建立股权转让市场为中小型科技企业服务

股权转让市场是越来越重要的融资渠道, 由政府组织搭建的, 能够为中小企业股权提供转让和私募融资的平台, 通过在股权转让市场上中小企业进行挂牌运作流程、缴纳税费等各个方面, 体现出了政府高效和服务的宗旨。同时股权转让市场的性质要求其应以服务中小企业为主, 尽量减少各种费用, 降低挂牌成本, 不能以盈利为目的。而且在股权转让方式和制度设计上, 既要防止过度增加投机风险, 又要体现高效和简捷的原则, 对发起人股份的转让必须有时间和比例限制。同时股权转让市场组织和管理模式, 应坚持政府监管和市场调节相结合的原则, 强化市场中各中介机构的服务功能和职责。建立退市、转板和转让限制条件等诚信奖惩制度鼓励中小科技企业的诚信、规范发展, 抑制中小科技企业违规或虚假欺诈行为。中小科技企业也应积极报市场主管部门备案, 主管部门则主要监管中介机构的行为。另外, 还可以全面的实施土地信托制度投资方式, 使得融资渠道单一的问题得到更好的改进。其次, 还需要采取多种不同的方式进行收购和储备, 而从运营的机制来进行分析, 单一的融资渠道也使得融资的组合难以得到有效的分解, 融资的风险过度集中, 再加上我国宏观经济调控等的影响, 储备融资面临着较大的难题, 如果相应的政策和条例出现变动, 则会使得贷款机构面临着非常大的融资风险。

2. 其他融资方式的创新

首先, 在政策方面, 需要加强对中小型科技企业的政策性扶持, 鼓励企业的上市, 并且陆续出台一系列政策, 促进企业的发展和成熟, 加强对相关企业的跟踪式服务以及创业分类指导, 使得受到推荐的企业可以成为上市培养重点对象。另外, 还需要从实际的角度出发, 主动退出相关收入贷款、订单贷款、基金宝以及期权贷款等等, 使得中小型科技企业的融资方式和模式可以得到全面改良, 使得模式得到全面创新。最后, 则应当以创业的投资为基本服务中心, 解决融资过程之中存在的信息不对称问题, 成立相对应的中介服务机构、项目推荐以及融资咨询等等, 为广大中小型科技企业更好的进行创业及融资发展提供广阔平台, 促进企业的成熟运营。

3. 强化融资政策对中小型科技企业指导作用

政府和各级部门可以通过税收优惠和财政补贴等多种方式加以扶持, 税收优惠主要包括:提高设备的折旧率;允许中小科技企业对新设备的投资冲抵其应纳所得税额;企业用于科学研究和实验设计的费用从应税所得中扣除。对传统的补贴方式进行创新改良, 同时还需要保证财政补贴具有方式灵活以及操作简便等特征, 保证其基本应用范畴, 及时进行调整和改进, 对短期性的项目加强政策扶持力度, 加强对相关企业的上市引导, 提升企业的融资积极性, 为广大企业更好的寻求融资方式提供途径。

三、结束语

综上所述, 根据对我国当前中小型科技企业融资的相关问题和模式进行综合性分析, 从实际角度出发论述了存在的主要问题和需要重点整改的项目, 同时对融资模式的创新和相关思想观念的改良等进行了细致的探析, 旨在不断促进现代化企业的发展与成熟, 为今后不断的腾飞奠定坚实基础。

参考文献

[1]黄家瑾.浅析我国中小企业融资困境及融资渠道创新思路[J].湖南广播电视大学学报, 2006, (1) :72-74.

科技体制创新为中小企业创新鼓翼 篇3

改革开放以来，我国中小企业创造的最终产品和服务的价值已经超过国内生产总值的一半，成为国民经济中的一支生力军。在高技术经济飞速发展的今天，凭借技术创新快速发展的小企业，在为市场需求服务，加速科技研发的过程中，希望政府相关部门在政策、体制和金融方面进一步加大支持力度，促其快速发展。

位于北京市中关村的“晨拓集团”是一家从事计算机外围硬件产品生产和销售的集团公司。公司成立于1993年，创建之初，公司只有3名员工，如今“晨拓”已经发展为一家拥有200多名高素质员工、年营业额近5亿元、拥有数家核心企业子公司的集团公司。

从最初的3名员工到今天近5亿元的年营业额，成功背后的艰苦努力自不必说。在科技创新方面，“晨拓集团”自行开发的软硬件产品有6项，其中1993年参与开发的旋喷泵获得了国家科委“国家级新产品奖”；1998年研制开发的“晨拓神指”获得了“国家级新产品奖”。此外，晨拓数字化医院管理系统、晨拓指纹管理系统、晨拓电子政务系统、短信通知系统等都是集团拥有自主知识产权的拳头产品。

“晨拓集团”在节能方面拥有独特的技术——“射流-尾迹三元流动设计”，在北京、河北、山西、广东、黑龙江等地大量推广应用，节电率达到5～20%。但是，这样好的节电节能技术却在成果推广中遇到了麻烦，“晨拓集团”董事长廖理纯困惑地道出实情，某些单位明明需要节电节能技术，但是却不愿意接受此项技术，造成这种矛盾的原因何在？实际上，就是因为这些单位在体制上是国有企业，对于他们而言，使用此项技术确实能达到节能节电的目的，但财政拨款也会因此而减少，节能节电只是国家受益，企业自身得不到利益。从上例不难看出，优秀技术成果的推广，确实需要政策体制强有力地引导和支持，建立适当的机制处理冲突和实施监督。

企业：成果转化呼唤政策创新

许多民营中小企业在研发过程中都是采取自主研发的方式，自主研发过程中往往没有国家的研发资金投入，但研发成果要迅速完成现实生产力转化，笔者认为，政府确实需要在政策体制方面给予强有力地支持，在进一步调动科研机构技术供给热情和能力的同时，通过制定合理的科技政策和创新激励机制来调动企业加大对科技成果的关注和投入，降低企业从事科研开发和成果转化工作的风险，促进企业成为科技创新和技术转移的主体。

如何在科技体制改革过程中激励创新，笔者认为，科技研发应该采取市场化的运作方式进行公平竞争。研发项目应该面向社会公开招标，在众多投标的企业中选出几家具有较强研发资质及实力的企业同时进行研发，先不支付任何研发费用，而是制订一个研发周期，到周期截止之日将研发成果统一征集上来，组织专家对各家研发成果进行评比，公平选出最佳研发方案，随即向胜出的最佳研发方案所属企业拨发全部研发经费，对于其余参与研发工作的企业只需拨给研发成本即可。力争创建一套“谁中标谁赢利”的研发工作操作模式。

对于所有的高新技术企业来说，最头痛的问题莫过于“钱”。企业在创业的过程中需要融资，企业在退出的时候需要投资，这一进一出之间，不知难倒了多少“英雄汉”。自2003年1月1日起施行的《中小企业促进法》，该法令的核心内容之一，就是在中央财政预算设立中小企业科目和中小企业发展专项资金，重点用于为中小企业营造公平竞争的市场环境。确定在资金支持、技术创新、市场开拓和社会服务等几个方面扶持中小企业发展。

2004年，北京启动“引擎行动”，旨在支持企业做大做强。即支持大型企业形成具有自主知识产权的核心技术和标准；鼓励科技投入多、创新能力强的企业与国外一流研究机构合作；支持以企业为中心形成新型“产学研”模式；鼓励各类企业与研究所共建研发中心，鼓励跨国公司和外埠企业在京设立研发中心，吸引京外企业将总部迁入北京；同时，通过支持大企业技术研发，带动一批中小企业，促进大中小企业创新能力的共同提升。

科技型中小企业创新基金 篇4

由国家科学技术部进行管理和运营的科技型中小企业创新基金(以下简称创新基金)，用于支持科技型的中小企业的技术进步，并进行具有自有知识产权技术的项目开发。创新基金(以下简称创新基金)，用于支持科技型的中小企业的技术进步，并进行具有自有知识产权技术的项目开发。

支持方式及额度：

1、贷款贴息：一般按贷款额年利息的50%-100% 给予补贴，贴息总额一般不超过100 万元，个别重大项目最高不超过200 万元。

2、无偿资助：资助数额一般不超过100 万元，个别重大项目最高不超过200 万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金。

3、资本金投入：资本金投入以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上可以依法转让，或者采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。

简介

科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。编辑本段基金标志

创新基金图标以金钥匙、两片蓝叶和科技型中小企业技术创新基金略称“创新基金”

创新基金图标

为基本组成要素，通过艺术设计表现出两片嫩芽捧起一把金灿灿钥匙的图形。创新基金标志图形上端的金钥匙由C、T、E三个英文字母通过艺术变形组成。C、T、E既体现了创新基金的宗旨--培育科技型中小企业（CHINA TECHNOLOGY ENTERPRISE），促进高技术成果的转化；同时体现了科技型中小企业应是资本、技术、创业者的最佳集合（CAPITAL、TECHNOLOGH、ENTERPRENEUR）。由C、T、E字母构成的金钥匙寓意着创新基金是国家对科技人员创新创业，从科技的殿堂走向经济建设主战场的最初始阶段的支持，同时也是为科技型中小企业开启通向成功之门的有力帮助。

图标下端似手型的两片蓝叶，即表示科技型中小企业犹如春天的嫩芽，虽很弱小，但生机勃勃；同时也寓意着科技型中小企业期盼着得到更多的支持与帮助。创新基金图标整体寓示着国家创新基金将为我国科技型中小企业的快速发展、国家创新体系的建设做出重要贡献，同时科技型中小企业也必将在国家创新基金的支持和帮助下，踌躇满志、英姿勃发。编辑本段简介 科技型中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。数年来的发展表明，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，是国家经济发展新的重要的增长点。因此，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金，是促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施。

科技型中小企业技术创新基金作为中央政府的专项基金，将按照市场经济的客观规律进行运作，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，并有效地吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资，逐步推动建立起符合市场经济客观规律的高新技术产业化投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。支持八大领域

中小企业技术创新基金所支持的国家重点八大领域 电子信息

包括1.软件产品；2.微电子技术；3.计算机及网络产品；4.通信产品；5.广播电视技术产品；6.新型电子元器件；7.信息安全产品；8.智能交通产品。等等。生物、医药

包括1.医药生物技术与生物制品；2.中药与天然药；3.化学药；4.新剂型制剂技术及产品；5.轻化工生物技术。等等。新材料

包括1.金属材料；2.无机非金属材料；3.高分子材料；4.生物医用材料；5.精细化学品。等等。光机电一体化

包括1.工业生产过程控制系统；2高效能智能化仪器仪表；3.先进制造技术；4新型机械产品；5医疗仪器技术设备与医学专用软件；6电力系统信息化与自动化；7.汽车行业相关技术产品。等等。资源与环境

包括1.水污染防治技术；2.大气污染防技术；3.固体废弃物的处理与综合利用技术；4.环境监测应急和预警技术；5.清洁生产与循环经济的关键技术；6资源高效开发与综合利用技术。等等。新能源与高效节能 包括1.可再生清洁能源技术及相关产品；2.新型高效能量转换与与储存技术和相关产品；3高效节能技术和相关产品。等等。高技术与服务业

包括1.信息技术服务业；2生物医药技术服务业；3.新材料技术服务业；4.光机电一体化技术服务业；5.资源、环境技术保护服务业；6新能源与高效节能技术服务业。涉农领域

良种培育、农机装备、新型肥药、加工储运、循环农业[1] 编辑本段申报时间

一般为每年的三月一日至十二月三十一日，接受申请截止时间以申请材料寄出的邮戳日期为准;招标项目的投标时间按具体项目要求确定，截至时间按投标材料收到的日期为准。编辑本段申报条件

支持的项目需符合以下条件：

1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2．自主研发项目，具有自主知识产权；

3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；

4．符合《2012科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。软件产品、微电子技术、计算机及网络产品、通信产品、广播电视技术产品、新型电子元器件、信息安全产品、智能交通、生物医药、新材料、光机电一体化、资源与环境、新能源与高效节能。编辑本段所需材料

①《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》。

②《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》。

③ 推荐单位出具的《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》。④ 企业法人营业执照(复印件)。

⑤ 经会计师事务所(或审计师事务所)审计的企业上两以及一个月的会计报表。开业不足一年的新创办企业须报送工商行政管理部门出具的企业注册资金证明(复印件)和一个月的会计表。

⑥ 可以证明项目情况的证明文件(如科技主管机构或行业主管部门出具的技术报告、检测报告、专利证明，用户使用报告等)。

⑦ 高新技术企业需附高新技术企业认定证书(复印件)。⑧ 国家专卖、专控及特殊行业产品，须附相关主管机构出具的批准证明(复印件)。

⑨ 地方财政部门匹配资金的项目，须出具地方财政部门的批准文件。

另外有关的其它参考材料：如列入国家科技计划的有关批准文件、环保证明、奖励证明等。编辑本段企业条件

科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：[1]

1.创新项目

（1）无偿资助的创新项目

用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

①实收货币资本最低不少于30万元； ②职工人数不超过300人； ③资产总额不高于5000万元； ④年营业收入不超过5000万元；

⑤申报的项目，目前尚未形成销售规模；

⑥项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见项目指南生物、医药领域相关要求。（2）贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

①工商注册成立时间须超过36个月，实收货币资本最低不少于30万元； ②职工人数不超过500人； ③资产总额不高于8000万元； ④年营业收入不超过8000万元；

⑤项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

贷款贴息项目以2012年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。2.重点创新项目

创新基金重点创新项目必须符合项目指南的支持方向和范围，申报条件如下：（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2009营业收入不少于1000万元；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入持续增长，增长率不低于120%；上的营业收入增长率不低于30%；上加权平均净资产收益率不低于10%；（3）企业须承担过创新基金的创新项目，且这一段时间一个创新项目验收合格；（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。编辑本段支持资金

一般项目地方资助15-40万不等，国家支持50-100万之间。初创项目地方支持10-25万不等，国家支持50万之内。重点创新支持100-200万之间，地方支持额最低60万元。也可申请国家贴息贷款。编辑本段支持重点

支持相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好的研究开发项目，培育、形成一批能够在经济结构调整中发挥重要作用、具有自主知识产权的产品群及产业； 支持科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目及利用高新技术改造传统产业的项目； 支持具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目，特别是具有我国传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目； 发挥创新基金雪中送炭的作用，加大对有一定基础初创期的科技型中小企业尤其是孵化器内企业的支持；加大对海外留学人员回国创办企业的项目支持，培育一批成长性好、核心竞争力强的科技型中小企业； 支持西部地区具有一定技术含量、市场前景好、技术成熟、有优势、有特色的科技型中小企业的项目。企业申报的项目要符合国家产业、技术政策，要坚持市场导向，有较强的创新性，有较高附加值，市场竞争力强，经济效益或社会效益显著。

本指南不涉及农业类项目，农业类项目均归入农业科技成果转化资金支持，有关农业科技成果转化资金项目指南由科技部另行发布。

企业申报没有列入《指南》的项目，原则上本不予支持,《指南》中明确不支持的项目，企业不要申请。

对于部分技术领域或行业中具有共性的项目，本创新基金将采用专题评审方式集中受理企业申请（具体要求详见《2003科技型中小企业技术创新基金申请须知》）。

申请者必须注意：创新基金资助项目将通过竞争择优产生，审查筛选过程规范、严格，只有创新水平高和市场前景好的项目方有可能获得创新基金资助。

中小企业扶持资金

中小企业扶持资金即中小企业国际市场开拓资金，是指国家财政用于支持中小企业开拓国际市场各项业务与活动的政府性预算基金和地方财政自行安排的专项资金。

编辑本段设立背景 为鼓励中小企业积极参与国际市场竞争，促进中小企业的健康发展，发挥中小企业在国民经济和社会发展中的重要作用，自2001年起，国家正式设立“中小企业国际市场开拓资金”，该项政策以广大中小企业为扶持对象，专用于支持中小企业开拓国际市场的各种活动。

原外经贸部（现商务部）和财政部于2001年联合颁布《中小企业国际市场开拓资金管理（试行）办法》和《中小企业国际市场开拓资金管理办法实施细则（暂行）》，对市场开拓资金的相关政策作出具体规定。

2006年中小企业国际市场开拓资金政策做了修改，规定中小企业申请项目数在一年不得超过10个项目，每个中小企业得到国家的资金支持在5年内不得超过50万元至70万元。

2010年商务部联合财政部新发布了中小企业国际市场开拓资金管理办法（财企[2010]87号），将申请企业项目的中小企业由原来的“上海关统计出口额1500万美元以下”，调整为“上海关统计进出口额4500万美元以下”。新管理办法发布实施起，原管理办法（试行）和实施细则废止。编辑本段支持内容

中小企业扶持资金上海政策网主要支持11个方面的内容，分别是：境外并购项目、境外投(议)标项目、企业培训项目、国际市场考察项目、境外广告和商标注册项目、电子商务项目、国际市场宣传推介项目、境外专利申请项目、各类产品认证项目、企业管理体系认证项目、境外展览会项目。[1] 编辑本段申请条件

1、需要具有企业法人资格，拥有进出口经营权或对外经济合作经营资格（拥有海关编码）；

2、上出口额在4500万美元以下；

创新型中小科技企业 篇5

目前, 中小企业自主创新能力弱、融资难、人才缺、竞争力差等问题已广泛引起各界人士的密切关注。虽然过去的20年我国经济以平均9.5%的速度增长, 但经分析后发现, 我国经济增长的质量并不高, 具有自主知识产权的核心技术较少, 关键技术的自给率较低。技术创新还没有真正成为推动我国经济增长的主要动力。作为发展中国家, 面对国际市场的竞争压力, 如果不能快速提升自主创新能力, 就无法突破技术垄断和技术壁垒。实际上, 提升中小企业自主创新能力是保证国家安全、增强我国国际竞争力的迫切需要, 有助于促进我国经济增长质量的大幅提升。产品创新对产品性能有着积极的影响, 而政府的支持在加强产品创新策略方面起到了重要的作用。中小企业的科技创新如果离开政府的引导与支持是难以实现的, 特别处于经济转轨时期, 我国的中小企业更需要政府采取强有力的措施, 加快制定相关的法律和政策, 尽早理顺管理体制, 建设好服务体系, 为其自主创新创建良好的创新环境。

1. 我国中小企业自主创新过程中存在的问题

自主创新所需要的核心技术来源于内部技术的突破, 摆脱了对技术引进、技术模仿等的外部技术条件的依赖, 完全依靠自身力量、通过独立的研发获得的成果, 其本质则牢牢把握了创新核心环节的主动权, 掌握了核心技术的所有权。目前, 我国中小企业在自主创新过程中主要存在以下几个问题。

(1) 技术创新人才缺乏。

我国虽然有60%的科研人员在企业从事技术开发, 但绝大多数集中在大企业, 在中小企业从事技术创新的科研人员比较少。由于中小企业整体人员素质偏低, 具有大专以上学历的职工不足10%, 初中以下文化程度的职工则占多数, 达60%左右, 即使有一些科研人员也极易流向大企业。为了留住科研人员, 防止科研人员流失, 中小企业必须承担较大的经济压力。由于科技人员不足且流失严重, 直接影响了中小企业自主创新活动的开展。

(2) 创新资金来源不足。

中小企业资本的社会化程度较低且总量较小, 无法应对技术创新所产生的高成本以及回收期长等风险。融资难使很多中小企业因资金短缺而无力从事技术创新活动, 技术装备水平较低也使其难以开展技术创新活动, 我国金融市场对中小企业投融资模式的发展一直比较滞后, 根本不能满足中小企业发展的需要。许多自主创新型的企业, 其规模普遍较小, 自有资金不足, 对银行而言风险偏大, 因此难以获得银行贷款支持。[1]

(3) 技术创新投入不高。

据有关部门统计, 2006年我国成长型中小企业用于研究开发的费用占其销售收入的比重只有0.41%, 不仅大大低于发达国家的水平, 也低于我国工业企业的平均水平。

(4) 信息不畅。

中小企业获取信息的途径比较少, 而且不及时, 这些因素同样影响其创新发展的速度。现有各类科技中介机构的服务产品较少, 服务面较窄, 服务深度还有所欠缺, 并不能完全承担起沟通研究机构与中小企业、促进研究机构科研产品向市场化转化的重任。

2. 政府行为对我国中小企业自主创新影响因素分析

(1) 政策法律环境。

增强自主创新能力已被确立为我国科学技术发展的战略基点和调整产业结构转变增长方式的中心环节。总体上, 国家鼓励企业自主创新, 政策环境非常宽松。知识产权法是影响企业自主创新最重要的法律因素, 它使企业自主创新的成果转化为技术独占权或市场垄断权, 有效地维护了企业自主创新的利益。长期以来, 由于人们的专利保护意识比较淡薄, 法律条款存在一些漏洞, 因而也影响了企业自主创新的积极性。

(2) 缺乏组织保证。

政府虽不直接管理企业, 但通过政府的组织功能为中小企业技术创新创造必要的环境和条件, 因此中小企业的技术创新是离不开政府的组织作用的。由于政府机构改革滞后, 各地仍然按部门或所有制属性来管理中小企业, 这种“多头管理”导致了管理中小企业的机构众多, 实行的管理标准与管理政策不一致。再加上地方保护主义现象严重, 则出现政出多门、条块分割的局面。另外, 一些乱收费、乱罚款、乱摊派的现象比较严重, 各种费用的支出也制约了中小企业的技术创新。

(3) 申请政府资助的手续烦琐。

政府对中小企业技术创新的支持与指导是绝对必要的, 但政府的许多管理条款和要求也会给中小企业带来一定的负担。中小企业若想得到政府计划的支持, 常常需要冗长而又专业的申请报告及建议书等, 这对拥有各类人才的大企业来说, 工作难度较小, 但对缺乏人才的小企业来说, 工作难度较大, 既要花费较多的人力, 又要花费较大的财力。

(4) 政府资金支持不足。

无论是从绝对量或相对量来说, 中小企业从政府获得的扶植其技术创新活动的资金是极为有限的, 而资金保证是企业创新的前提。2008年, 我国R&D经费21 124 561万元, 占国内生产总值比例不到1%。2002-2006年, 我国研究与实验发展经费支出占国内生产总值 (GDP) 比重在0.6%~1.0%之间徘徊。而美国早在1996年研究与实验发展经费支出占国内生产总值 (GDP) 的比重就已达到2.64%, 韩国为2.82%。我国中小企业的技术开发资金大约90%仍由企业自己承担。

3. 国外促进中小企业技术创新的政府行为

以上资料可看出, 我国中小企业的创新能力低下主要来自其所处的具体社会环境、技术创新的高风险以及势单力薄的自身内部因素。本文主要是从政府行为及外部环境的完善来探讨如何激励中小企业创新。在提升中小企业自主创新能力的过程中, 外国政府的很多行为与政策很值得我国学习与借鉴。

(1) 德国政府促进中小企业技术创新的政策行为。

德国专门负责中小企业管理事务的中小企业局隶属经济技术部, 解决中小企业融资问题。德国对创新产品的中小企业给予50%的研究费补助, 并协助其将科技成果实施产业化生产, 尽快转化为商品。德国政府意识到管理人员素质的高低与企业兴衰息息相关, 在各地建立起众多的技术管理培训中心, 专门培训小企业的管理人员, 使其成为掌握专业技术的企业骨干。与此同时, 还将培训范围扩大到所有工人, 全面提高工人的技能和知识水平, 使工人适应技术发展和经济进步。

(2) 美国政府促进中小企业技术创新的政策行为。

美国小企业管理局负责实施中小企业技术创新融资, 向小企业提供银行贷款担保和少量的直接贷款, 政府采购则向中小企业倾斜。美国的合作创新政策主要包括史蒂文森—怀德勒技术创新法、贝耶—多尔大学及小企业专利法、小企业创新发展法、国家合作研究法、联邦技术转移法、综合贸易与竞争法、国家竞争力技术转移法等。美国的合作技术创新指利用大学、科研机构以及政府和企业间建立一种合作机制以促进企业的创新能力。

(3) 日本政府促进中小企业技术创新的政策行为。

日本专门为中小企业融资的政府金融机构主要有国民金融公库、中小企业金融公库等。日本扶持中小企业技术创新的政策主要为了建立完善的法律政策保障体系和充实的管理服务机构, 融资方面提供支持, 并在财政政策上予以优惠等。值得一提的是日本的“官产学”模式。70年代后期, 日本为适应高科技的发展和激烈的市场竞争, 确立了引进与独创相结合的科技发展战略, 实行了“官产学”三位一体的科技管理模式。这种模式能够把政府、大学和企业的优秀科研人员集中在一起, 组成重点项目攻关小组, 突出了团队意识和民族精神, 充分挖掘了人的智慧和潜能。这种独立管理模式使政府既能通过与民间企业的密切协商, 制定大家一致赞同的高科技产业政策, 同时又保留了通过各种方便之门进行有选择的干预的可能性。日本的技术专家、企业家与政府的交流有着非常畅通的渠道, 如日本通产省从战后雏形模式开始, 就有工业研究与开发人员、科学家、技术专家、企业家对话的特点, 以后这种模式日益系统化。“官产学”密切合作使得政府在技术模式转变时期能认准方向, 而政府的构想、规划和大规模的投资行动同步进行, 从而使整个日本经济获益匪浅。这也是日本社会生产力发展速度超过美国的根本原因之一。

(4) 其他发达国家。

在国内外中小企业的创新实践方面, 澳大利亚政府主导风险投资;英国政府向社会招标基金管理公司, 此外英国政府还专门设立了小企业服务局, 为小企业提供咨询和信息服务等;加拿大政府建立政策担保体系等, 以鼓励与支持中小企业的自主创新活动;韩国的中小企业政策性金融组织机构包括韩国兴业银行、韩国输出入银行等。

中小企业创新是一项复杂的系统工程, 政府应统筹兼顾、因势利导, 从战略目标的设立、运行模式的选择、管理服务机构和科技计划的设立、政策工具的运用 (法律、金融、财税、产业) 、社会服务体系的建设等多方面进行综合考虑。政府应以宏观调控、完善市场功能、创造环境、提供服务为主, 不仅提供政策背景, 而且要在促进中小企业技术创新的有关机构中进行协调, 保证中小企业、政府各职能部门、大学和科研机构以及社会服务机构之间的行为协调一致。以政策为导向, 充分发挥政府的激励和推动作用。

4. 基于机制设计理论的政府行为对中小企业自主创新激励机制分析初探

机制设计理论可看作是博弈论和社会选择理论的综合运用。简单地说, 如果假设人们是按照博弈论刻画的方式行为, 并设定按照社会选择理论, 那么各种情形就会存在一个社会目标, 而机制设计则考虑构造什么样的博弈形式, 使得这个博弈的解就是那个社会目标, 或者落在社会目标集合里, 或者无限接近于它。它和所谓的信息经济学似乎是一回事, 只不过后者有不同的发展线索, 且所有的信息经济学成果都能在机制设计的框架中进行处理。

在现实中, 经济制度或各种经济机制总是在不断的发生演变, 特别在制度创新和经济、社会制度转型时期更是如此。因此, 需要这样一个模型, 即在这个模型下, 把经济机制看成未知的、可设计的, 并在一定的标准下对各种经济机制的利弊进行比较和研究。此外, 人们所面临的是一个信息不完全的社会。由于任何人特别是上级部门不可能完全掌握其他人的所有私人信息, 因而在指导社会经济活动中会遇到许多问题。正是由于所有个人信息不可能完全被某个人掌握, 人们才希望分散化决策。用间接控制的激励机制或规则的分散化决策方式来激发人们做设计者 (规章制订者) 想做的事, 或实现设计者想要达到的目标。这是经济机制设计理论所要研究的问题。

政府可以对中小企业自主创新项目进行财政补贴及其他政策支持, 以提高中小企业收入, 促进国家集体经济发展。但中小企业在获得这些补贴之后是否会产生道德风险?为避免较大风险的经济损失或为了获得其他经济利益, 中小企业是否有可能获得政府补贴却不推进自主创新项目。政府对中小企业创新项目的财政补贴以何为限, 才不会影响其他纳税人的利益, 而有利于社会整体经济水平的提高。今后可利用委托代理模型、搜集数据、实证分析来检验上述问题, 了解在何种情况下, 政府以怎样的方式补贴才能使社会整体福利最大化。

在中小企业自主创新活动分析中, 存在着大量信息不对称情况, 自主创新型企业是否会在获得政府的各项支持及研发资助之后, 将资金用于别处, 这是一个需要考虑的问题, 因此应该根据机制设计理论, 设计一种机制, 既能提高中小企业的自主创新能力, 又能让政府自主创新资金的投放有效率, 从而使得政府出台的政策能最大化整个社会利益。

摘要：自主创新对中小企业发展起着至关重要的作用。中小企业的科技创新离开政府的引导与支持是难以实现的, 特别处于经济转轨时期, 我国的中小企业更需要政府采取强有力的措施, 加快制定相关的法律和政策, 尽早理顺管理体制, 建设好服务体系, 为其自主创新创建良好的创新环境。本文分析了我国现阶段中小企业自主创新过程中面临的问题, 阐述了国内外政府是怎样帮助中小企业自主创新的做法, 并基于机制设计理论, 探析了政府行为对中小企业自主创新激励机制的作用。

关键词：中小企业,自主创新,政府行为

参考文献

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创新型中小科技企业 篇6

1. 缺乏现代融资观念, 市场运作意识不强。

目前, 我国多数科技型中小企业尚未以现代财务管理的理论与方法来指导企业的融资决策, 对融资的相关知识不甚了解, 缺乏明确融资计划和目的, 缺乏信息融资、知识融资、依法融资等新的融资理念, 对适应金融市场运作缺乏自觉性、主动性, 难以提供令银行和投资者满意的经营计划和财务报告;处于研发阶段的企业需投入大量资金进行技术研发, 而这些企业的产品开发和市场研究缺乏科学依据, 且科研结果及技术成果转化缺乏市场化运作机制, 往往导致企业经营失败。

2. 企业融资结构不平衡, 融资市场化水平较低。

我国科技型中小企业的运营主要依靠内部积累和民间借贷, 银行贷款比重偏小, 直接融资比例更小, 多数科技型中小企业被排除在资本市场以外, 难以筹集到所需要的资金。据国家统计局对海南省200家中小型企业融资状况进行的专项调查显示:有106家表示其资金100%来源于自有资金而无任何融通资金 (包括融资没有成功) ;在采用融资手段的94家企业中, 46.8%的企业的融资渠道为民间借贷, 45.7%的企业的融资渠道是向银行或信用社贷款, 4.8%的企业靠财政扶持。

2005~2010年, 中小企业的资金需求及向金融机构申请到的贷款情况如下表所示:

资料来源:根据《中国统计年鉴》、《中国中小企业年鉴》、中国人民银行统计数据2005~2010年整理所得。

3. 融资机制创新不足, 融资效果不理想。

近年来, 为扶持科技型中小企业的发展, 我国政府制定了一系列政策措施, 如开办创业板、中小企业板等, 但各种中小企业融资服务机构大多是部门性或地方性组织, 存在规模小、财力有限、覆盖面狭窄等问题, 难以形成区域性的金融扶持机制, 致使科技型中小企业的融资需求很难得到满足。

二、科技型中小企业融资难的原因

1. 银行业体系管理机制不合理, 政策支持力度不够。

主要表现在:第一, 国有商业银行存在体制性缺陷, 信贷融资资源向国有企业和大型企业倾斜。第二, 现行政策对银行管理机制支持力度不足, 过分上收信贷管理权限, 商业银行逐步撤销基层网点, 县域银行贷款业务收缩, 在强化约束机制的同时缺乏激励机制。第三, 银行难以准确判断具有高风险特征科技型中小企业的发展前景, 加之银行对中小企业贷款的单位成本远高于大企业, 导致信贷资金风险与收益的不对称, 从而加剧了企业潜在的逆向选择和道德风险。

2. 信用担保体系不完善。

目前我国中小企业信用担保体系建设尚处于起步阶段, 科技型中小企业面对传统的抵 (质) 押贷款业务普遍缺乏有效的担保物, 加之基层中小企业信用担保机构发展缓慢, 担保机构资金力量薄弱、担保登记和评估审批手续复杂, 难以开展正常的担保业务;担保行业缺乏相关立法保护与行业监管;还有企业信用评估机制不完善, 信用评估质量不高;缺乏再担保、反担保或第三方担保机构以及政府支持;尚未形成风险分散、后续补偿机制等。

3. 资本市场发育不健全。

国内资本市场发展不平衡, 一板市场发展较快而二板市场发展较慢, 上市交易发展较快而柜台交易发展较慢, 二板市场与三板市场筹建缓慢, 至今未投入运行;而且, 对中小企业在证券市场上发行股票、债券设置的门槛很高, 多数中小企业难以获得直接融资。

4. 风险投资发展缓慢。

我国风险投资起步较晚, 面临的问题较多:一方面, 风险资本来源渠道单一、缺乏相应风险投资资金筹集渠道和退出机制以及中介机构运作不规范;另一方面, 保护风险投资资金运作的法律法规尚未完善, 限制了科技型中小企业对风险投资基金的充分利用。

三、科技型中小企业信贷融资的创新模式构建

1. 互助式担保基金融资模式。

互助式担保基金融资模式的核心内容:首先, 由银行牵头组建以“担保资金池”为基础的互助式担保基金公司, 该公司实行联合担保和再担保机制, 以“资金池”对银行进行质押担保。其次, 政府、银行、园区、协会及商会等共同创建以“融资客户互控信用保证金”为基础的诚信企业家联盟组织, 中小企业按会员制加入其中并交纳一定保证金。再次, 银行、互助式担保基金公司双方进行授信调查, 银行按照“资金池”放大5倍进行总授信, 其中“资金池”由发起人的投资基金和信用客户的信用保证金所构成。最后, 银行在此担保模式下开设中小企业落地审批、简化流程、提高效率等融资“绿色通道”。其运营模式如图1所示:

这种“共同下户、联合评审、独立决策、风险共担”的融资模式实现了中小企业授信业务规模化运作, 信用控制机制的设置和资金池质押的方式降低了中小企业贷款的安全性及流动性风险, 增加了银行的信贷安全, 提高了可操作性。目前, 渤海银行北京分行本着中小企业贷款“放得出、收得回、有收益”的理念, 正致力于打造中小企业互助式担保基金融资服务这一特色品牌, 并取得了较好的成效。

2. 多平台合作贷款融资模式。

多平台合作贷款融资模式的核心内容是:银行业金融机构基于“贷款平台”自身的承贷能力、管理能力、政策配套程度等实际情况, 与当地科技型创业企业孵化器、高科技风险投资公司、生产力促进中心、企业信用促进会、担保公司及特色产业基地等平台单位合作, 共同搭建科技型中小企业贷款融资平台。

“贷款平台”以统贷方式或直贷方式发放贷款, 并借鉴工厂流水线操作程序, 实行“信贷工厂”商务模式, 明确划分市场营销、业务操作、信贷审批等环节, 实现批量化营销、标准化审贷、差异化贷后服务与特色化激励。其中, 统贷方式指银行向有借款资格和承贷能力的企事业法人发放中小企业贷款, 指定借款人以委托贷款等合法有效的资产运作方式向中小企业提供资金支持;直贷方式指银行直接与中小企业签订借款合同, 直接向符合条件的中小企业发放贷款。此外, 以中小企业信用担保有限公司为“担保平台”提供担保, 以金融委员会下设的“企业信用促进会”协助有融资需求的会员企业向担保公司推荐并协调银企合作, 而这些均建立在开发性金融合作领导小组办公室的政府管理“工作平台”之上, 实现了企业、担保、银行与政府的叠加。融资操作模式如图2所示:

该多平台合作融资模式设有全面的管理、预防及监控体系, 既能前观营销, 又能后看风险, 全面提升了对科技创新和高端产业发展的金融服务水平, 为成长性中小科技企业加快发展提供了有力支持。国家开发银行作为开发性金融机构, 基于自身资金与地方网络优势, 当前正试行此多平台合作融资模式, 已在全国254个地区建立了中小企业贷款的多平台合作机制, 并取得了显著成效。

3.“科技银 (支) 行”融资模式。

国内各大商业银行应对科技型中小企业开展金融服务业务, 推行科技部门与银行间科技金融合作模式创新试点。依托国家高新技术产业区, 商业银行可以新设或改造部分分 (支) 行作为专门面向科技型中小企业提供专业化优质金融服务的“科技银 (支) 行”。

“科技银 (支) 行”融资模式的运营机制:“科技银 (支) 行”作为商业银行分行或直属支行, 由分行直接管理, 授予它一定的审批权限, 实行单独授权、单独规模、单独标准、单独核算的运作模式, 通过派驻分行首席审查员、政策督导员和业务督办员, 从而组建专门的中小企业服务团队, 将中小企业融资信贷的全流程整合到“科技银 (支) 行”, 为科技型中小企业提供授信审查审批“一站式”服务。同时, “科技银 (支) 行”采用独特的考核激励模式, 对客户经理的考核主要以服务的客户数量及余额而非以往的存贷款规模为标准。

目前, 交通银行上海分行已在张江镇设立特色科技支行并辐射全镇, 先行尝试投担联动、投贷联动, 创建“政府+银行+担保+创投”的新金融业务模式。同时交行在北京海淀也开设了科技企业金融服务专营机构。北京银行于2009年在中关村园区开设了科技支行, 在海淀区已设立41家经营网点专营机构, 大大优化了科技企业的融资环境。

四、促进科技型中小企业信贷融资创新模式有效实施

为了增强上述科技型中小企业信贷融资创新模式的可操作性, 最大限度地发挥创新模式的融资效果, 银行业金融机构应根据科技型中小企业“时间紧、需求急、金额小、频率高”的融资需求特点, 不断完善信贷管理模式、金融产品和服务手段, 着力提高管理效率和服务水平。

1. 推进科技型中小企业信贷管理模式创新。

建立专门为中小科技企业信贷服务的授权授信制度, 实行“一次贷款, 随用随贷, 额度管理, 循环使用”的管理模式, 为科技企业提供差异化的授信服务。对处于成熟期、经营稳健、经济效益较好的科技型中小企业, 要优先给予信贷支持, 尽量简化审贷程序;对有市场、信誉度高的科技型中小企业, 可以放宽信贷条件, 拓展其账户托管业务;对现金流和物流较稳定、发展前景好的科技型中小企业, 在合理组合信贷产品的提款期限和使用期限的基础上适度安排授信额度。

2. 推进科技型中小企业金融产品创新。

积极参与先行先试, 通过综合运用信贷、投资、债券、信托、保险等各类金融工具, 开发“贸易融资”、“中小企业联保贷款”、“供应链融资”、“房产或设备按揭贷款”、“知识产权质押贷款”、“抵质押循环融资”、“科技型中小企业履约保险”等贴近科技企业需求的新型金融产品, 拓展多种工具相融合的一揽子金融服务。例如北京银行面向有潜力的中小科技企业推出“瞪羚计划”、“融资E路通”、“融信宝”等新型融资产品;交通银行推出包括“版权通”、“税融通”、“订单融资”、“智权融资”等新型金融产品的“科灵通”产品线, 开辟了信贷融资绿色通道。

3. 推进科技型中小企业金融服务创新。

银行应面向不同细分行业推出更为专业化的金融服务方案, 实现科技金融服务的精细化, 创新贷款方式。例如针对软件企业的“软件贷”、针对节能服务业的“节能贷”、针对制药业的“医药贷”等可大力推广。同时, 银行要灵活采用保证、抵押、质押等担保方式及多种担保方式的组合, 积极尝试地方经济联合体担保、经营业主联户担保等新型保证方式, 实行贷款、银行承兑汇票、贴现等多种贷款方式及其组合, 努力提高信贷效率。

金融支持对于科技型中小企业的发展至关重要。为破解科技型中小企业融资难题, 实现科技创新与资源配置效率提升, 金融机构应当深入掌握科技型中小企业融资需求规律, 积极引导金融要素, 加大对科技型中小企业的支持力度, 建立专业、高效的金融服务体系, 不断创新金融服务方式, 推动科技型中小企业持续健康地发展。

摘要：融资难是当前我国科技型中小企业普遍面临的问题, 也是制约我国自主创新战略实施的重要因素。本文在分析科技型中小企业融资存在问题及其原因的基础上, 构建了科技型中小企业信贷融资创新模式, 即互助式担保基金模式、多平台合作贷款融资模式、科技银 (支) 行融资模式, 并对模式如何实施提出了相关措施。

关键词：科技型中小企业,金融机构,融资创新

参考文献

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[4].赵文平.科技型中小企业融资困境及对策.中国乡镇企业会计, 2008;6

创新型中小科技企业 篇7

所谓科技型中小企业是指以科技人员为主体, 由科技人员办和创办, 主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售, 以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容, 以市场为导向, 实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。作为行业的新进入者和弱小者, 科技型中小企业在长期的竞争中如何以弱胜强是其成长中面临的一大难题, 而选择合适的创新战略是实现这一目标的关键。对于科技型中小企业而言, 在日益激烈的市场竞争环境当中, 只有坚持技术创新战略, 研究技术创新的规律, 加强创新活动的管理, 保持旺盛的创新活动, 才能在激烈的国内外市场竞争中立于不败之地。

二、科技型中小企业技术创新战略的SWOT分析

(一) 技术创新战略的优势分析

1、创新动机较强。

科技型中小企业的产权结构相对简单, 在巨大的竞争压力下使得企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向, 把创新作为竞争战略的核心, 通过技术创新以获取生存和发展, 创新的主观主动性较大。另外, 科技型中小企业由于员工数目较少, 员工工作绩效易于显现化, 比较容易通过短期薪酬和长期股权等激励手段来调动科技人员的创造性。

2、创新效率更高。

由于科技型中小企业资金相对较少、设备有限, 导致其在技术创新方向的选择上比较重视应用型技术创新, 强调技术上的适宜性。因此中小企业技术创新速度相对较快。科技型中小企业的简单的组织结构有利于企业内部信息的传递和人员的沟通, 有利于企业内部的分工和协作活动的开展, 有利于形成企业共同的创新价值观, 也有利于创新效率的提高。

3、创新成果市场化导向性强。

科技型中小企业由于企业经营规模小, 与用户容易保持密切的接触, 因而他们的技术创新能以市场需求为导向, 能及时跟踪市场和技术上的变化, 及时地推出新产品。同时科技型中小企业更擅长于进行产学研合作研究, 更好、更多地利用大学的研究成果, 促使大学研究成果的产业化, 大学的研究成果对其创新产生的贡献相对更大些。这种灵活性强、适应性高的组织特点, 能够使企业很快捕捉到市场需求的变化趋势, 及时反馈回研发创新活动中。

4、创新成本较低。

科技型中小企业经营方式灵活, 管理成本小, 生产规模小, 技术创新成本相对低。并在一定程度上能够根据市场的变化情况而及时调整企业的技术战略, 即使是技术创新中遇到困难和阻碍, 也能够做到及时的技术战略调整而从容推出, 一定程度上克服了技术创新的巨大投入。

(二) 技术创新战略的劣势分析

1、创新资金短缺。

科技型中小企业综合实力较弱, 缺乏强大的经济实力为技术创新作后盾, 经济基础比较薄弱, 研发资金的筹集相对困难, 资金筹集渠道比较单一。科技型中小企业的资金筹集主要有自筹和贷款两条路, 依靠自我积累解决资金困难收效甚微, 对企业的发展壮大缺乏足够强的支持力。另外由于科技型中小企业的业务规模比较小, 不具备规模经济, 信贷的信息成本和监督成本比较高导致了银行融资困难。中小企业从政府获得的技术创新活动资金支持也极为有限。

2、科技创新信息匮乏。

科技型中小企业信息获取的渠道相对较少, 信息资源相对匮乏。由于科技型中小企业的小型化和个体化, 缺乏规模经济和集群效应, 在信息的搜集和获取方面缺乏合作和企业间的共享, 科技型中小企业在信息获取方面始终扮演着单兵作战的角色, 信息的获取无论是从广度还是深度上来说, 都比较狭窄和单薄。

3、创新管理水平较低。

从组织管理来看, 科技型中小企业的管理人员多数是科技人员出身, 他们大多没有受过正规的管理培训与学习, 管理的思想和意识相对薄弱。企业内部管理水平较低, 组织上呈现非规范性和集中性, 十分不利于对创新活动进行科学组织管理。大多数企业未能建立有效的创新机制。一些企业不重视对知识产权的保护, 没有明确的知识产权战略方向, 这对技术创新战略的实施造成了严重的消极影响, 甚至偶有泄露机密, 将给企业造成重大损失。

(三) 技术创新战略的外部机会分析

1、市场空间巨大。

改革开发以来的国内经济的较高速度增长, 国家的积极的财政政策和稳健的货币政策以及扩大内需创造的国内巨大的市场环境为我国科技型中小企业的发展提供良好的机遇。同时, 加入WTO更是打开了通向国际市场的大门。

2、我国中小板和创业板证券市场的出现提供了新的融资渠道。

2004年5月27日成立的中小板证券市场针对成熟中小企业融资支持效果显著;而2009年10月30日开市所谓创业板市场作为服务于中小企业和新兴公司的创新股票市场, 其设立可以为具有增长潜力和发展前景的中小高科技公司提供筹集资金渠道, 鼓励并促进中小企业发展。

3、国家相关支持企业创新的政策出台。

2009年9月19日, 国务院发布《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》 (国发[2009]36号) 文, 对中小企业的发展提出29条意见。该文件涉及中小企业发展的环境、缓解融资困难、加大财税扶持力度、加快中小企业技术进步和结构调整、支持中小企业开拓市场、改进对中小企业的服务、提高中小企业经营管理水平和加强对中小企业工作的领导等政策措施。这些都将会为科技型中小企业技术创新提供强大的资金支持和提高中小企业技术创新的抗风险性。

4、现代信息技术飞速发展。

信息技术的发展使科技型中小企业的信息交流和反馈更及时、准确和迅速, 提供了一个有效的信息平台, 使科技型中小企业的运作和业务流程更具开发性, 为企业的经营管理突破了时间和空间的限制。电子商务的出现为科技型中小企业科技创新成果的市场转化提供了更加广阔的市场空间。

(四) 技术创新战略的外部威胁分析

1、市场竞争加剧。

科技型中小企业要面临国内大企业的竞争压力, 另外我国加入WTO以后公司直接面临国外市场的竞争压力。

2、现代技术升级换代速度加快。

现代技术进步加快对于科技型中小企业而言既是机遇同时也是巨大的挑战。企业不得不面临投入巨大创新资金的成果生命周期缩短的风险。容易使得中小企业技术创新的投入还没有收回时该项技术就有可能被市场所淘汰了, 增加了中小企业技术创新的风险。

3、国家知识产权保护不力。

我国现行专利法对侵权行为制裁不力, 专利侵权成本相对较低。由于专利侵权案涉及复杂的技术和法律问题, 往往要组织有关专家进行技术鉴定, 从而延长了诉讼周期, 以致专利侵权案往往伴随专利无效宣告程序而中止诉讼。

三、科技型中小企业技术创新战略的实现模式

技术创新模式, 按照不同的范畴可作不同的分类。按创新的技术来源与创新活动方式基本上划分为模仿创新、合作创新与自主创新三大类。模仿创新、合作创新与自主创新三种模式对于企业综合实力的要求是逐渐递增的, 一般而言对于我国科技型中小企业应该按照从模仿创新到合作创新, 最后自主创新的创新模式顺序。当然也要根据具体企业的实际情况选择适当的创新模式。

1、模仿创新。模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和行为, 吸取率先创新者成功经验和失败的教训, 进购买或破译率先创新者的专利技术或技术秘密, 在此基础上改进完善, 进一步开发。在创新过程的中后期阶段投入主要力量, 生产出在性能、质量、价格等方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争, 此确立自己的竞争地位, 获取经济利益的一种行为。模仿创新虽以模仿为基础, 但并非单纯机械模仿。不少模仿创新虽以技术引进为基础展开, 两者并非完全相同的两个概念, 术引进不一定导致模仿创新。模仿创新主体只要按照相应的知识产权法律, 适当的形式给予技术提供方以符合法律、双方认可的物质与精神补偿就不会构成侵权行为。通过知识产权的合法交易, 节约了模仿创新者在技术反求方面的资金和时间耗费, 模仿创新者能更快地接近和掌握率先创新者的核心技术, 模仿创新奠定良好的基础。模仿创新具有低投入、低风险、市场适应性强的特点, 其在产品成本和性能上也具有更强的市场竞争力, 成功率更高, 耗时更短。与发达国家相比, 我国科技型中小企业技术水平普遍薄弱。因此, 模仿创新不失为我国科技型中小企业创新战略的现实选择之一。

2、合作创新。合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校的不同主体之间进行重大联合技术创新, 使得外部技术资源内部化, 实现资源共享和优势互补提高创新效益, 最终使合作各方共同获益。科技型中小企业自身的技术力量大都比较薄弱, 合作创新是其最现实、最有效的技术创新战略。通过合作创新, 科技型中小企业可以有效地利用外部技术力量, 缩短技术创新时间, 迅速提高企业的市场竞争能力。此外, 由于科技型中小企业一般规模较小, 抗风险能力较差, 合作创新可以采取多个企业与一个或多个大专院校、科研院所合作的方式, 尽可能地降低创新风险。随着经济的发展企业在整体上选择合作创新战略, 不仅是必须的, 而且是可行的。

3、自主创新。自主创新是指企业通过自身的努力和探索实现技术突破, 攻破技术难关, 并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节, 完成技术的商品化、产业化而获取商业利润, 达到预期目标的创新活动。自主创新也是企业技术创新的最高境界, 是企业成为技术领袖和市场先锋的根本标志, 因而具有很大的企业微观战略意义。自主创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术, 并可以获得自主知识产权, 在一定程度上左右行业的发展, 从而赢得竞争优势。另外自主创新企业还可对该创新成果进行合理的转让。选择适当的需求者对技术进行适当的转让, 有利于培植一批理想的同业竞争者, 这些竞争者的出现不仅不会削弱自主创新者在行业中的地位, 反而由于动力和压力的双重存在有助于创新者核心地位的提高。但是由于自主创新需要企业投入大, 自身科技实力强以及创新周期长和成功率低等特点, 对于中小科技型企业一般而言需要综合考虑企业内外情况慎重地选择此创新模式。

四、科技型中小企业技术创新战略的实施保障措施

第一, 拓宽企业融资渠道。科技型中小企业走技术创新战略之路必然对于资金有较大的要求, 所以要积极拓宽融资渠道, 包括银行和民间债务融资、债券融资、股权融资、引进战略投资者等多种融资方式。各类融资方式各有利弊, 实际操作中, 应根据各融资方式特点和企业面临的现实和未来情况进行灵活选择, 组成融资组合, 形成合理的融资结构, 形成融资成本、股权结构、资本结构的最佳结合。

第二, 完善企业内部激励机制。技术创新战略成功在于全体员工的绩效合成, 而员工的工作积极性直接影响到企业的绩效。探索有效的内部激励机制, 对于激发员工的积极性和创造性至关重要。首先要建立以经济利益为核心的激励机制;其次还要建立针对员工工作成就和成长的激励机制等等, 从物质激励和精神激励等两个方面充分发挥全体员工的创新的工作积极性。

第三, 加强企业知识产权保护。知识产权保护是保证企业技术创新正常进行的必要手段, 没有保护的创新, 企业将缺乏长久发展的动力。

摘要：科技型中小企业走技术创新之路是其发展的必然。文章在分析我国科技型中小企业技术创新战略的内部优势、劣势以及外部机会和威胁的基础上, 提出了科技型中小企业的技术创新战略的三种模式, 并提出了技术创新战略的企业配套保障措施。

关键词：科技型中小企业,技术创新,战略

参考文献

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[2]、谭静, 戴开富.科技型中小企业技术创新战略模式与知识产权保护[J].武汉理工大学学报 (信息与管理工程版) , 2006 (3) .

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[4]、罗红松.合作创新——中小企业的创新战略[J].科技创业月刊, 2007 (3) .

创新型中小科技企业 篇8

摘要：本文对河北省和天津市科技型中小企业技术来源、学习模式和创新绩效的关系进行实证对比研究。结果表明，仅靠购买或仅靠独立自主研发两种技术获取方式，均不利于企业技术创新。技术来源与学习模式相适应的企业创新绩效比均值高。津冀两地企业技术创新绩效存在差距，说明地域对技术来源及研发力量有影响，进而影响企业绩效。

关键词：津冀科技型中小企业 创新绩效 对比研究 技术来源 学习模式

1 概述

企业的技术来源不外乎两种，一种来自于内部，即企业独立自主研发获得，另一种来源于外部，即购买获得技术。科技型中小企业技术创新项目申报立项时须说明技术种类、领域及其所处阶段，此时技术来源已经明确，其技术来源与学习模式的匹配程度对技术创新绩效产生的影响大小，对科技型中小企业技术创新及绩效研究来说是一个黑箱。目前学者们主要是把企业作为一个投入产出系统，通过经营成果说明影响因素对绩效的影响。本文试图以科技型中小企业的技术创新项目为投入产出主体，研究技术来源与学习模式的匹配程度对创新绩效的影响。

2 技术来源、学习模式与创新绩效关系假设

本文所称学习模式，是对创新项目的技术消化、吸收和再创新等组织行为的方式和方法总称。从知识创造和积累的过程来看，学习模式一定要与知识形式相适合才能获得更高的绩效。组织的学习模式大致分为四种（Maskell，Malmberg，1999）。干中学、地缘性学习、专业化学习、基于编码化知识的学习。本文把科技型中小企业的学习模式分为两种，一种是购买技术学习模式，指基于编码化知识等显性知识的学习模式，它将科学技术作为主要的创新源。另一种是自主研发技术学习模式，即基于隐性知识的自己摸索的“干中学”或“师带徒”式手把手传授的学习模式。

在具备一定研发能力的前提下，科技型中小企业往往选择以自主创新为主并与大学、独立科研机构合作进行创新，同时发挥熟悉行业的优势，并充分利用外部丰富的研发资源。将两者有机组合有利于研发所需新技术。大学或科研机构、企业技术人员创立的科技型中小企业，往往拥有内生技术优势。外来技术宜采用购买技术学习模式，内源知识则适合于自主研发学习模式。

科技型中小企业的技术来源直接影响它的创新绩效。技术输出方往往保留核心技术而仅输出它认为一定时期内不会因对手进步而威胁到自己地位的技术，以保持技术竞争优势。因此，购买的技术在后期吸收、转化与再创新时会遇到难以突破的技术瓶颈而难以获得足够的支持，除非再次购买更先进的技术。而购买更先进技术会降低自身绩效。自主研发技术因拥有自主产权而不受此限制，从而提升创新绩效。

这说明企业需要具备一定技术基础才能从外界技术中获得收益。内部R&D;投入可以增进企业对来源于外部的技术吸收、转化和使用。购买技术入股和自主研发相当于无形中增加了企业内部研发资源。购买专利技术/专有技术越多，企业拥有的技术量就越大，同时抑制对手拥有相关技术，吸收和利用这些外部技术需要内部研发投入作保障。内部研发的投入总量受自身实力限制，当购买专利技术/专有技术超过一定数量，内部缺乏相应的吸收和利用能力时，就会限制对技术的二次开发从而影响创新绩效。由此可知，内部R&D;水平正向调节R&D;外包与创新绩效之间的关系。我们假设：

H1：购买专利或专有技术不利于技术创新；

H2：独立自主研发技术对企业技术创新绩效有一定的抑制作用；

H3：学习模式与技术来源相适应时，创新绩效优于两者不适应时取得的绩效。

3 数据与方法

3.1 变量的设置与检验

购买技术学习模式和自主研发学习模式指标参考了Morten Berg Jensen，Bjorn Johnson，Edward Lorenz，Bengt Ake Lundvall（2007）提出的STI和DUI指标。如购买技术学习模式包括R&D;投入占营业收入的比例、专业技术人员占比、与大学/科研机构合作等。

科技型中小企业的创新绩效应从产品创新和过程创新衡量，特指开展技术创新基金项目取得的、基于技术变革而产生的绩效。参考陈劲、陈钰芬（2006）提出的企业技术创新绩效评价指标体系，设置的创新绩效指标包括：申请专利数、授权专利数、发明专利数；质量和成本指标则包括产品质量提高、新产品、生产成本降低。

3.2 方法与检验结果

本文采用四分法对样本企业进行聚类，以确认企业以哪种学习模式为主。运用SPSS19.0对样本数据进行聚类。从K-聚类结果可知，第一类企业的选择集中在自主研发技术学习模式，具有此类特征的企业视作采用了“自主研发技术学习模式”；同理，第二类为“购买技术学习模式”；第三类企业对“自主研发技术学习模式”指标和“购买技术学习模式”指标选择都很少，说明学习模式特征不明显，视为其它学习模式，充当对照组；第四类企业兼有两类学习模式的特征，视为混合模式。

天津市样本企业中“自主研究技术学习模式”企业5个，它们的学习型组织典型特征不明显；“购买技术学习模式”68个；“购买技术学习模式/自主研发技术学习模式”76个；其它类企业3个。

河北省样本企业“自主研发技术学习模式”49个；“购买技术学习模式”58个；“自主研发技术学习模式/购买技术学习模式”63个；“非自主研发技术学习/购买技术学习类型”4个。

3.3 建立回归分析方程

首先，引入虚拟变量γi=0，企业未采取该学习模式1，企业采取了该学习模式

则回归模型可写作：

yi=α+βiTi+γiTi？字i+μ

其中yi表示创新绩效，它分两类，一类是创新活动取得的专利，一类是企业对于自身取得创新绩效的描述；α是虚拟变量，如果在统计上不显著，则该虚拟变量对被解释变量无显著影响，应从模型中去掉；βi和γi也是虚拟变量，如果在统计上不显著，则该虚拟变量对被解释变量无显著影响，应从模型中去掉。Ti是技术来源（其中i=1，2），T1表示自主研发技术；T2表示购买技术。？字i表示四种学习模式（i=1，2，3，4），？字i表示“自主研发技术学习模式”；？字2表示“购买技术学习模式”；？字3表示“自主研发技术学习模式/购买技术学习模式”；？字4表示其它学习模式。γiTi？字i项表示企业采取了某学习模式而对技术来源和创新绩效之间的关系可能产生的影响；γi取0时，说明该学习模式没有对创新绩效产生影响。μ表示不可预见的残差项。

本文认为学习模式除了对创新绩效有直接影响外，还对技术来源与创新绩效的关系起一定的调节作用，因此系数βi应有所改变。

如果γi统计上显著，则该虚拟变量对被解释变量有显著影响，说明学习模式对技术来源和创新绩效有影响，即学习模式的作用会产生不同的绩效：

企业未采取某学习模式时的函数：

yi=α+βi？字i+μ；

企业采取某学习模式时的函数：

yi=α+βiTi+γiTi？字i+μ。

4 研究假设检验结果与讨论

将样本数据结果输入SPSS18.0，进行回归运算。

4.1 天津市样本数据检验结果

本文以模式1为例说明回归结果。模式1是“自主研发技术学习模式”，当因变量为专利、“成本和质量绩效”时，采用这一模式的企业没有选择V6，V10，V11，这几项指标在回归运算时被系统自动删除。R为1，说明模型之间拟合优度很好。变量之间存在显著的影响关系。

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Sig值均较小<0.1，t值较大，均在可接受范围之内，说明购买技术、购买专利入股、与当地大学/独立科研机构合作研发、与国内其它地方的大学/独立科研机构合作、完全委托研发等技术来源在企业采用自主研发学习模式学习技术时，与绩效显著相关。

4.2 河北省样本数据检验结果与讨论

同样地，以模式1为例说明河北省数据检验结果。专利绩效、成本和质量绩效为因变量时，模型拟合优度较好，变量间存在显著影响关系。

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河北省样本数据的假设验证情况得到了与天津市样本数据验证大体相同的结果，说明：

仅采用“完全委托技术研发”方式获得技术的企业绩效低于样本平均绩效，说明这种获取技术的方式不利于技术创新。同样地，仅采用“购买专利/专有技术”的企业专利绩效低于样本平均绩效，说明该技术来源对于企业技术创新不利；

以“独立自主研发技术”为主要来源的企业创新绩效均低于样本企业的平均绩效，说明自主研发技术这一技术来源对技术创新可能有一定的抑制。

河北省和天津市样本企业分类回归的结果显示，当企业采用购买技术学习模式而企业技术来源也是购买方式时，绩效明显好于其它来源；采用自主研发技术学习模式的企业，当其技术来源是自主研发技术为主时，明显优于其它技术来源的创新绩效。说明技术来源与技术学习模式相适应时，企业取得较好的创新绩效。

5 结论

本文利用调查数据对科技型中小企业技术创新的技术来源、学习模式和创新绩效关系进行了实证对比研究，结果证明技术来源、学习模式与创新绩效关系显著相关，回归结果验证了假设关系。津冀样本企业的创新绩效存在差异，可能原因是：天津是城市经济，经济一体化程度较高，政策统一性好，扶持力度大；而河北省是典型的城乡二元经济，地域广、发展差别大，产业分散，一体化程度较低，扶持力度小。从而对科技型中小企业的扶持应注重区域差异，制定有针对性的差别政策。

参考文献：

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[5]陈劲，陈钰芬.企业技术创新绩效评价指标体系研究[J].科学学与科学技术管理，2006，3.

基金项目：

2013天津市教委科研计划项目：天津市科技型中小企业技术创新与绩效关系实证研究（20132147），主持人：张旭军；2012天津市教委基金项目：职技高师经管类专业实训教学体系的改革与实践（D02-1102），主持人：赵丽华；国家社科重点项目：典型省份经济发展方式转变与产业、人口、教育、就业和迁移政策仿真模型技术平台研究（13AZD071），主持人：张一名。

作者简介：

张旭军（1974-），男，河南禹州人，天津职业技术师范大学经济与管理学院，讲师，博士，研究方向：人力资源管理，中小企业创新管理。

创新型中小科技企业 篇9

一、我县中小企业科技创新发展现状

1、信息的缺乏，技术相对滞后。原因之一是小企业信息渠道不畅、质量不高。企业管理层对科技信息的重视程度有待加强。原因之二是缺乏科技人才，不知从何处得到科技信息，也缺乏鉴别技术信息的能力。园区72家企业，员工三千多人，科技人才不足百分之七。人才的缺乏直接影响了对科技创新信息的吸收和转化。原因之三是技术市场发育迟缓，缺乏对企业有针对性的有效实用技术。使小企业技术搜索和获取成本过高、过难。原因之四是科技创新信息渠道不够通畅。工信局、科技局、商务局、财政局、人社局以及开发区管委会等都是中小企业科技创新的直接管理、服务部门。中小企业要从众多的部门中了解和掌握政府支持中小企业从事科技创新活动的相关政策较为困难，各相关单位对企业服务有待加强。

2、融资难问题仍普遍存在。民间融资在企业融资中占有重要比重。调查显示，企业获得民间融资的主要方式按其获得资金的多少依次为“民间借贷”、“小额贷款公司贷款”、“民间票据融资”和“内部集资”。企业融资以短期、超短期融资为主。融资难问题对中小企业生产经营的影响：一是制约了企业生产规模的扩大。在融资成本高企的背景下，企业融入资金规模受到严重制约，特别是对于长期融资更为慎重，从而对企业扩大再生产形成障碍。二是增大了企业生产经营负担。有时企业在销售收入大幅增长情况下，经营利润反而出现一定程度下降，很难将有限的财力投入科技创新和技术改造。

3、政策支持的力度不足。自金融危机以来，各级政府的扶持政策频密发布，然而，无论是担保基金、技改扶持亦或是各种补贴，大部分都被大、中型企业甚至是明星企业收入囊中。但是对于数量巨大的小微企业，专门的政策专注比较少，范围比较小。就我县而言申请成为科技创新型企业的只有欧通一家。

4、社会对中小企业的偏见。社会普遍对中小企业重视不够，然而许多成功经营的事例表明：小企业、小公司一样有生存的空间，一样有潜在的实力，能够做优做强并在市场上占有一席之地。

二、推进我县中小企业科技创新的对策思考

1、优化人才培养与引进措施，完善人才社会保障体系

（1）从政府方面制定特别人才引进计划。①制定企业紧缺人才特别引进政策，完善人才引进配套措施。第一，建立人才引进专项基金，制定企业紧缺人才引进计划。由财政、科技创新专项基金、中小企业三方共同出资，建立人才引进专项基金。鼓励高新科技人才等作为兼职人员来企工作，对企业紧缺人才实施特别引进政策。第二，完善人才引进的配套政策，稳定引进人才。制定紧缺人才特别引进计划配套实施方案，该方案包括住房、配偶工作、子女入学以及个人职称等问题的实施细则，同时在住房、职称评定、子女入学等方面给予政策上的优惠。②通过间接的人才引进战略，建立中小企业科技创新人才库。制定间接人才引进考核方案，考核入围的考生，一律进入中小企业人才库，先进入指定中小企业工作1-2年，工作期满，考核优秀的，可享受当年的特别人才引进计划的优惠政策。如参加当年的公务员或事业单位招考，给予加分的政策照顾。如考核不合格，签订合同失效，考生须重新择业。

（2）从企业方面发挥本土人才优势，服务中小企业。①鼓励本土人才供职于中小企业。制定优惠政策，鼓励和支持政府部门、高等院校、科研机构以及大型企业的技术与管理人才到中小企业去工作或兼职，特别是到民营中小企业去工作或自主创业。②实施科技特派员计划。结合省实施的科技特派员计划，建立中小企业科技创新专家咨询组，制定中小企业科技咨询以及科技创新指导的工作计划，定期开展企业科技创新指导与咨询工作，为中小企业科技创新进行诊断，以提高科技创新成功率。

（3）各科技创新有关部门打造开放优势平台，培养储备人才。借助各高校良好的办学条件，建立示范性职业技能培训基地，为中小企业员工提供岗位、管理等方面的技能培训；

鼓励大学生自主创业，为中小企业科技创新提供人才储备，也可为全市有创业意愿的人员提供培训。

2、加快多元化投融资体系建设，拓宽中小企业科技新融资渠道

（1）强化政策支持。设立中小企业创新基金，制定中小企业创新基金管理办法，对中小企业科技创新提供资金资助。借鉴银行科技金融服务中心的成功经验，制定优惠政策，支持其他银行，进驻产业园区，建立以金融与科技两要素高度融合的一体化、专业化的渠道和平台。

（2）完善科技创新信用担保体系。①建立各类信用担保机构，提供融资担保服务。通过政策扶持和资金注入，鼓励建立中小企业信用担保中心和风险投资有限公司，为中小企业创新基金提供贷款担保；

通过建立政策性担保机构，引导社会担保机构、小额贷款公司等为中小企业提供融资担保服务。②建立贷款担保补偿机制。建立中小企业贷款担保补偿机制，对担保机构当年形成的中小企业贷款担保损失，在追索程序终结后，给予适当补偿。

（3）选点试行“创新券”计划。在中小企业选点，发行“创新券”。具体由科技创新专项资金、新兴产业引导资金、新型工业化专项资金以及县区财政配套资金等转化为“有价证券”即“创新券”，以无偿资助形式向企业发放，其中创新券的发放要求企业按不低于四分之一的比例进行资金配套，且创新券使用的有效期不超过2年，逾期不可兑现。

3、加快多层次的科技创新联盟，提高科技成果转化率

（1）深化产学研合作。鼓励和支持中小企业与高校建立产学研协同创新合作平台，借助高校的科研优势，建成一批企业技术创新服务平台，共同研制创新产品，实现技术创新，促进科技成果转化和产业化。借助企业科协这个平台，建立实践教学基地，探索“人才培养前置化”模式，实现校企深度合作。建立产学研合作项目考评办法，对产学研合作项目进行考核，将科技创新与人才培养纳入考核范围。

（2）充分借助现有孵化器的作用，不断强化孵化服务能力，建立和完善以公共技术服务平台、投融资平台等为重点的创新创业服务体系，降低企业研发成本，提高创新效率，打造创新集群。

（3）建立企业间的技术创新联盟。借助京津冀一体化发展平台以优势产业为龙头，发挥产业集群的优势，积极构建基于产业集群发展的共性技术平台，形成中小企业间、中小企业与大型企业间的技术创新联盟；

为集群内的各中小企业提供公共技术发展、产品检测服务、加强集群内企业之间的协作与互动。鼓励中小企业主动出击，积极寻找优势平台，与之建立合作研发机构，实施科技创新策略。

4、建立科技创新评价机制，实施科技创新奖励

（1）建立科技创新能力和绩效评价的指标体系。定期对中小企业科技创新经费使用情况及效率进行评价，制定奖励、补偿以及处罚措施，对于人为因素造成中小企业科技创新失误的，除追回已投资经费外，还应对该企业进行相应的处罚，取消今后创新项目申报资格。制定中小企业科技创新能力和绩效评价的指标体系，建立以创新能力、可持续发展能力、财务效益为定量评价指标。

（2）建立科技创新激励机制。建立科技创新的物资与精神激励措施。鼓励个人、高校、科研所和企业设立科技型公司、科技创新服务机构，对申报成功的，经认定，给予奖励和运营经费补贴，允许将知识产权作为无形资产参与投资；

鼓励创建新型研发机构和研发基地，对新开办的研发机构和研发基地给予一定的开办经费补贴，对于技术创新联盟，给予研发经费补贴；

对企业研发的新产品，经鉴定后给予免税减免优惠政策；

对于知识产权“零”突破企业首件发明专利给予个人奖励；

通过股权方式，奖励科技型领军人才和团队。

5、优化服务环境，为科技创新提供更好的服务

（1）强化政府的执行力，服务科技创新。转变工作方式，提高工作效率。政府主管部门及时在部门网站上公布国家、地方政府有关扶持中小企业科技创新法律、法规以及政策，并做好相应的宣传和培训工作，不要等企业来索要政策，而是政府送政策到企业。发挥政府的管理职能。中小企业科技创新主管部门多，发文部门多，各部门之间缺乏有效沟通，各部门科技创新经费分散，有些政策企业不知道找哪个部门落实。政府应充分发挥其管理职能，明确部门职责，协调部门关系，构建和谐的中小企业科技创新服务平台。

（2）充分发挥科技协会、民间商会的作用。加速企业科协的建立，定期举办科技服务活动。通过法律咨询、科技成果展、科技产品促销会，为企业提供交流和宣传产品的平台；

组织专家顾问团，举行咨询或座谈会，为中小企业提供全方位的咨询和技术指导服务；

创新型中小科技企业 篇10

1. 1 中小企业的概念

目前对中小企业较权威的界定标准是根据2003年原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局研究制订的《中小企业标准暂行规定》, 其中工业企业中中小型企业须符合以下条件: 职工人数2000人以下, 或销售额30000万元以下, 或资产总额为40000万元。其中, 中型企业须同时满足职工人数300人及以上, 销售额3000万元及以上, 资产总额4000万元及以上; 其余为小型企业。

1. 2 科技企业的界定

科技企业的界定由于区域发展状况不同, 目前也未有统一的概念, 本文借用2012年颁布的上海市科技企业界定参考标准 ( 试行) , 参考标准指的科技企业是具有独立法人资格的企业, 同时符合以下五项条件中任何三项条件的, 可以界定为科技企业: 1企业主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术检测, 或高新技术产品 ( 服务) 的研发、生产、经营等科技与创新活动; 2企业直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于5% ; 3企业技术性收入和高新技术产品 ( 服务) 的销售收入之和占企业销售总收入的比例不低于30% ; 4企业年度研究开发费用占销售收入总额的比例不低于3%5企业拥有专利权、著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等知识产权, 或掌握专有技术。

2 区域创新文化的内涵

文化是指人类在历史发展过程中创造的物质载体, 包括语言、信仰、风俗、习惯、礼仪、法规和制度等非物质文化和以工具、技术、艺术品和其他器物组成的物质文化。区域创新文化 ( Regional Innovative Culture) 是指符合区域创新体系的价值观念、思维模式、行为规则、制度体系、精神氛围的总和, 是“创新、创业、创富”精神在区域文化体系中居于核心位置的文化[1]。区域创新文化是区域经济文化的核心内涵。区域创新文化是由企业、政府、媒介三位主体联动创新构建而成。企业是负责培育企业家精神层面的文化构建, 它是创新文化的核心主体; 政府是负责建设服务型政府层面的文化构建, 是区域创新文化的保证主体; 媒介负责建设专业化服务机构层面的文化构建, 是区域创新文化的基础主体。

3 区域创新文化与中小型科技企业技术创新的互动关系

3. 1 中小型科技企业技术创新推动区域创新文化的构建和形成

( 1) 中小型科技企业核心竞争力在于拥有灵活人才的培养方案和活跃技术创新思路, 在于拥有开放性专业协作意识, 全球化竞争意识, 因而要求区域创新主体必须具备革新精神和创造意识。

( 2) 中小型科技企业技术创新需要政府的积极引导, 因而需要政府优化创新文化发展的外部环境, 要求政府转变职能从主导型政府向服务型政府转变, 政府进行从制度到意识的由内而外的变革, 从功能上满足创新文化的制度建设和环境建设的需要。

( 3) 中小型科技企业技术创新需要对原有的技术进行模仿、吸收、转换和创造, 这都离不开人才资源的保证, 因此技术创新不仅是技术层面的革新同时也是管理制度层面的突破, 只能是对技术创新的关键要素知识资源和智力资源的有效开发和管理, 才能实现创新主体的成功。中小型科技企业技术创新不仅为区域文化创新提供了人才储备同时也在管理制度方面给予了有效的尝试, 是区域文化创新的主力军和先行者。

3. 2 区域创新文化建设推动中小型科技企业技术创新

( 1) 区域创新文化为中小型科技企业创新提供了良好的外部环境。这种外部环境将逐步渗透到企业的内部组织结构, 影响企业的管理理念和企业员工的思想行为。中小型科技企业为了积极主动迎合企业外部环境的变化, 适应转变的市场趋势, 需要在其内部组织结构、产品功能和生产工艺上进行创新以提高产品质量和科技含量保持竞争力。

( 2) 影响中小型科技企业人力资本的质量。区域创新文化能使区域内组织、个体形成共同的价值信仰, 有利于知识的交流、沟通、协作, 从而对创新的发生起积极的推动作用。中小型企业通过提升创新文化的引领和净化作用来提高人的精神境界, 积极营造一种创新文化的发展氛围, 引导人们追求更加高尚的生活方式, 使人在道德上、知识上和审美情趣上获得全面发展。也即创新文化是“以人为本”式的文化, 能够促进人的全面发展[4]。

( 3) 区域创新文化影响地方政府的优化。这是因为政府是区域创新文化主体之一, 是区域文化的参与者和维护者, 区域创新文化的发展是需要政府通过优化区域内的社会政治经济体制为依托。政府的行为方式不仅要受到既有体制机制的制约, 也要受到区域创新文化的影响。区域创新文化在某种程度上可完善政府制度的缺陷, 这就有利于区域内的政治主体在文化观念上增强对相关制度的认同。

4 江西中小型科技企业技术创新面临的困难

4. 1 较高的投入导致创新资金的不足

创新需要技术和人才的支撑, 一项技术产品通常是技术创新人员不断研发, 反复试验, 并获得相关认证才得以实现, 技术和人才的投入是长期的。江西中小型科技企业的创新资金主要来源是自筹资金, 只有一小部分是中央或地方给予的创新基金支持和银行贷款。国际上一般认为:技术开发资金占销售额1% 的企业难以生存, 占2% 左右的可以维持, 占5% 以上的方有竞争力。江西有很多的中小型科技企业将其销售收入的3% ~ 4% 用于技术创新, 这个比例比大企业要高, 但由于其本身规模小, 产品少, 销售收入低, 尤其是处于创业期或发展初期的企业, 银行对于其掌握的信息不对称, 认为其资信差、抵押难等因素, 出于降低信贷风险、节约贷款成本的考虑, 不愿向其提供贷款, 这就使得江西省中小型科技企业更多的依靠自身进行技术创新和技术改造, 外部供给资金严重不足。

4. 2 创新效率高, 但产品市场化程度不高

江西省中小型科技企业管理简便, 经营灵活, 决策迅速, 避免了长时间决策所导致的时滞性, 这样有助于缩短产品的开发周期, 提高创新效率。但是由于中小型企业的市场开拓能力较弱, 技术产品要获得市场认可需要一定的时间, 这就减缓了产品的市场化进程。对此, 企业应完善营销网络, 与地方知名经销商、代理商合作, 加快市场化进程。

4. 3 科技含量高, 但技术创新人员供给不足

在企业的核心技术产品上, 这类产品代表着先进的生产力, 引导着该领域的创新前沿, 技术含量高, 具有高附加值。科技人员作为创新的主力军, 受过良好的教育, 具有较高素质和敢为人先的改革精神, 并具有率领企业在国内外市场开拓进取的胆识和魄力, 他们是企业迅速崛起的重要保障。对于处于创业期的中小型科技企业, 由于其不确定因素太多, 风险太大, 资金不足导致其人才引进机制不够完善, 结果许多科技人才不愿加入到这些中小型科技企业中去。即使处于成熟期的中小型科技企业, 往往因市场规模、市场开拓能力、社会福利保障无法与大型企业相比, 科技人员也不愿致身于创新活动中去。

4. 4 持续的技术研发, 但缺乏与外界的交流合作

由于技术具有一定外溢性, 因此技术产品上市后, 市场竞争者会加以研究, 了解所采用的技术及其先进程度, 以加大研发力度, 从而提高自身产品技术含量。因此, 技术产品是需要不断地研发以保持先进性, 否则会被市场所淘汰。中小型科技企业最初由于资金不足, 实力有限, 往往不能完全自主创新, 一般通过引进技术模仿创新, 在具有一定的技术和人才积累后才逐步开始实现自主创新, 因此技术创新过程中, 创新模式不断升级, 最终实现自主创新。

5 江西中小型科技企业技术创新与区域创新文化协同发展对策

5. 1 加大创新制度建设

江西省政府应积极推动支持区域创新文化的制度建设, 使区域创新行为由自发转向自觉。首先, 完善区域科技创新服务机制, 强化合作创新的文化。重点建设一套以公共技术咨询服务平台、科技政策服务平台、科技中介推广服务平台为基础, 面向全社会的公共科技创新服务平台。其次, 促进产学研合作创新机制, 完善江西省创新网络。积极构造以企业为技术创新的实施主体, 以科研院所、大学为创新的重要源头, 政府进行支持与调控, 中介机构提供社会服务支撑的企业技术创新的创新网络体系。第三, 构建企业的集群机制, 完善企业创新的横向创新合作。要鼓励和引导科技企业集群, 形成不同规模的企业间、基于竞争和合作关系的企业间、基于产业链的上下游企业间、基于国际市场竞争的国内外企业间的横向合作机制。

5. 2 政府从管理者向服务者转变

江西省经济发展正处在关键的转型时期, 突出的体制机制问题就是政府与市场、社会之间的职责边界不清晰。江西省政府要全面进行政府职能转变应从以下几点入手:对企业发展环境和行业不正之风突出问题开展集中整治;省直有关单位非行政许可审批事项要纳入省网上审批系统办理; 对省直各有关单位存在审批超时、增设环节、事后补录、体外循环及未开展电子监察等情况进行检查; 对省政府规章和省政府及部门规范性文件进行全面清理; 加大精简力度, 实行规范管理, 优化流程、缩短时限、降低收费、提高效率。

5. 3 健全金融投资功能

积极完善中小型科技企业的投融资功能, 鼓励科技企业及其管理人员持股。政府搭建投资网络, 鼓励中小型科技企业与创业投资机构合作, 实现中小型科技企业体系内资金和项目的共享。加大与银行、担保等金融机构的合作力度, 积极创新面向科技创业企业的金融产品, 缓解中小型科技企业融资难问题。

5. 4 加强创新队伍建设

江西省政府制定和完善创业导师管理办法和实施细则, 加强对创业导师的认定和规范工作, 建立完善的“联络员+ 辅导员 + 创业导师”的孵化体系。中小型科技企业建立完善的创新培训体系, 开展对管理人员、服务人员和创业者三个层次的培训, 不断提高行业从业人员水平和能力, 提升创新绩效。建设科技企业从业人员培训基地, 加强对从业人员的培训、考核和资质认定; 加强与大学和科研院所等创新源头的合作, 对接生产力促进中心、技术转移中心等其他科技服务机构, 形成与技术转移、创业服务、市场拓展和投融资等服务机构合作的互利共赢模式。

摘要：江西中小型科技企业发展的核心问题在于技术创新, 而技术创新又依赖于区域创新文化。鉴于两者之间的互动关系和江西中小型科技企业的现状, 重塑区域创新文化以推动江西中小型科技企业技术创新是江西中小型科技创新企业发展的必然选择。

关键词：中小型科技企业,技术创新,区域创新文化,协同发展

参考文献

[1]张志文.区域创新文化促进高技术产业集群发展机理研究[J].科技进步与对策, 2009 (4) .

[2]孙晓峰, 张鹏顺.区域创新文化与高职职业道德教育创新[J].宿州学院学报, 2012 (10) .

[3]王燕, 张宗益.论区域自主创新文化的特性、作用机制及建设路径[J].东北师范大学学报 (哲学社会科学版) , 2010 (2) .